Download original attachment
(PDF file)
This is an HTML version of an attachment to the Official Information request 'ETS and the carbon credit.'.

 
CLASSIFICATION  
Industrial allocation request to the Climate Change 
Commission 
1.  This briefing seeks your approval of the attached letter to the Climate Change 
Commission (attachment 1). The letter asks the Commission to examine eight industrial 
activities and to make recommendations on adjustments to their industrial allocation 
phase out rates for the second emissions budget period. 
2.  This work is a next step from our briefing Outcomes of Industrial Allocation Data 
Collection and Other Matters (BRF-4433 refers, 17 May 2024), where you directed 
officials to provide you with a briefing in June seeking your approval to refer specific 
industrial activities to the Commission. 
3.  The adjusting of phase out rates allows you to reduce, and potentially remove, 
allocations to industry. While the recent data collection process did not allow the 
resetting of eligibility, increasing phase out rates could have the same effect. There is no 
upper limit on phase out rates. 
4.  Industrial allocation is recognised as an expense to the Crown and increases the ETS 
liability. Additionally, industrial allocation reduces the units available for auctions.  
5.  Overallocation occurs where the Crown incurs costs that are greater than necessary to 
reduce the risk of emissions leakage from particular industrial activities. This briefing 
starts a process for potentially reducing industrial allocation costs by up to $70 million 
per year. 
6.  Industrial allocation assistance rates were fixed at 90 percent and 60 percent until 2021. 
The phase out of industrial allocation started in 2021 at a rate of 1 percentage point per 
year until 2030. The Climate Change Response Act 2002 allows the Minister to make 
regulations to increase that phase out rate for one or more industries. The Minister must 
consider the recommendations of the Climate Change Commission (among other 
matters) before recommending the making of regulations for that purpose.  
7.  Phase out rates can only be adjusted after the Commission has made 
recommendations. If you decide to not send the letter to the Commission, the default 
phase out rate will apply for the second budget period unless the budget is revised or the 
Minister is satisfied that a significant change to specified matters has occurred.1 
Selection of industrial activities 
8.  The following criteria were used to determine which industrial activities should be 
reviewed: 
•  Quantity of allocation – only industrial activities that have significant allocation levels 
were within scope due to the likely work effort in the review. We used 2022 data for 
this assessment. 
 
1 CCRA section 84C(3) lists matters that must be considered including: the proper functioning of the 
ETS, the level of risk of emissions leakage, and the availability of low-emissions technology related to 
the activity, amongst others. 
BRF-4875  
 
2 
CLASSIFICATION  

 
CLASSIFICATION  
policies and their emissions intensities have generally not changed. We therefore do not 
recommend that these major industrial activities are referred to the Commission for 
review, meaning the standard phase out rate will continue to apply to their allocations. 
Next steps 
12.  The letter in appendix 1 directs the Commission to report back to the Minister by the end 
of November 2024. Officials would then undertake a similar review process and consult 
on possible changes over 2025. Final decisions would be sought at the end of 2025. 
13.  This review might create uncertainty for firms in the specified activities. We recommend 
you write to the firms that provided data reassuring them that this is the start of an 18-
month review process and all factors will be considered by the Commission and the 
Government before final decisions are made. A draft letter is attached as appendix 3. A 
list of the firms that carry out the industrial activities is in in appendix 4. Back-pocket 
questions and answers would be provided to your office before the letters to firms are 
sent. 
14.  We understand the Commission may seek your views on the relative priority of this work 
within its resourcing constraints in a catch-up meeting on 25 June. You may wish to 
delay your decisions until after that discussion, noting the time pressures to complete the 
work for any regulatory change by the end of next year. 
Related workstreams – Alternatives to IA 
15.  Several industrial allocation work programmes are progressing at the same time. The 
most relevant to the phase out review is interagency work on alternatives to industrial 
allocation. Officials will provide a progress report to Ministers by the end of July.  
16.  The alternatives to industrial allocation work was initiated at the request of the former 
Minister of Revenue. It is led by the Inland Revenue Department and the Treasury and 
has focussed on the cement sector. A promising, though difficult to implement, 
alternative to industrial allocation is a carbon border adjustment mechanism (CBAM). 
The EU applies a CBAM to imports of cement, steel, methanol, aluminium, and urea and 
many other emissions intensive products. Australia has progressed a detailed 
assessment of the feasibility of an Australian CBAM, due for finalisation by 30 
September 2024. 
 
 
BRF-4875  
 
4 
CLASSIFICATION  

 
CLASSIFICATION  
Recommendations 
We recommend that you: 
a.  Agree to refer the following eligible industrial activities to the Climate Change 
Commission for the purpose of a review of the phase out rate of industrial allocation: 
i. 
The production of burnt lime 
Yes | No 
ii. 
The production of cartonboard 
Yes | No 
iii. 
The production of market pulp 
Yes | No 
iv. 
The production of reconstituted wood products 
Yes | No 
v. 
The production of fresh capsicums 
Yes | No 
vi. 
The production of fresh cucumbers 
Yes | No 
vii. 
The production of cut roses 
Yes | No 
viii. 
The production of fresh tomatoes 
Yes | No 
b.  Approve the draft letter to the Climate Change Commission                               Yes | No 
c.  Approve the draft letter to firms on the review of phase out rates                        Yes | No 
Signatures  
 
Mark Vink 
General Manager 
Markets, Climate Change Mitigation and Resource Efficiency 
Date 
 
 
 
Hon Simon WATTS  
Minister of Climate Change 
Date 
 
 
BRF-4875  
 
5 
CLASSIFICATION  
 
CLASSIFICATION  
Appendix 1: Draft letter to the Climate Change Commission  
Dr Rod Carr   
Chair of the Climate Change Commission | He Pou a Rangi   
By email: [email address]   
[XX] June 2024   
  
Tēnā koe Rod,   
I am writing to request a report from the Climate Change Commission on the adjustment of 
phase out rates for specific eligible industrial activities.  
I make this request under s5ZOB of the Climate Change Response Act 2002, which provides 
for the Minister of Climate Change to request the Commission to consider and recommend 
whether an increased phase out rate should be set for one or more eligible industrial 
activities for an emissions budget period. 
Eligible Industrial Activities to be examined 
Officials have consulted with your staff to select industrial activities to be examined.   
I am requesting the Commission examine and recommend adjustments to the default phase 
out rates of industrial allocation to producers of: 
•  Burnt lime 
•  Carton board 
•  Market pulp 
•  Reconstituted wood panels 
•  Fresh capsicums 
•  Fresh cucumbers 
•  Cut roses 
•  Fresh tomatoes 
 
Next steps 
  
I expect your advice to be delivered by 29 November 2024. My officials are available to 
assist where appropriate. 
Nāku noa, na,   
    
Hon. Simon Watts   
Minister of Climate Change  
BRF-4875  
 
6 
CLASSIFICATION  
CLASSIFICATION  
Appendix 2 – summary table of industrial allocation data 
BRF-4875 
7 
CLASSIFICATION  

 
CLASSIFICATION  
Appendix 3 – Draft Ministerial letter to firms that provided 
data in specified industrial activities  
Dear ____ 
Thank you for your participation in the Ministry for the Environment’s recent data collection 
exercise for industrial allocation under the emissions trading scheme. The collection and 
verification processes have been completed and I have received recommendations from 
officials.  
Industrial allocation to firms in eligible industrial activities is being phased out at 1 percentage 
point per year until 2030. Section 5ZOB of the Climate Change Response Act 2002 allows 
the Minister to refer one or more industrial activities to the Climate Change Commission for 
advice on adjusting the default phase out rate.  
I write to inform you that I have referred the following industrial activities to the Commission 
for that purpose: 
•  The production of burnt lime 
•  The production of cartonboard 
•  The production of market pulp 
•  The production of reconstituted wood panels 
•  The production of fresh capsicums 
•  The production of fresh cucumbers 
•  The production of cut roses 
•  The production of fresh tomatoes 
I have directed the Commission to report back to myself before the end of 2024. I must 
consult affected people and consider the advice of the Commission before I can recommend 
the making of regulations to adjust phase out rates. This process will take until the end of 
2025 to complete.  
My objective in referring these activities to the Commission is to ensure that the fiscal costs 
of industrial allocation are matched against the risk of New Zealand production shifting 
offshore because of differing climate change policies between countries. I acknowledge that 
this process could lead to changes in allocation that have a significant impact on your 
business. The process will ensure that you have the opportunity to provide feedback on the 
Commission’s recommendations to ensure that al  of the information is correctly 
incorporated.  
You can find more information regarding the review of industrial allocation on the Ministry for 
the Environment website at this link: https://www.environment.govt.nz/data.  
Yours sincerely  
 
  
Hon Simon Watts  
Minister of Climate Change 
 
 
BRF-4875  
 
8 
CLASSIFICATION  

 
CLASSIFICATION  
Production of Fresh Tomatoes 
J. S. Ewers Limited 
P H Kinzett Limited 
Karamea Tomatoes ltd 
A1Toms Ltd 
Hanna Hothouses Ltd 
Lycopene Fresh Vegefruit Ltd 
J&J Tomatoes 
Pomoana Gardens Ltd 
Ahns Farm 
Kakanui Tomatoes Limited 
Indus Agro Farms NZ Limited 
Tiny Toms Limited 
Vege Fresh Growers Ltd 
Parkgard Growers 2000 Ltd 
T&G Global Limited 
Gourmet Mokai Limited 
Dhindsa Farm Limited 
Rosy Red Produce 
Gourmet Paprika Limited 
Castle Rock Orchard Ltd 
NZ Fresh Floria Ltd 
MJ Fresh Limited 
New Sun Farm 
F&B Abma trust 
M K Bhoondpal LTD 
Jai Shankar Growers Limited 
 
 
 
BRF-4875  
 
10 
CLASSIFICATION