This is an HTML version of an attachment to the Official Information request 'Report and Papers to the NZTA Board'.


AGENDA NO.  
THE 
4.1
ACT   
BOARD PAPER 
 
Paper no: 
2018/02/1211 
UNDER 
Meeting date: 
9 February 2018 
Prepared by: 
Gavin Armstrong, Manager Organisational Performance 
Jannette Farley, Principal Advisor Regulatory & Transport Policy 
Recommended by: 
Jenny Chetwynd, General Manager Strategy, Policy and Planning 
INFORMATION 
1982
Board function: 
Setting sector and organisational direction 
Strategic alignment to government direction and implications 
Subject: 
for Statement of Intent/Statement of Performance 
RELEASED 
Expectations, Investment Assessment Framework and Business 
Planning 
OFFICIAL 


It is recommended that the NZ Transport Agency 
Board resolves to  … 
THE  ACT 
 
 • Note the development of a new Government Policy Statement on Land 
  Transport 2018-2021 (GPS). 
• Agree that changes wil  be required to the NZ Transport Agency’s Strategic 
Framework, Statement of Intent and Statement of Performance Expectations to 
reflect the new Government Policy Statement on Lan
UNDER d Transport 2018-2021. 
• Note details of proposed changes to the NZ Transport Agency’s Strategic 
Framework, Statement of Intent and Statement of Performance Expectations 
wil  be presented to the Transport Agency Board in March 2018 (where the 
Transport Agency Board agrees changes wil  be required). 
INFORMATION 
1982
 
RELEASED 
OFFICIAL 


The Government Policy Statement guides the 
Transport Agency’s strategy and investments 
THE  ACT 
• The Government Policy Statement on Land Transport (GPS) sets out the Government’s 
 priorities for expenditure from the National Land Transport Fund (NLTF) over a ten 
 year period. It sets out how funding is allocated between activity classes and directly 
guides the Transport Agency’s investment in the land transport system 
• The GPS is issued every three years to align with the development of the National 
Land Transport Programme (NLTP)   UNDER 
• The Transport Agency is required to engage with the Minister of Transport and 
demonstrate that it is positioned to deliver on the Government’s priorities and ensure 
that the NLTP gives effect to the GPS 
• The Transport Agency’s current strategy was approved by the Transport Agency Board 
in December 2016. It is contained in the NZ Transport Agency Statement of Intent 
INFORMATION 
1982
2017–21 (SOI) and NZ Transport Agency Statement of Performance Expectations 
2017/18 (SPE)  
• The current strategy was created under GPS 2015, which was developed by the 
RELEASED 
previous National-led government 
OFFICIAL 


The Transport Agency’s operating context  
is changing 
THE  ACT 

The Government Policy Statement on Land Transport (GPS) and the Minister of Transport’s 
Letter of Expectations are the primary instruments that governments use to direct transport 
investment towards these wider outcomes 

The development of a new GPS (GPS 2018) by the Labour-led coalition Government requires 
the Transport Agency Board to re-examine the Transport Agency’s strategy, so that assurance 
can be provided to the Minister of Transport that the Transport Agency is positioned to 
deliver on the Government’s priorities  UNDER 

Overal , it is expected that that Transport Agency wil  need to accommodate: 

significant lift in public transport ,walking and cycling as mechanisms for addressing 
multiple government outcomes (emissions; liveable cities; demand management) 

new focus on rapid mass transit for high growth urban areas; future involvement of rail 

road investment to prioritise regional connections; safety and resilience; focus on mode-
INFORMATION 
1982
neutrality and multi-modal solutions 

environmental and health outcomes having significantly higher priority – greater parity 
with other outcomes 

significant re-prioritisation of existing commitments 
RELEASED 

new targets and measures, including non-monetised benefits 
 
 
OFFICIAL 


The strategic priorities of the new draft GPS 
align closely with the Ministers’ direction… 
THE  ACT 
STRATEGIC PRIORITIES 
Current strategic 
Proposal for 
priorities – GPS 2015
Comment 
 
GPS 2018 
Economic growth and  Access 
This priority builds from the economic focus of GPS 2015 to incorporate a broad range of social and economic 
productivity 
outcomes.  It is very wide-ranging, and covers a range of concepts around access, accessibility and mobility – 
improved access to economic and social opportunities (including as a means to improve social inclusion and 
wel being), improved economic outcomes and productivity, improved transport choice and accessibility (mobility) 
for the disadvantaged (and indeed for everyone), and ensuring a transport system that is available and resilient.  It 
is seen as key to delivering ‘liveable cities’ and ‘thriving regions’. 
This priority wil  be delivered through several objectives: access, transport choice, and resilience. 
UNDER 
Safety 
Safety 
This priority is carried forward from GPS 2018, but cal s for an increased and sustained effort to achieve a 
significant reduction in deaths and serious injuries. It signals a new approach that puts people first, and that 
reduces risk through system-wide interventions to address unsafe behaviours, infrastructure, environments, and 
vehicles across al  transport modes. 
  
Environment 
This is a new priority, and is focused on reducing greenhouse gas emissions from transport (that is, climate change 
mitigation).   
Other aspects of ‘environment’ are addressed in the related objective, including: 
INFORMATION 
1982

minimising adverse impacts on the local environment – including through better integration of transport and 
land use 

improved public health – reducing harm to people from noise and particulates, and raising levels of physical 
activity (for example, through shifts to active modes) 
Value for money 
Value for 
This priority has been carried forward from GPS 2015, with an increased emphasis on valuing a ful  range of costs 
RELEASED 
money 
and benefits across al  modes, and use of innovation and technology to improve the effectiveness and efficiency of 
the system. 
OFFICIAL 


There are also some changes to themes  
for the draft GPS… 
THE  ACT 
THEMES 
Current themes – 
Proposal for  
GPS 2015
Comments 
 
GPS 2018 
A one transport 
A mode neutral 
This new theme reflects the new government’s desire to see a modal shift from roads to public 
system approach  approach to transport  transport and active modes (and possibly also towards lower carbon modes); and to see all 
planning and 
modes considered in decision-making about how best to deliver desired outcomes across the 
investment decisions  transport system.  UNDER 
Technology 
Incorporating 
This theme has been updated from the previous GPS to reflect the growing opportunities that 
technology and 
technology and innovation can and will offer – for example, to support transport choice, 
innovation into the 
provide alternatives to physical travel, optimise the way people and freight move between 
design and delivery of  modes and across the transport system, manage demand, and keep people safer.  It signals the 
the land transport 
need for planning and investment to optimise these opportunities as they arise and into the 
investment 
future. 
  
Integrating land use 
This new theme reflects the importance of central and local government agencies working 
INFORMATION 
1982
and transport 
together to integrate land use and transport planning and delivery.  This is essential to achieve 
planning and delivery  the full range of desired social, economic and environmental outcomes signalled in the GPS – 
including effective travel demand management – through coordinated and effective delivery of 
infrastructure and services to connect people to the places they work, live and play.  
RELEASED 
OFFICIAL 


The GPS 2018 will be further amended in 2019 
THE  ACT 
Th e Minister of Transport has indicated GPS 2018 is being developed in two stages: 
  • The GPS 2018 (an interim measure) is being swiftly drafted to accommodate 
the Government’s new priorities for land transport and provide timely 
direction for the upcoming NLTP 2018-2021 
• The Minister wil  release an amended GPS in 2019, which wil  specify the 
UNDER 
Government’s direction for land transport in greater detail than currently 
indicated for the interim GPS. It  is also likely to contain more fundamental 
changes to the GPS structure and framework 
INFORMATION 
1982
RELEASED 
OFFICIAL 


Aligning the Transport Agency’s Strategy to 
Government Direction 
THE  ACT 

 The Transport Agency’s current Strategy is wel -positioned at a high level to 
accommodate emerging Government direction, and how it is expressed in the 
i nterim GPS 2018  - given the current purpose, outcomes sought, and general 
flexibility of the Focus Areas 
• It is important that the Transport Agency takes the opportunity at this point in the 
planning cycle to ensure its strategy and medium term priorities are as wel  aligned 
UNDER 
as possible, so that the Transport Agency’s activities over the next three years 
deliver what the government is looking for from the Transport Agency 
• Re-aligning the current strategic framework with Government direction wil : 
• ensure business planning is seamlessly guided by Government direction 
through the Transport Agency’s strategy, as set out in the SOI and SPE 
INFORMATION 
1982
• enable the Transport Agency Board to demonstrate to the Minister of 
Transport that the Transport Agency can adapt to significant change and 
deliver on Government priorities 
RELEASED 
OFFICIAL 


Identifying emerging priorities 
THE  ACT 

Drawing on insights around the Government's direction since November 2017, the 
 Transport Agency has identified  six emerging priorities for the next three years that will 
 enable the Transport Agency to deliver on the Government's expectations within the 
Transport Agency’s Strategic Responses and Focus Areas Framework 

These six emerging priorities are: 

designing and delivering a land transport system that significantly reduces harm to 
UNDER 
people, and minimises adverse impacts on the environment 

integrating transport and urban development outcomes to ensure customers can 
easily access social and economic opportunities 

enabling an optimised and more resilient transport network 

improving customer experience, particularly by leveraging off digital technology 
solutions 
INFORMATION 
1982

enabling regional/community outcomes in partnership with Transport Agency 
stakeholders 

implementing key people, process and system strategies and programmes to 
continue to lift the Transport Agency’s performance 
RELEASED 
 
OFFICIAL 


A robust process was used to identify priorities  
THE  ACT 
• The process to identify the Transport Agency’s medium-term (that is, 2018-2021) 
 priorities began in November 2017 with the identification of key business internal 
strengths and weaknesses; and external opportunities and threats in the context of 
 the new Government’s direction 
• This information, together with the insights from the initial findings from the 
Transport Agency's Performance Improvement Framework (PIF) review, customer 
UNDER 
insights, and early indications of Government priorities (through GPS discussions 
with Ministry of Transport and the Minister of Transport) enabled the Transport 
Agency to formulate a long list of opportunities to deliver on the Government's 
expectations 
• As more information about Government priorities came to light in December 2017 
INFORMATION 
1982
through to January 2018, the long list was refined and consolidated to six emerging 
priorities that reflect the new Government’s direction 
• These emerging priorities wil  provide the focus for the Transport Agency’s 
planning over the next three years and wil  be reflected in the Transport Agency’s 
RELEASED 
next Statement of Intent and Statement of Performance Expectations 
OFFICIAL 


Implications of new priorities on the  Transport 
Agency’s Strategy Framework and SOI/SPE 
THE  ACT 
• The Transport Agency wil  need to adjust its strategic framework and Statement of 
 Intent and Statement of Performance Expectations to accommodate these six 
 (emerging) priority areas 
• These changes can be made however without impacting on the intent of the 
strategy and can be addressed within an amended Statement of Intent (SOI) 
• The Transport Agency wil  retain the Strategic Responses and Focus Areas 
UNDER 
structure, but look to consolidate the Focus Areas and emphasise their role as the 
Transport Agency’s long term results framework 
• The six new priorities would be introduced as short/medium term results with 
corresponding targets 
• These changes wil  then direct and focus the Transport Agency’s  planning and 
INFORMATION 
1982
delivery as expressed in the Statement of Performance Expectations (SPE) 2018/19 
• Specific changes to the strategy to reflect these priorities and new targets wil  be 
presented to the Board in March 2018 
RELEASED 
OFFICIAL 


This is the start of engagement on the Transport 
Agency’s 2018/19 accountability documents 
THE  ACT 

The Board’s decision about whether to amend the Statement of Intent 2017–21 wil  
determine what materials are sent to the Board in the coming months 
CONTENT 
BOARD & ARA 
ASSURANCE 
CHAIRS UNDER 
  
DOCUMENT CONTENT 
DELEGATED 
BOARD 
BOARD 
BOARD 
ARA  
BOARD 
AUTHORITY 
9 FEBRUARY 
1 MARCH 
20 MARCH (TBC) 
17 APRIL 
20 APRIL 
BY 1 MAY 
STATEMENT OF INTENT 2017-21 (IF NECESSARY) 
  Document outline and design concept 
✓ 
UNDER 
Amended statement of intent 
Decision on 
 
whether to 
✓ 
✓ 
✓ 
  
• Revised focus areas 
amend content 
draft 
final 
final 
  Amended statement of intent reflecting feedback from Minister  
  
  
  
  
✓ 
STATEMENT OF PERFORMANCE EXPECTATIONS 2018/19 
  Document outline and design concept 
✓ 
  Revised focus area commentary (if necessary) 
✓ 
✓ 
✓ 
  
draft 
final 
final 
  Significant Activities for focus areas 
  
✓ 
✓ 
✓ 
  
draft 
final 
final 
INFORMATION 
1982
  Measures and targets for key performance indicators 
  
✓ 
✓ 
✓ 
  
draft 
final 
final 
  Measures and targets for output classes 
  
✓ 
✓ 
✓ 
  
draft 
final 
final 
✓ 
$  Financial forecasts for output classes 
  
✓ 
✓ 
excluding business 
  
planning outcomes 
draft 
draft 
RELEASED 
$  Financial assumptions and principles 
✓ 
✓ 
✓ 
  
  
report on compliance 
report on compliance 
$  Prospective financial statements  
  
  
✓ 
✓ 
  
draft 
draft 
  Final statement of performance expectations (including prospective 
financial statements) reflecting feedback from Minister  
  
  
  
  
  
✓ 
OFFICIAL 

Document Outline