---

Purpose 
The Triage Committee supports the implementation of our Operating Model by ensuring 
that we take a risk-based, proportionate, consistent, fair and transparent approach when 
considering our response to complaints and referrals made about registered charities.  
Scope/functions 
The Triage Committee will: 
•  consider all complaints and referrals that have been assessed by the Assistant 
Investigator as being medium or high risk (according to the criteria set out in the 
Operational Guidance: Complaints about registered charities).  The committee will 
review the assessment against the risk criteria, and confirm or adjust the risk score 
and rating. 
•  determine the next steps for the responding to the complaint or referral, consistent 
with our Operating Model and Compliance Approach. Possible outcomes include: 
o  taking no further action 
o  seeking further information from the complainant or another party, or make 
some initial inquiries to ensure that the information provided to us is correct 
and credible 
o  undertaking a compliance check on the charity’s financial statements to 
determine whether they meet the reporting requirements 
o  referring the matter to another relevant regulator, public body or law 
enforcement agency  
o  referring the matter to the Charities Advisory Group for consideration, 
because of the particular sensitivities or complexities involved 
o  opening a case inquiry 
o  opening an investigation 
Membership 
The Triage Committee is made up of: 
•  Investigations Manager, who is the Chair of the committee 
•  Assistant Investigator 
•  Two or more members of the Investigations Team (which includes the Senior 
Accountant Regulatory) 
•  Other invited members from Charities Services (which could include the Manager 
Regulatory, Senior Analysts, Team Leader Registration, and Senior Intelligence 
Analyst) 
•  A representative from Business Assurance, SDO who works in the grants audit and 
investigations area 
 
Page 2 of 3 

---

---