Document 1
Priority Routine 
Local Government briefing 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
1982
Title: 
Three Waters Review: Māori rights and interests 
Date: 
26 February 2021 
Act 
Key issues 
This briefing provides an update on the current thinking on the recognition of Māori rights and 
interests in Three Waters Reform Programme.  It is work in progress as iwi/Māori engagement is 
ongoing, but is designed to test early thinking on some of the critical features, and to gain your 
feedback on the options we are considering (Appendix B and Appendix C). 
In particular, we are seeking your agreement to use the material at Appendix C during the March 
2021 engagement workshops with iwi/Māori and local government.  We are due to meet with you 
on 1 March 2021 for a conversation about entity numbers and boundaries, and will also discuss 
your comfort with Appendix C at that meeting.   
Information 
Action sought 
Timeframe 
Discuss this briefing with officials at a meeting on 1 March 2021. 
By 3pm 1 March 2021 
Agree the objectives for the Crown/Māori relationship within the three 
waters service delivery reforms. 
Official 
Agree the material at Appendix C can be used to gather feedback during 
the March engagement with local government and iwi/Māori. 
the 
Contact for telephone discussions (if required) 
Name 
Position 
Direct phone  After hours 
Suggested 
line 
phone 
1st contact 
Allan Prangnell 
Executive Director, Three 
021 865 809 
021 865 809 
✓
Waters 
under 
Ben Dickson 
Principal Advisor Iwi/Māori  s 9(2)(a)
  s 9(2)(a)
 
Return electronic 
Ben Dickson ([email address]) 
document to: 
Cohesion 
https://dia.cohesion.net.nz/Sites/LGV/TWRP/POLD/_layouts/15/DocIdRedir.aspx?ID=3W2DU3RAJ5R2-
reference 
1651355117-107 
Ministerial 
LG202100164 
database 
reference 
Released 
IN-CONFIDENCE 
Page 1 of 18 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Purpose 
1. 
This briefing provides an update on the current thinking on the recognition of Māori 
rights and interests in Three Waters Reform Programme (Reform Programme).  It is 
work in progress as iwi/Māori engagement is ongoing, but is designed to test early 
thinking on some of the critical features, and to gain your feedback on the options we 
are considering (Appendix B and Appendix C). 
2. 
In particular, we are seeking your agreement to use the material at Appendix C during 
the March 2021 engagement workshops with iwi/Māori and local government.  We are 
due to meet with you on 1 March 2021 for a conversation about entity numbers and  1982
boundaries, and will also discuss your comfort with Appendix C at that meeting.   
Executive summary 
Act 
3. 
Introduction of new legislative, governance and management arrangements within the 
Reform Programme will give rise to interests related to Article Two of the Treaty of 
Waitangi.  These reforms sit within the broader context of reform of the resource 
management system and issues associated with water allocation.  This briefing sets out 
some objectives for the Crown/Māori relationship that we seek to test with you to 
guide our advice on the service delivery reforms, within a broader Treaty partnership 
context. 
4. 
Given the nature of the proposed statutory water services entities, traditional 
ownership and governance tools are likely to be less influential compared to other 
Information 
mechanisms.  A range of options have been identified (Appendix B) that may support 
an increase in strategic influence consistent with the interests raised by iwi/Māori 
during our engagement to date. 
5. 
Opportunities will exist to materially improve the connection between rights and 
interests as they relate to Mana Whakahaere, Kaitiakitanga and Manaakitanga within 
Official 
Te Mana o te Wai in the delivery of three waters services.  Current legislative 
instruments are unable to fulfil this, it is likely that a new instrument will be required 
to achieve this.  Officials identify a ‘Te Mana o Te Wai Statement and Response 
the 
Mechanism’ to be investigated further.   
6. 
Water services entities will be operating within a legislative environment containing 
several Treaty-related statutory references, such as those in the Taumata Arowai–the 
Water Services Regulator Act.  A new statutory Treaty reference will be required to 
under 
ensure consistency and alignment with the broader legislative environment.  We will 
need to ensure it reflects the appropriate legislative hierarchy, particularly in relation 
to the Water Services Bill and proposed amendments to resource management 
legislation. 
7. 
Finally, the rights and interests of Māori as consumers of water services need to be 
considered predominantly under Article Three of the Treaty.  There are good reasons 
for general mechanisms of consumer protection and advocacy to specifically address 
interests of Māori as they relate to historic inequity and the specific interests of Māori 
Released 
who are not mana whenua within the boundary of a specific entity, including urban 
Māori. 
8. 
This briefing outlines our current thinking about the above matters, for your feedback. 
Appendix C provides the material we are seeking to test with local government and 
iwi/Māori in the planned March engagement. 
 
IN-CONFIDENCE 
Page 2 of 18 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Background 
Engagement with iwi/Māori to date 
9. 
From a te ao Māori consideration of water issues, the proposed reform of three waters 
service delivery arrangements is narrowly focused, given it is a targeted initiative to 
address immediate concerns about drinking water safety, and the performance of 
wastewater and stormwater systems. 
10.  The approach to the recognition of rights and interests in service delivery reform have 
followed a similar pattern to that of the regulatory reform with iterative engagement  1982
with iwi/Māori.  In September and October 2020, officials completed 17 hui-ā-motu 
with iwi, hapū and Māori, along with three zoom hui.  Alongside this, officials have also 
held informal meetings with iwi/Māori about the Reform Programme.  From this 
Act 
engagement, clear themes have emerged: 
10.1  Partnership – Iwi and Māori shared resounding support for a stronger 
partnership between tangata whenua and the Crown, with the need to have 
the Treaty of Waitangi embedded more explicitly throughout the reform 
process and beyond. 
10.2  Participation – Iwi and Māori shared concerns regarding their ability to 
participate and engage in this kaupapa.  Currently, there is insufficient capacity 
and capability for many iwi, hapū and Māori to engage.  Support needs to be 
given to develop Māori capacity and capability to participate. 
Information 
10.3  Protection – Iwi and Māori called for protection of their rights, roles and 
responsibilities as tangata whenua particularly for protection around their 
cultural assets.  Iwi and Māori also want to see protections against privatisation 
of water services. 
10.4  Recognition of cultural values – Iwi want to see their mātauranga-ā-iwi 
Official 
incorporated within the three waters reform process and Taumata Arowai’s 
regulatory regime.  In relation to entity design, iwi and Māori do not want to 
see catchments broken and have a strong preference for the entity boundaries 
the 
to adhere to the ‘ki uta ki tai’ concept.  Additionally, iwi, hapū and Māori do not 
want their whakapapa/iwi/hapū boundaries to be separated by the new 
entities. 
10.5  Use mana enhancing processes – Iwi see the reform as an opportunity to work 
under 
together to design something that works better than the status quo for iwi, 
hapū, whānau and small rural communities. 
11.  Iwi/Māori also told officials they want to be involved at all levels of the Reform 
Programme and the new entities, but specifically want to be involved in the ‘nitty 
gritty’ aspects where they can provide the greatest change. 
12.  To date, officials have focused on equitable outcomes in the proposed new water 
services entities as a mechanism for recognising rights and interests.  Ensuring policy 
Released 
options for the new water services entities provide for equitable service to 
iwi/hapū/Māori has been paramount. 
13.  The Treaty of Waitangi analysis to date is presented in Appendix A.  This table 
highlights how we have considered the rights and interests.  It has been refreshed 
since we last provided it to you, informed by more recent engagement and the specific 
advice from our Te Ao Māori Technical Working Group (Technical Working Group) 
 
IN-CONFIDENCE 
Page 3 of 18 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
supporting our analysis.  Our intention is to use and maintain this framework as a living 
document informed by engagements, hui, and insights from the Technical Working 
Group that has been established to guide our work.  
Objectives for the Crown/Māori relationship within the three waters service delivery 
reforms 
14.  The Government’s ambition for progressing service delivery reform sits within a 
broader Treaty partnership context.  To guide Government’s consideration of these 
issues, we are seeking to confirm the following key objectives, to support our advice to 
you in the context of the wider Crown/Māori relationship: 
1982
14.1  Enable greater strategic influence: Enable iwi/Māori to have greater strategic 
influence to exercise their rangatiratanga over water services delivery, Act 
including through enhanced capacity and capability. 
14.2  Integrated within a wider system: Ensure that the rights and interests of 
iwi/Māori are analysed within a wider system, including issues related to 
allocation and the future of the Resource Management Act, but specifically 
focussing on issues that relate to the establishment of water services entities 
and delivery of water services. 
14.3  Reflective of a Te Ao Māori perspective: Recognise the holistic manner 
(environmental, cultural, spiritual, economic) in which water is viewed using te 
ao Māori perspectives and Te Mana o te Wai including ki uta ki tai or a 
Information 
catchment-based approach, consistent with rohe/takiwā or whakapapa links. 
14.4  Supporting clear accountabilities: Ensure roles, responsibilities, and 
accountability for the relationship with the Treaty partner is clear throughout 
the wider system, and that capacity and capability is available to honour the 
Crown’s Treaty obligations. 
Official 
14.5  Improving outcomes at a local level: Provide a step change improvement in 
delivery of water services for iwi/Māori at a local level, including through 
enhanced capacity and capability and improved wellbeing. 
the 
15.  These Crown/Māori relationship objectives sit alongside the broader three waters 
reform objectives, proposed options to recognise rights and interests in the Reform 
Programme will be analysed against both objectives.  Analysis also seeks to reconcile 
these objectives and highlight relevant tensions where they may exist. 
under 
Testing options with iwi/Māori and local government during the March 
engagement workshops 
16.  In partnership with the Joint Three Waters Steering Committee, we have planned 
workshops on the Reform Programme with local government and iwi/Māori for March 
2021. 
17.  We are seeking your agreement to test our approach and possible mechanisms during 
Released 
this engagement.  A range of options have been identified (Appendix B) that may 
support an increase in strategic influence consistent with the interests raised by 
iwi/Māori during our engagement to date. In the section below, we have identified 
options to test during our planned engagement in March. The specific material is 
provided in Appendix C. 
 
IN-CONFIDENCE 
Page 4 of 18 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Potential policy options to recognise rights and interests 
18.  Introduction of new legislative, governance and management arrangements to deliver 
water services will give rise to interests related to Article Two of the Treaty.  These sit 
within the broader context of reform of the resource management system and issues 
associated with water allocation. 
The broader statutory framework  
19.  The broader system within which water services will be delivered in the future is being 
reformed.  The guiding principle is that Government will want to ensure Te Mana o Te  1982
Wai is appropriately referenced within the broader legislative framework.  This is 
reflected in the establishment of Taumata Arowai and the Water Services Bill.   
20.  For the water services entity legislation, we see a need to prepare advice for you in 
Act 
two distinct areas: 
20.1  A statutory reference to the principles of the Treaty of Waitangi, which should 
focus on the conduct of the entities and other system participants, including 
their capacity to be a good Treaty partner. 
20.2  A statutory reference to Te Mana o Te Wai should be sufficiently and 
practically applied to ensure mana is able to be exercised at an iwi/hapū and 
even whānau level.  Design of mechanisms to give effect to Te Mana o Te Wai 
need to carefully balance iwi/hapū/whānau input with the need for the water 
Information 
services entity to undertake investment activities to address the significant 
infrastructure deficit.  If designed well, we think these objectives need not be 
mutually exclusive. 
21.  Design of these statutory references sit within a moving system that recognises giving 
effect to Te Mana o Te Wai is a requirement in the Water Services Bill and the National 
Policy Statement for Freshwater Management. This will likely be reinforced through Te 
Official 
Mana o Te Taiao statutory obligations under the proposed reform to the Resource 
Management Act 1991.  the 
Governance and the opportunity for greater strategic influence 
22.  Introduction of new legislative, governance and management arrangements will give 
rise to renewed interests in ownership and co-governance opportunities to provide an 
ability for iwi/Māori to have greater strategic influence on water outcomes. 
under 
23.  The proposed water services entities will not have standard commercial ownership 
arrangements.  For example, under our current proposals, the entities would not have 
shares or shareholders, so shares will not be able to be traded and will therefore have 
no value.  With a small number of entities across the country, multiple local authorities 
will have represented interests on a Governors representative group. You will receive 
further advice on entity design on this shortly.   
24.  Cabinet has already made it clear it wants to put in place a range of statutory 
Released 
protections against privatisation.  While many iwi/Māori do not consider iwi ownership 
as ‘private ownership’, we have not considered policy options that would enable 
transfer of ownership of the proposed water services entities to iwi. We wish to 
confirm this approach with you. 
 
 
IN-CONFIDENCE 
Page 5 of 18 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
25.  Some iwi/Māori have raised the question of whether there is an opportunity to invest 
in water services entities.  As a general proposition, the entities will have flexibility in 
relation to how and where they source debt finance, subject to delivering efficient 
outcomes (amongst other objectives).  
26.  Iwi/Māori are a potential source of finance.  It is recognised that iwi/Māori bring a 
different perspective, including considerations of intergenerational benefits and 
outcomes that may be aligned to wider Reform Programme objectives. Separate to 
issues of ownership, there is no reason why iwi/Māori should not be a source of debt 
finance to the proposed entities or in relation to specific projects that the entities will 
deliver. Ultimately, this will be a decision for each entity’s board. 
1982
27.  Iwi/Māori have raised a desire for the new water services entities to be co-governed. 
This has also been raised by some local government sector representatives.  Act 
28.  It is expected that the governance framework for water services entities will include 
relevant governance instruments such as a Government Policy Statement, Letter of 
Expectation, and Statement of Intent.  The intention is that this framework will include 
prohibitions on share transfer, divesting ownership, sale of assets and dividend 
payments in respect of the water services entities.  
29.  Our current thinking is that local government interests will be expressed through a 
representative ‘Governors Group’ that will have limited decision-making powers, with 
the majority of decision-making rights being exercised by an independently-appointed, 
competency-based, professional board.  This ‘low control’ structure is considered to 
Information 
better enable the structural separation required to create independent balance sheet 
capacity in the water services entities and is currently being tested through credit 
rating agency engagement. 
30.  We are considering several options for iwi/Māori to influence the strategic framework 
within which the water services entities operate. Options are outlined in Appendix B 
Official 
and include: 
30.1  no role in co-governance, as issues raised by iwi/Māori are addressed in other 
the 
parts of the regulatory and provision system; 
30.2  co-governance within a single joint Governors Group for each entity; 
30.3  co-governance in separate Governors Groups, where each group has additional 
responsibilities, but key governance instruments are jointly agreed; or 
under 
30.4  creation of a Mana Whenua Forum (or similar) to directly influence the board 
of the water entities outside of a traditional governance arrangement (option 
for use in engagement). 
31.  We have tested these concepts with our Technical Working Group.  They 
acknowledged that the constraints on ownership controls required to achieve 
operational and financial independence are weak, but believe iwi/Māori will likely still 
have an expectation of ownership and co-governance.  On balance, officials currently 
favour a mechanism that enable iwi/Māori to directly influence the strategic priorities 
Released 
of the board via a Mana Whenua Forum. We consider this would best address the 
issues related to a step change in a Treaty partnership approach, and the Treaty and 
cultural responsiveness of water services entities.  It will also be a critical mechanism 
to support the board to give effect to Te Mana o Te Wai.  
 
IN-CONFIDENCE 
Page 6 of 18 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
32.  If you support this option for use in engagement, we would like to focus further advice 
on the design of a relationship between the Mana Whenua Forum (or some other 
name you may suggest) and the water services entities board, with a specific focus on 
clear roles, responsibilities and accountabilities. 
Governance and establishing representative rights 
33.  The proposed water services entities will need to be of a significantly larger scale than 
current service delivery arrangements, to provide scale benefits in service provision 
and infrastructure investment.  Our analysis is focussing on between two and six 
entities across the country, noting Ministers have previously expressed a preference  1982
for three to five entities.  Within the boundaries of each of these entities there will be 
multiple rohe/takiwā. 
Act 
34.  Consistent with the conclusions of the New directions for resource management in 
New Zealand (Randerson Review), engagement with iwi/Māori has highlighted the 
reality of kaitiakitanga, as it relates to the provision of water services, often operates 
at a hapū or whānau level.  It is also important to ensure the proposed water services 
entities are not in a position to determine who represents mana whenua interests.   
35.  Officials from the Ministry for the Environment (MfE) are actively considering options 
to improve resource management tools related to mana whenua involvement into a 
single, integrated, partnership process  at a regional level. This will assist in improving 
issues as they relate to the powers and functions that will result from resource 
Information 
management reform.  The proposed water services entities will operate within the 
environmental regulatory system; however, it will also be important they have a direct 
relationship with mana whenua given the significance of water from a te ao Māori 
perspective.   
36.  A range of options have been considered with the objective of providing the most 
effective representative interest for mana whenua. These are set out in Appendix B 
Official 
and include: 
36.1  mana whenua self-declare in a manner similar to the current Te Kahui Māngai 
the 
approach; 
36.2  mana whenua are identified through a kaupapa Māori process once entities are 
established; 
36.3  Post Settlement Governance Entities are utilised; or 
under 
36.4  Post Settlement Governance Entities provide a transition to representation via 
a Kaupapa Māori process (option for use in engagement). 
37.  The Technical Working Group agree this is a complex area, but have urged us not to be 
prescriptive to ensure a process of self-determination occurs.  They were particularly 
interested in an option, or transition to an option, that enables early influence of 
iwi/Māori on the board through the formative establishment period.  This is important 
to ensure that the culture and capacity of the water services entities is prioritised early 
Released 
in the process.   
38.  If you support our option for use in engagement, our focus in future advice to you will 
be on how this process could be designed. We would test this further with the 
Technical Working Group and other smaller expert groups.  We also intend to look 
closely at other statutory mechanisms, including the process of representation for 
Auckland’s Independent Māori Statutory Board, and Te Maruata as part of Local 
 
IN-CONFIDENCE 
Page 7 of 18 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Government New Zealand. We will also work with MfE colleagues on how this relates 
to the proposed partnership arrangements under the resource management reform 
work programme. 
Board arrangements 
39.  A central way for Te Mana o Te Wai to be embedded as an operating principle of the 
entity is to ensure the board is adequately competent, as a Treaty partner, and with 
expertise in accessing mātauranga Māori, tikanga Māori and te ao Māori to inform the 
water entities activities.  It is currently proposed that the board will be appointed via 
an Independent Appointment/Selection Panel rather than directly through owners’ 
1982
representatives.   
40.  Options we have considered in ensuring the board is competent to improve outcomes 
Act 
for iwi/Māori are set out in Appendix B, and include the following competencies for 
board directors: 
40.1  no specific competency required;  
40.2  general Treaty of Waitangi competency;  
40.3  mātauranga Māori, tikanga Māori and te ao Māori competency; or 
40.4  collective competency in the Treaty of Waitangi, with specific competency in 
mātauranga Māori, tikanga Māori and te ao Māori (option for use in 
engagement). 
Information 
41.  If you support this option for use in engagement, the focus of further advice to you will 
be on how this competency is specified and the balance of other competencies 
required for the board.  We also expect that iwi/Māori will raise the ability to directly 
appoint the board through the engagement process.  
Official 
Kaitiakitanga 
42.  Consistent with feedback we have received from the engagement to date, Te Mana o 
Te Wai is exercised in place, where as kaitiakitanga is more likely to be exercised at a 
the 
hapū/whānau level.  The ability to connect governance with delivery on the ground will 
require the proposed water services entities to make a difference in place at a 
hapū/whānau level.  This will primarily be achieved through the preparation of asset 
management plans and the process that guides investment decision making.  
under 
43.  Options for expression of kaitiakitanga considered included: 
43.1  rely on existing mechanisms, including input into spatial plans, district plans, 
resource management mechanisms, and the proposals included in the resource 
management reforms; 
43.2  a new statutory mechanism requiring water entities to each prepare a 
statutory plan that addresses Te Mana o Te Wai; or 
43.3  a new statutory mechanism that enables mana whenua to prepare a 
Released ‘Statement of Te Mana o Te Wai’ (or similarly titled document), and requires 
each water services entity to provide a formal response within a prescribed 
timeframe (option for use in engagement). 
44.  Rather than statutorily prescribe the requirements of an expression of kaitiakitanga, 
our preference is to enable mana whenua to prioritise their capacity and capability to 
this kaupapa through a flexible mechanism where the onus of response shifts to the 
 
IN-CONFIDENCE 
Page 8 of 18 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
water services entity.  We need to undertake further analysis, but our preliminary view 
is that any response from the entity should include comment and analysis of any 
environmental, social, cultural and economic issues raised by mana whenua. This 
would include a mechanism by which mana whenua may influence outcomes relating 
to service level and coverage.  
45.  If you support the option for use in engagement, our advice to you will focus on the 
design of this mechanism to ensure it appropriately balances an ability for mana 
whenua to exercise kaitiakitanga with the ability of the water services entities to 
progress what will likely be an ambitious programme of investment and service 
enhancement.  The mechanics of how such a mechanism would work, including 
1982
appropriate statutory weighting, will also depend on the final form of the Water 
Services Bill and the reform of the resource management system. 
Act 
Community and consumer input 
46.  Māori have interests as consumers and community members within the water services 
system.  There is evidence of historical inequities in investment for remote and rural 
communities, as well as interests raised by urban Māori that are separate to the 
interests raised by mana whenua. Māori are also more likely to be over-represented in 
vulnerable community groups. For that reason, the consumer interests of Māori are 
likely to require specific attention across the regulatory system.  We have considered 
two main options that are summarised in Appendix B:  
Information 
46.1  consider Māori consumers on the same basis as other consumers in the design 
of consumer advocacy mechanisms; or 
46.2  provide for Māori to be represented as specific consumers with the consumer 
mechanisms (option for use in engagement). 
47.  If you support our option for use in engagement, our advice will focus on how to 
Official 
design such mechanisms in a manner that does not perpetuate historic inequities. 
48.  Appendix B pulls out the most critical or first order features that will require a Crown 
response to the issues raised by iwi/Māori.  It presents the initial options analysis that 
the 
have been examined by officials on key areas identified above. 
Technical Working Group 
49.  Officials have tested our preliminary thinking with the Technical Working Group, 
under 
during their most recent meeting on 24 February 2021.  This was an opportunity to 
receive external te ao Māori feedback on our thinking and proposals. 
50.  The Technical Working Group were encouraging of the direction of policy advice, 
particularly the design of a Te Mana o Te Wai Kaitiaki mechanism as described within 
the diagrams at Appendix C.  They cautioned against options that did not involve 
ownership and/or co-governance (despite acknowledging these were not strong 
levers).  They also consistently highlighted the need to ensure support for mana 
whenua to lift capacity and capability.  This must be matched by a strong partnership 
Released 
culture reciprocated within the new entity to provide the step change in relationships. 
 
IN-CONFIDENCE 
Page 9 of 18 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Next steps 
51.  We are seeking your feedback on this briefing and have scheduled a meeting on 1 
March to accommodate this.  Dependent on your feedback, material will be altered or 
added for the March engagement. 
52.  We also suggest an updated version of this briefing (incorporating any feedback you 
provide) is circulated to other Three Waters Ministers, and used as a basis of 
discussion at the next meeting of that group. 
Recommendations 
1982
53.  We recommend that you: 
a)  Discuss this briefing with officials at a meeting at 3pm on 1 March 
  Act 
2021. 
b)  Agree the objectives for the Crown/Māori relationship within the 
Yes/No 
three waters service delivery reforms, as set out on page 4 of this 
briefing. 
c)  Agree the material in Appendix C can be used to gather feedback 
Yes/No 
during the March engagement with local government and iwi/Māori. 
Information 
 
 
 
Official 
 
the 
Allan Prangnell 
Executive Director, Three Waters 
 
under 
 
Hon Nanaia Mahuta  
 
Minister of Local Government 
 
 
/   
/   
 
 
 
Released 
 
IN-CONFIDENCE 
Page 10 of 18 

---

Priority Routine 
 
 
 
 
 
 
1982
 
 
Act 
Appendix A: Summary rights and interests analysis (subject to further engagement) 
Right 
Considerations 
Interest analysis  
Commentary 
Article two – 
• 
Are there options for Māori to 
• 
Iwi/Māori have expressed dissatisfaction with the Treaty 
• 
Iwi/Māori interests related to issues related to Article Two sit within the 
Rangatiratanga 
exercise rangatiratanga while 
partnership approach and cultural responsiveness of 
broader context of reform of the resource management system and issues 
Māori will have the right 
recognising the right of the 
current territorial authority delivery. This includes 
associated with water allocation. 
to make decisions over 
Crown (including through local 
understanding and application of mātauranga Māori 
• 
Given the nature of the proposed statutory entities, traditional ownership 
resources and taonga 
government) to govern? 
frameworks as they apply in place (hapū/whānau level) 
and governance tools are likely to be less influential compared to other 
which they wish to retain 
• 
What role is there for Māori in 
• 
Introduction of new, legislative, governance and 
reforms. For example – there are unlikely to be shares that can be traded and 
design and implementation? 
management arrangements will give rise to interests in 
valued. 
Information 
• 
Does the reform offer an 
co-governance opportunities. 
• 
Opportunities will exist to materially improve the connection between 
opportunity to enhance Māori 
• 
Iwi/Māori have expressed interest in ownership 
Iwi/Māori rights and interests as they relate Mana Whakahaere, 
wellbeing or build Māori 
(including investment), governance, board 
Kaitiakitanga, Manaakitanga on the delivery of services. It is likely that a new 
capability and capacity? 
appointments and board composition  
instrument is required.  
• 
Water services entities will be operating within a legislative environment 
containing several Treaty related statutory references.  A new statutory 
Treaty reference will be required and will need to ensure it reflects the 
appropriate hierarchy particularly in relation to the Water Services Bill and 
Official 
proposed amendments to the RMA.  
Article three – Rights as 
• 
What are the implications for 
• 
Iwi/Māori raised the importance of ensuring that water 
• 
Consumer protections will need to ensure issues of equity, particularly as it 
Citizens 
equitable outcomes? 
services are affordable for all. 
applies to rural and remote communities (particularly marae or papakāinga 
the 
Implicit assurance that 
• 
What considerations should 
• 
Iwi organisations have raised the potential for Māori to 
supplies), are adequately addressed. 
rights will be enjoyed 
support legal values including 
benefit from alternative delivery mechanisms more 
• 
Some iwi/Māori have raised the opportunity to encourage maximum local job 
equally by Māori with all 
natural justice, due process, 
directly (e.g. jobs, social enterprise) 
creation and be supported such as social procurement and skills matching 
New Zealanders. This may 
fairness, and equity including 
• 
Iwi organisations have also expressed a desire to invest 
services. 
warrant special measures 
through regulatory processes? 
in the water infrastructure sector. 
• 
Issues related to how water services entities are able access funding including 
to attain that equal 
• 
What does a tikanga lens bring 
 
equity partners/investment sources. 
enjoyment of benefits. 
to consideration of the issues? 
under 
 
IN-CONFIDENCE 
Page 11 of 18 
 
 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
 
Appendix B: Options analysis 
Act 
ASSESSMENT KEY: 
 
Does not meet objectives 
 
Partially meet objectives 
 
Meets objectives 
Design 
Option 1 
Option 2 
Option 3 
Option 4 
Comments 
Feature 
GOVERNANCE 
NO CO-GOVERNANCE 
SINGLE CO-GOVERNANCE 
JOINT CO-GOVERNANCE 
MANA 
It is likely that the governance framework for water services entities 
What is the of 
ROLE FOR MANA 
WITH LOCAL AUTHORITIES 
Iwi/Māori interests are 
WHENUA 
will include instruments such as a Government Policy Statement (GPS), 
mana whenua 
WHENUA 
Iwi/Māori interests are 
represented alongside 
FORUM 
Letter of Expectation (LOE) and Statement of Intent (SOI).  This 
role in 
Iwi/Māori have no 
represented alongside 
local government in a 
DIRECTLY 
statutory framework will include prohibitions on share transfer, 
Governance 
direct role influencing 
local government in a 
separate Forum that 
INPUTS TO 
divesting ownership, sale of assets and dividend payments for a given 
Information 
governance of water 
single Governors Group 
comes together with a 
BOARD 
entity. For that reason, options of direct ownership of the water 
services entities 
with equal rights 
Local Council Forum on 
Iwi/Māori are 
services entities by iwi/Māori have not been explored. 
significant strategic 
not 
Our current thinking is that local government interests will be 
issues like the SOI/LOE. 
represented 
addressed through a representative Governors Group that will have 
Representation on the 
within the 
limited decision-making powers, with the majority of decision-making 
Governors Group would 
Governors 
rights being exercised by the Board.  This structure will better enable 
be equal.  Both the Mana 
Group, and 
Whenua Form and the 
instead have 
the structural separation required to create independent balance sheet 
Official 
Local Government 
a statutorily 
capacity in the water services entities.  
Forum could also have 
prescribed 
Iwi/Māori have raised opportunity for co-governance as a mechanism 
other functions. 
direct 
to achieve strategic influence.  However, in the proposed entities 
relationship 
traditional governance governance levers are more limited that other 
the 
with the 
governance structures.  We have therefore analysed a broader range of 
Board. 
options for iwi/Māori to influence the strategic framework within 
which the entities operate. 
Any option also needs to be considered from a regulatory system 
perspective including connections to Government decisions on water 
allocation as well as they review of the Resource Management Act 
under 
1991 
 
IN CONFIDENCE 
Page 12 of 18 
 
 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
 
Design 
Act 
Option 1 
Option 2 
Option 3 
Option 4 
Comments 
Feature 
BOARD 
NO SPECIFIC 
GENERAL TREATY OF 
MĀTAURANGA MĀORI, 
COLLECTIVE 
It is proposed that the competency based professional Board for each 
ARRANGEMENTS 
COMPETENCY 
WAITANGI COMPETENCY 
TIKANGA MĀORI AND TE 
COMPETENCY 
water services entity be appointed by an Independent Selection Panel. 
What are the 
No specific Treaty or Te 
A specific requirement for 
AO MĀORI COMPETENCY 
A collective 
A central way for Te Mana o Te Wai to be embedded as an operating 
Board 
Ao Māori competency 
Treaty of Waitangi 
A specific competency 
Treaty of 
principal of the entity is to ensure that the Board is adequately 
competency 
required of Directors. 
competency 
requirement related to 
Waitangi 
competent both as a Treaty partner, and with expertise in accessing 
requirements?  
prescribed areas of Te 
Board 
mātauranga Māori, tikanga Māori and Te Ao Māori knowledge to 
Ao Māori competency. 
competency 
inform the water entities activities.  
with a 
specific Information 
competency 
related to 
Mātauranga 
Māori 
knowledge 
Official 
the 
under 
 
IN CONFIDENCE 
Page 13 of 18 
 
 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
 
Design 
Act 
Option 1 
Option 2 
Option 3 
Option 4 
Comments 
Feature 
ESTABLISHING 
MANA WHENUA - SELF 
MANA WHENUA –  WITH 
POST SETTLEMENT 
TRANSITION: 
The proposed water services entities will need to be significantly larger 
MANA WHENUA 
DECLARED 
SUPPORT FOR A KAUPAPA 
GOVERNANCE ENTITIES  
PSGES UNTIL 
scale than current service delivery arrangements to provide scale 
INTERESTS 
Mana-whenua groups 
MĀORI APPROACH  
Mana whenua interests 
A KAUPAPA 
benefits in service provision and infrastructure investment.  Our 
How would a 
are identified consistent 
Mana whenua groups are 
are represented by post-
MĀORI 
analysis is focussing on between 2-6 entities across the country.  
multi-regional 
with current RMA 
identified through 
settlement iwi 
PROCESS 
Within the boundaries of each of these entities there will therefore be 
entity identify 
processes via 
kaupapa Māori process 
authorities 
CONFIRMS 
multiple rohe/takiwā. 
which mana-
mechanisms likeTe 
once entities are 
INTEREST 
Consistent with the conclusions of the Randerson Review, engagement 
whenua have 
Kahui Wai Māngai. 
established 
A combined 
with iwi/Māori has highlighted that kaitiakitanga as it relates to the 
interest within 
option  Information 
provision of water services often operates at a hapū or whānau level.  
their boundary? 
whereby 
It is also important to ensure that the proposed entities are not in a 
PSGEs 
position of determining who represents mana-whenua interests.  
operate as a 
mana-
Officials from MFE are actively considering options to improve RMA 
whenua 
tools related to mana whenua involvement into a single integrated 
forum for a 
partnership process. The proposed entities will operate within the 
transitional 
environmental regulatory system, however it will also be important 
period until a 
that they have a direct relationship with mana whenua given the 
Official 
kaupapa 
significance of water from a Te Ao Māori perspective. 
Maori 
process for 
mana-
the 
whenua can 
occur 
under 
 
IN CONFIDENCE 
Page 14 of 18 
 
 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
 
Design 
Act 
Option 1 
Option 2 
Option 3 
Option 4 
Comments 
Feature 
KAITIAKITANGA 
EXISTING MECHANISMS 
NEW STATUTORY 
TE MANA O TE WAI 
Article IV. 
  Consistent with feedback, Te Mana o Te Wai is richly experienced in 
MECHANISM 
Article I. 
Rely 
REQUIRED PLANS 
STATEMENTS AND 
place and kaitiakitanga is more likely to be exercised at a hapū/whānau 
How will 
on existing 
Article II. 
Require 
RESPONCE 
level.  The ability to connect governance with delivery on the ground 
hapū/whānau 
mechanisms such as 
water services entities 
Article III. 
Enable 
will require the proposed water services entities to make a difference 
level be able to 
input into spatial 
to prepare statutory 
mana whenua to 
in place at a hapū/whānau level.  This will primarily be achieved 
influence the 
plans and 
plans that addressed 
provide a statement 
through the preparation of asset management plans and investment 
water services 
mechanisms the 
Te Mana o Te Wai. 
of mana whenua 
decision making tools.  
entities 
Resource 
(with flexibility to 
Rather than statutorily prescribe the requirements of the plan, our 
outcomes 
Management Act 
determine form) and 
Information 
preference to enable mana-whenua to prioritise their capacity and 
(and its replacement) 
require water 
capability to this Kaupapa through a flexible mechanism where the 
to adequately 
entitites to respond 
onus of response shifts to the entity.   
address 
to that statement 
environmental 
 
effects . 
COMMUNITY 
MĀORI AS CONSUMERS 
REPRESENTATIVE 
 
 
Māori have interests as consumers and community members within 
Official 
AND CONSUMER 
Article V. 
CONSUMER INTERESTS 
Māori 
the water service system.  There is evidence of historical inequirites in 
INPUT 
consumers have 
ARTICLE VI. 
The 
investment for remote and rural communities. Māori are also more 
How will Māori 
access to the same 
needs of Māori are 
likely to be over-represented in vulnerable community groups. For that 
input as 
consumer advocacy 
particularly highlighed 
reason, the consumer interests of Māori are likely to require specific 
the 
consumers 
and inputs as other 
in the design of 
attention across the regulatory system. 
consumers 
consumer advocacy 
instruments to 
recognise, and not 
perpetuate, historic 
inequities  under 
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 15 of 18 
 
 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
 
Appendix C: Draft material for March 2021 engagement with local government and iwi/Māori 
Act 
Information 
Official 
the 
under 
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 16 of 18 
 
 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
 
Act 
Information 
Official 
the 
under 
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 17 of 18 
 
 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
 
Act 
Information 
Official 
the 
under 
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 18 of 18 
 
 
Released 

---

Document 2
Priority Routinet 
Local Government briefing 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
Title: 
Three Waters Reform – update on water service entity design 
1982
Date: 
26 March 2021 
Key issues 
Act 
This briefing provides you with an overview of the key features of officials’ preferred water service 
entity design scenario and outlines emerging charging and pricing principles. 
It seeks your agreement to include the preferred approaches to entity design and charging and 
pricing in the forthcoming Cabinet paper proposals in May 2021. 
Action sought 
Timeframe 
Agree that the proposed entity design and charging and pricing 
approaches be included in the suite of draft papers due to be considered 
by Cabinet in May 2021, subject to any feedback you have. 
Note that as part of the Cabinet paper drafting process, officials will 
Information 
provide further advice in relation to outstanding entity design and charging  31 March 2021 
and pricing matters. 
Agree that a copy of this briefing is provided to Three Waters Ministers, as 
part of the package of material that will be circulated for the meeting on 8 
April 2021 (subject to addressing any feedback you provide). 
Official 
Contact for telephone discussions (if required) 
Name 
Position 
Contact Number 
Suggested 
1st contact 
the 
Allan Prangnell 
Executive Director, Three 
021 865 809 
✓ 
Waters 
Michael Chatterley 
Commercial & Financial 
s 9(2)(a)
 
Lead, Three Waters 
under 
Return electronic document to: 
[email address] 
Cohesion reference 
3W2DU3RAJ5R2-1009474250-188 
Ministerial database reference 
LG202100342 
Pages 2 - 12 and 15 - 28 have been removed as they are out of scope of the request
Released 
Information on pages 13 and 14 has also been redacted as it is out of scope of the 
request
IN-CONFIDENCE 
Page 1 of 28 

---

Out of scope
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Role and membership of Governor Representative Group 
58.
A Governor Representative Group enables efficient governance and decision making
1982
on behalf of a potentially large group of representative local authorities and iwi/Māori
within the multi-regional jurisdiction of the entity. Importantly, it serves as a reflection
and proxy for collective public and community ownership of water infrastructure.
Act 
59.
It is proposed that local authorities and mana whenua will be co-Governors and will
appoint and remove representatives to the Governor Representative Group. It is also
assumed that iwi/Māori (through mana whenua) will appoint representatives to the
Governor Representative Group with legislation setting minimum requirements
relevant to appointment of Governor Representatives.
Appointment of Governor Representatives 
60.
The number of Governor Representatives for each entity is yet to be determined as it
Information 
will depend on the number of entities and boundaries (that is, number of member
local authorities). It needs to be a workable number to ensure effective ability to arrive
at decisions. We anticipate there being 10 or fewer members.
61.
If an entity comprises more member local authorities and mana whenua
representatives than can be accommodated on the Governor Representative Group,
then Governor Representatives: Official 
61.1  must comprise a distribution of metro, provincial and rural local authorities
(noting co-governance with mana whenua); and 
the 
61.2  represent a geographic spread across the jurisdiction of the entity. 
62.
Members of the Governor Representative Group will be subject to minimum
requirements in legislation. In respect of local authority representatives, we expect
Governor Representatives to be limited to elected members, chief executives or other
under 
appropriately qualified senior managers of a local authority. However, only elected
members will be able to appoint a representative, which retains a level of democratic
accountability.
63.
We also expect a requirement for an annual rotation of Governor Representatives,
where a certain number of nominating local authorities are required to retire their
Governor Representatives to avoid lengthy periods where a local authority may not be
a nominating local authority.
Released 
64.
Legislation will provide for the appointment of Governor Representatives as above, but
would also include:
64.1  term of appointment of Governor Representatives;
IN-CONFIDENCE 
Page 13 of 28 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
64.2  a requirement to agree and present to the entity Board (on an information 
basis only) a charter outlining functions and operations of the Governor 
Representative Group; 
64.3  the process and procedures of meetings of the Governors Representative 
Group for example, regularity of meetings, quorum, chairperson, voting; 
64.4  reporting to Governor Representatives; that is, Board performance, and how 
renewal versus continuity of members is being managed. 
Functions and powers of Governor Representatives 
1982
65.
The functions and powers of Governor Representatives in the Governor
Representative Group include:
65.1  establishing and monitoring the Independent Selection Panel (described below)
Act 
that appoints members to the entity Board; and 
65.2  developing and agreeing a Statement of Performance Expectations that will 
guide the entity in its formation of key strategic and planning documents such 
as Asset Management Plans. 
Information 
Official 
the 
under 
Released 
Out of scope
IN-CONFIDENCE 
Page 14 of 28 

---

Document 3
1982
Act 
Three Waters Review
Delivering the three waters 
reform programme
Information 
Meeting of Three Waters Ministers
Preparing for Cabinet 
decisions in May 2021 –
8 April 2021
discussion about entity and 
Official 
system design
the 
under 
IN CONFIDENCE 
NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

Scope of this meeting and slide pack 1982
Act 
• Three Waters Ministers are meeting twice in early April to agree the key
features and reform proposals to take to Cabinet in May 2021
• The agenda on the next slide outlines the focus of today’s meeting (8 April)
Information 
• The next meeting – on 12 April – will focus on:
• numbers and boundaries of the new entities
Official 
• associated reform strategy and incentives
the 
under 
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
2
Released 

---

Agenda
1982
Act 
1. Entity design – overview of key points of interest
2. Community voice and consumer protection
3. Iwi/Māori rights and interests
4. Stewardship – overview of proposed approach
Information 
5. Establishment and transition – overview of proposed approach
6. Next steps
Official 
a) Update on public information campaign
b) Reminder of future meetings and 
the  decision points
Pages 4, 5, 7 - 9, 11 - 13 and 16 - 26 have been removed as they are out of scope of the request. 
under 
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
3
Released 

---

Likely 
Enabling legislation
1982
Outlines purpose, objectives, powers and functions of the new entities.
structure
Also provides further detail on establishment and minimum requirements 
of key governance features.
Act 
Local Authorities
Mana whenua
This structure was tested in the 
Appoint
March 2021 engagement 
Owners
Discussed later in this slide pack
workshops with local 
government and iwi/Māori
Governor Representative Group
Information 
Officials will provide Ministers 
Local Authority Reps
Mana whenua Reps
with an update on the key 
points of feedback during the 
meeting
Independent 
Strategic and 
Official 
Selection 
performance 
Panel
Issue 
expectations
Appoint strategic and 
Appoint
performance  
the  expectations
tity
Statement of 
Guides 
n
formulation
E
Entity Board
Intent
ice 
v
Appoint
Entity 
under 
er
Produces
 S
er
Key planning & 
at
Entity Management
strategic 
W
documents
6
Released 

---

Proposed roles for local authorities, communities, and mana whenua in the new system
1982
Individual role to ensure new water entities wil  be responsive to 
Collective role to hold new wa
Act ter entities to account for 
community needs
delivering objectives
• Local authorities and mana whenua play an important role in
• Local authorities and mana whenua collectively are best placed to
representing the interests of their communities
hold new water services entities (and their independent
competency-based boards) to account, and act as guardians
• Local authorities and mana whenua wil  individual y continue to
influence decisions through:
• Proposed mechanisms include:
Information 
• Urban development and land use planning processes (noting
• Roles of the ‘Governor Representative Group’
current resource management reform proposals)
• Issuing strategic and performance expectations
• Long-term planning (through transition phase)
• Entities publicly and formal y report against statement of
corporate intent
• Input into consultation on national/regional standard settingOfficial • Audited annual reporting (statutory requirements)
• Advocacy
the 
There would also be a direct relationship between water services entities and consumers/communities
We are proposing the entities be required to: under 
• act in the best interests of their consumers and communities when achieving objectives and delivering functions
• engage with consumers and communities in relation to key planning and accountability documents
• establish a consumer forum as a core mechanism for engagement
10
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

Iwi/Māori rights and interests relating to the new service delivery
1982  system
Act 
• We tested three models with iwi/Māori (and local government) during the March engagement
• Statutory reference to Te Mana o te Wai
• Oversight and monitoring of statutory reference
• Iwi/Māori consumer voice recognition mechanisms
Information 
• Key feedback (so far) includes:
• Most participants felt the models were a good start; they also wanted more time to consider how best to recognise
rights and interests in the water services entitiesOfficial 
• There was a consensus that a hybrid of the first two models (outlined above) would best al ow for recognition of
rights and interests in the three waters infrastructure and services (this is shown on the next slide)
the 
• Concerns were raised about who would represent iwi/hapū in the Governor Representative Group and the
possible process to determine this
• There were queries about how changes to
under   the resource management system and freshwater alocation would
affect the proposals
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
14
Released 

---

Iwi/Māori rights and interests relating to the new service delivery
1982  system
Act 
Kaupapa Māori mandating 
process led by independent 
chair through transition, 
funded by Crown or Water 
Mana Whenua 
Services Entity
Water services entity required 
MANA WHENUA 
to give effect to Te Mana o Te 
INFLUENCE MECHANISMS
Wai through support for the 
ga
Forum
Information 
tan
Iwi/Hapū
aaki
an
Funding to support capacity and capability
, M
Iwi/Hapū
Entity Board
Official 
Iwi/Hapū
Te Mana o Te 
Appoint
re, Kaitiakitanga
*this approac
W h 
aic an also apply in a co-gove
S rna
ta nce op
tem teion
nt 
ae
Iwi/Hapū
the 
Statement
of Response
hakah
 W
ana
Entity Management
under 
d by M
de
Potential for delivery partnerships
Gui
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
15
Released 

---

Document 4
Priority Urgent 
Local Government briefing 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
Copy to:  Hon Grant Robertson 
Minister of Finance 
1982
Title: 
Three Waters Reform: Auckland Council alternative reform proposals 
Date: 
16 August 2021 
Act 
Key issues 
Auckland Council has raised several issues with the governance and oversight arrangements of the 
three waters reform proposals, citing a “one size fits all” approach. In light of this, the Council has 
proposed a series of alternative entity design scenarios they wish to test with Standard & Poor’s 
that depart from the Government’s reform proposals.  
Officials continue to engage with Auckland Council on aspects of the reforms, including on 
variations to the governance arrangements to respond to the council’s influence and accountability 
concerns while remaining consistent with the Government’s reform proposals.  
However, issues remain around a perceived loss of accountability and influence of water services 
Information 
outcomes and a lack of recognition of Auckland’s scale in Entity A. These issues have become 
sticking points for the Mayor. 
Action sought 
Timeframe 
Agree to the recommendations 
18 August 2021 
Official 
Contact for telephone discussions (if required) 
Name 
Position 
Contact Number 
Suggested 
the 
1st contact 
Mike Chatterley 
Commercial & Financial 
s 9(2)(a)
 
✓ 
Lead, Three Waters 
Allan Prangnell 
Executive Director, Three 
021 865 809 
Waters 
under 
Return electronic document to: 
Mike Chatterley ([email address]) 
Cohesion document reference 
3W2DU3RAJ5R2-1009474250-437 
Ministerial database reference 
LG202100979 
Pages 3 - 7 and 9 - 12 have been removed as they are out of scope of the request
Released 
Information redacted on pages 2 and 8 is also out of scope of the request
IN-CONFIDENCE 
Page 1 of 12 

---

The Department of Internal Affairs 
Out of scope
Te Tari Taiwhenua 
1982
Act 
Information 
5.
Instead, the Council is seeking to test several alternative reform structures including:
Official 
the 
under 
5.5 
alternatives to the proposed shared oversight with iwi/Māori such as using the 
Out of scope
existing the Independent Māori Statutory Board or enabling iwi/Māori to 
appoint direct representation to the water service entity board.  
6.
These proposals represent a significant departure from Cabinet mandate and the
Government’s objectives relating to professional competency-based governance of
Released 
Water Service Entities (WSEs). They are unlikely to achieve sufficient balance sheet
separation.
7.
The alternative iwi/Māori mechanisms proposed by Auckland Council are also difficult
to reconcile with the principles-based approach that have informed Government’s
decisions on three waters reform to date.
IN-CONFIDENCE 
Page 2 of 12 

---

The Department of Internal Affairs 
Out of scope
Te Tari Taiwhenua 
Scenario 3: Alternative iwi/Māori representation and oversight 
47.
Auckland Council have raised concerns about the proposed joint oversight with
iwi/Māori as an additional source of dilution of Auckland Council’s influence over
Entity A.
48.
The Council have raised alternatives such as using the existing Independent Māori
1982
Statutory Board or enabling iwi/Māori to appoint direct representation to the water
service entity.
49.
More recent communication from the Council has indicated that the Council isAct 
balancing its representative responsibility to all ethnicities in Auckland - not just Māori.
50.
The Government’s proposals take a Treaty-based approach recognising the rights and
interests of iwi/Māori. These include a partnership approach to oversight of the
entities, with mana whenua sharing half of the representative positions with councils.
51.
The proposal for joint oversight is one of a range of mechanisms that will provide a
step change ability for iwi/Māori rights and interests to be protected and promoted as
part of the reforms.
52.
While iwi/Māori themselves are still engaging with the reform material it is
Information 
noteworthy that one prominent Auckland iwi, Ngāti Whātua Ōrākei, has written to the
Council indicating support for the reform as an improvement over the current CCO
arrangements.
53.
The alternative mechanisms proposed by Auckland Council are difficult to reconcile
with the principles-based approach that has informed Government’s decisions on
Official 
three waters reform to date.
54.
Using the existing Independent Māori Statutory Board mechanism would need to be
the 
tested with iwi/Māori, including those in Northland, but are unlikely to be preferred
over the direct Kaupapa Māori approach proposed by Government.
55.
Council have expressed concern that a Kaupapa Māori approach may take time and
the Government’s reform proposals have provided for transition arrangements to
enable this time to be taken by iwi/Māori.
under 
56.
The ability for iwi/Māori to directly appoint to the water service entity boards may
have some appeal for iwi/Māori. However, it would be a significant departure from
Government’s strong preference to have professional competency-based boards.
57.
The Government has already provided for Treaty Rights/Te Ao Māori/Matauranga and
Tikanga to be recognised as a statutorily required board competency for all water
service entities.
Released 
IN-CONFIDENCE 
Page 8 of 12 
Out of scope

---

1982
Act 
Information 
Official 
the 
under 
Released 
s 9(2)(a)

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Purpose 
1.
We are seeking your feedback on an initial draft Cabinet paper: Strengthening
representation, governance and accountability of new water services entities
(Appendix A).
2.
The final paper is due to be considered by the Cabinet Economic Development
Committee (DEV) on 30 March 2022.
Context for, and overview of, draft Cabinet paper 
1982
3.
In October 2021, a Working Group on Representation, Governance and Accountability
(Working Group), was established to report to you with recommendations for a
preferred strengthened approach to the governance framework for the new water
Act 
services entities.  You are due to receive the Working Group’s final report on 7 March
2022.
4.
It is intended that you will provide information on the Working Group report, and your
proposed response, in a Cabinet paper in March 2022.  In particula , you will need to
seek decisions to make changes to the draft Water Services Entities Bill to address
many of the Group’s recommendations – if you wish to give effect to those
recommendations.
5.
The Department has received a draft of the Working Group’s report, and has started
Information 
preparing a draft Cabinet paper on this basis.  This is attached at Appendix A, for your
feedback.  We note that this is an initial dra t only, and it contains a number of
‘placeholders’ and areas for further work.  In particular, we will be seeking to discuss
the Working Group’s recommendations with you before inserting details about the
proposed response.
6.
The draft Cabinet paper also reports back on “proposals for managing any risks to the
Official 
reform programme associated with the delayed timetable, and for managing the
timing and funding of reform-related policy, legislation and transition work, including
potential alternative options for progressing the suite of legislation” [DEV-21-MIN-
the 
0268].
7.
You were invited to report back in March 2022 on these matters, when DEV made
decisions to issue an exposure draft of the Water Services Entities Bill to the Working
Group (on 8 December 2021).
under the Official Information Act 1982
under 
8.
The draft Cabinet paper sets out a suggested revised approach to the policy and
legislation timetable.  This reflects the delay to the introduction of the Bill, but will still
enable delivery of the reforms within the intended timeframe.  The approach aligns
with discussions with you, a briefing provided on 15 February 2022 [LG202200107],
and your stated preference to have the Bill ready for introduction in May 2022.
9.
The paper also seeks decisions that will enable certain funding issues and cost
pressures relating to the policy, legislation and transition work to be managed. Initial
Released 
advice on this matter was provided to you and the Minister of Finance on 24 February
2022 [LG202200170].  Further advice is due to be provided on 11 March 2022.  Once
decisions, relevant details would be included in the draft Cabinet paper.
IN CONFIDENCE 
Page 2 of 5 

---

1982
Act 
Information 
Official 
the 
under 
Released 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Recommendations 
12.
We recommend that you provide feedback on the attached draft
Yes/No 
Cabinet paper, Strengthening representation, governance and
accountability of new water services entities (Appendix A), by Tuesday
8 March 2022.
1982
Act 
Michael Mills  
Acting Director – Policy and Stewardship 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
Information 
/ 
/ 
Official 
the 
under the Official Information Act 1982
under 
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 4 of 5 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Appendix A – Initial draft Cabinet paper, Strengthening representation, governance 
and accountability of new water services entities 
Section 18(d) - Cabinet Paper: Strengthening representation, governance and accountability of the new 
water services entities - 19 April 2022 - https://www.dia.govt.nz/diawebsite.nsf/ 
Files/Three-waters-reform-programme-2022/$file/Cabinet-Paper-Strengthening- 
representation-governance-and-accountability-19-April-2022.pdf
1982
Act 
Information 
Official 
the 
under the Official Information Act 1982
under 
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 5 of 5 

---

Document 6
Priority Urgentt 
Local Government briefing 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
Title: 
Revised draft Cabinet paper for review and Ministerial consultation: 1982
Strengthening representation, governance and accountability of the 
new water services entities 
Act 
Date: 
10 March 2022 
Key issues 
We are asking you to review the attached draft Cabinet paper, Strengthening representation, 
governance and accountability of the new water services entities (Appendix A), and circulate it for 
Ministerial consultation.   
You received the final report of the Working Group on Representation, Governance and 
Accountability on 7 March 2022. The attached draft Cabinet paper has been updated to reflect 
further work to develop proposed responses to the report’s recommendations. 
Information 
The final paper is due to be considered by the Cabinet Economic Development Committee (DEV) on 
30 March 2022, and will need to be lodged with Cabinet Office on 24 March 2022.  To meet this 
deadline, we suggest you circulate the paper to other Ministers on Friday 11 March 2022, and seek 
feedback by 21 March 2022.  The deadline for feedback aligns with the date of the next meeting of 
Three Waters Ministers, which will discuss aspects of this paper. 
There are still some elements of the draft Cabinet paper and Working Group response that are 
Official 
being developed, and may require conversations with you.  We propose that an updated version of 
the paper is provided to Three Waters Ministers as part of the pack of material for the meeting.   
the 
Action sought 
Timeframe 
Review the draft Cabinet paper (Appendix A), and agree to circulate it for 
Friday 11 March 2022 
Ministerial consultation. 
Agree that the draft Cabinet paper can be shared – in confidence – with 
the Joint Central/Local Government Three Waters Steering Committee, for 
under 
its meeting on Monday 14 March 2022. 
Contact for telephone discussions (if required) 
Name 
Position 
Contact Number 
Suggested 
1st contact 
Michael Mills 
Acting Director – Policy and Stewardship 
021 533 086 
✓ 
Jane Fleetwood 
Lead Strategic Advisor 
04 494 0564 
Released 
Return electronic document to: 
Jane Fleetwood 
Ministerial database reference 
LG202200212 
IN CONFIDENCE 
Page 1 of 6 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Purpose 
1.
We are seeking your agreement to review the attached draft Cabinet paper,
Strengthening representation, governance and accountability of the new water services
entities (Appendix A), and circulate it for Ministerial consultation.
2.
The final paper is due to be considered by the Cabinet Economic Development
Committee (DEV) on 30 March 2022, and will need to be lodged with Cabinet Office on
24 March 2022.
3.
To meet this deadline – and provide the required amount of time for consultation – we1982
suggest you circulate the paper to other Ministers on Friday 11 March 2022, and seek
feedback by 21 March 2022.  The deadline for feedback aligns with the date of the
next meeting of Three Waters Ministers, which will discuss aspects of this paper.
Act 
4.
There are still some elements of the draft Cabinet paper that are being developed, and
may require conversations with you.  We propose that an updated version of the
paper is provided to Three Waters Ministers as part of the pack of material for the
meeting.
Background and context 
5.
In October 2021, a Working Group on Representation, Governance and Accountability
(Working Group), was established to report to you with recommendations for a
Information 
preferred strengthened approach to the governance framework for the new water
services entities.  You received the Working Group’s final report on 7 March 2022.
6.
It is intended that you will provide information on the Working Group report, and your
proposed response, in a Cabinet paper in March 2022.  In particular, you will need to
seek decisions to make changes to the draft Water Services Entities Bill to address
many of the Group’s recommendations – if you wish to give effect to those
Official 
recommendations.
7.
The draft Cabinet paper will also include “proposals for managing any risks to the
the 
reform programme associated with the delayed timetable, and for managing the
timing and funding of reform-related policy, legislation and transition work, including
potential alternative options for progressing the suite of legislation” [DEV-21-MIN-
0268].  You were invited to report back in March 2022 on these matters, when DEV
made decisions to issue an exposure draft of the Water Services Entities Bill to the
under 
Working Group.
8.
We provided you with an initial draft Cabinet paper on 4 March 2022, and had a
discussion with you about this paper and the Working Group report on 7 March 2022.
As indicated then, the paper still had a number of placeholders, pending receipt and
consideration of the final report, and decisions on other briefings.
9.
Since then, we have been doing further work to develop proposed responses to the
Working Group’s recommendations, and to add relevant information into the draft
Released 
Cabinet paper.  The main changes to the paper are in Part A, from pages 7 to 20.
These sections include substantive commentary on, and responses to, the majority of
the recommendations – covering the following areas:
9.1 
Ownership;
9.2 
Governance;
IN CONFIDENCE 
Page 2 of 6 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
9.3 
Strengthening accountability – strategic direction; and the entity board; 
9.4 
Regional Representative Group, and sub-regional groups; 
9.5 
Entity constitution; 
9.6 
Strengthening community and local voice; 
9.7 
Balance sheet separation; 
9.8 
Te Mana o te Wai; 
9.9 
Strengthening Te Tiriti o Waitangi; 
1982
9.10  Preserving iwi, hapū and Māori rights and interests in water; 
9.11  Definition of mana whenua 
Act 
9.12  Resourcing to ensure iwi, hapū and Māori can participate in the new 
arrangements; 
9.13  The ongoing role of the Crown to support the new system, and 
recommendation for a five-year review; 
9.14  Recommendations for a Water Services Ombudsman; 
9.15  Public communications. 
10.
We have also provided briefings on the other matters that will be covered in the
Information 
paper, relating to:
Out of scope
Official 
Comment 
11.
We are providing a revised version of the draft Cabinet paper, for your review and
comment (Appendix A). Given the short timeframes for progressing this paper, we are
the 
asking you to circulate it for Ministerial consultation on 11 March 2022.  We will
address any further feedback you may have on the paper, and undertake agency
consultation, in parallel with the Ministerial consultation process.
12.
We suggest you also provide a copy of the Working Group’s report to other Ministers,
under 
for information.
13.
There are still some areas of the paper and Working Group response that require
further work before these can be finalised.  One particular area that we will seek to
discuss with you is the Working Group recommendation relating to ongoing Crown
funding support.
Out of scope
14.
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 3 of 6 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
15.
You have convened a meeting with Three Waters Ministers on 21 March 2022, which
will focus largely on the response to the Working Group and the draft Cabinet paper.
Given the paper is continuing to be developed, we propose that an updated version is
provided to Three Waters Ministers as part of the pack of material for the meeting.
That pack is due to be circulated on Thursday 17 March 2022.
16.
We note that the draft Cabinet paper deals with the Working Group’s
recommendations thematically.  We are also preparing a more detailed table setting
out suggested responses to each of the recommendations, which we will provide to
you next week.  Once completed, this may be shared with other Ministers and/or
1982
appended to the Cabinet paper for information.
17.
We also note that the Treasury has raised a concern about seeking Cabinet agreement
Act 
to proposals before the Department has tested whether they achieve balance sheet
separation with Standard & Poor’s (S&P), particularly given the earlier changes that
were incorporated into the draft Bill in late 2021.
18.
We are beginning to draft an Information Memorandum for S&P based on the
attached draft Cabinet paper, and anticipate finalising our engagement with them in
early May 2022. The Treasury will be consulted during this process.
19.
It is the Department’s opinion that the proposals can achieve balance sheet
separation, but some nuancing or modifications may be required to achieve balance
sheet separation. If modifications are required, we will advise you as we become
Information 
aware of these issues, and will look to develop alternative options that preserve the
intent of the Working Group’s recommendations.
Next steps 
20.
The proposed next steps for progressing the draft Cabinet paper are set out in the
Official 
table below:
Key activities – March 2022 Cabinet paper 
Timing 
the 
Revised draft Cabinet paper circulated for Ministerial and agency 
Friday 11 March to Monday 21 
consultation 
March 
Discussion with Three Waters Ministers 
Monday 21 March 
Briefing seeking Minister’s agreement to lodge Cabinet paper 
Tuesday 22 March 
under 
Cabinet paper lodged with Cabinet Office 
By 10am on Thursday 24 March 
Cabinet paper considered by DEV 
Wednesday 30 March 
Cabinet consideration / confirmation 
Monday 4 April 
21.
The Joint Central/Local Government Three Waters Steering Committee is holding its
Released 
next meeting on Monday 14 March 2022, and the Working Group report is an agenda
item for that meeting.  We would like to share the attached version of the draft
Cabinet paper with members of the Committee – in confidence – to provide visibility
over the proposed response to the Working Group’s recommendations (with
appropriate caveats around the ‘draft’ nature of the response).
IN CONFIDENCE 
Page 4 of 6 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Recommendations 
22.
We recommend that you:
a)
review the draft Cabinet paper, Strengthening representation,
Yes/No 
governance and accountability of the new water services entities
(Appendix A), and agree to circulate this paper for Ministerial
consultation on 11 March 2022 (with a deadline for feedback of
21 March 2022) – along with a copy of the Working Group report,
1982
for information;
b)
note that the Department is continuing to work on the draft
Cabinet paper and suggested response to the Working Group
Act 
report, and will provide an updated version of the paper as part of
the pack of material for the meeting of Three Waters Ministers on
21 March 2022;
c)
agree that the attached version of the draft Cabinet paper can be
Yes/No 
shared – in confidence – with the Joint Central/Local Government
Three Waters Steering Committee, for its meeting on Monday
14 March 2022.
Information 
Official 
Michael Mills 
Acting Director – Policy and Stewardship 
the 
Hon Nanaia Mahuta  
under 
Minister of Local Government 
/ 
/ 
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 5 of 6 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Appendix A: Draft Cabinet paper – Strengthening representation, governance and 
accountability of the new water services entities 
Section 18(d) - Cabinet Paper: Strengthening representation, governance and accountability 
of the new water services entities - 19 April 2022 - https://www.dia.govt.nz/diawebsite.nsf/
Files/Three-waters-reform-programme-2022/$file/Cabinet-Paper-Strengthening-
representation-governance-and-accountability-19-April-2022.pdf
1982
Act 
Information 
Official 
the 
under 
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 6 of 6 

---

1982
Act 
Information 
Official 
the 
under 
s 9(2)(a)
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
Purpose 
1. 
We have prepared a draft slide pack to support the meeting of Three Waters Ministers 
on 21 March 2022 (Appendix A).   
2. 
We are seeking your feedback on these slides by midday on 16 March 2022.  We will 
then make any revisions and return the final pack to your office, for circulation to 
other Three Waters Ministers on 17 March 2022. 
Overview of the draft slide pack for the 21 March 2022 meeting 
1982
3. 
As outlined in the attached draft slide pack (Appendix A), the proposed agenda for this 
meeting covers:   
3.1 
Item 1: Draft Cabinet paper – proposed response to Working Group report.  
Act 
3.2 
Item 2: Overview of policy and legislative timetable. 
3.3 
Item 3: Overview of transition and establishment timetable  
3.4 
Item 4: Communications and next steps. 
4. 
As discussed with you at the meeting with Local Government officials earlier today, the 
focus of the meeting will be the first item – particularly key aspects of the response to 
the Working Group report.  Slides 4 to 10 summarise the main recommendations and 
proposed responses in relation to: 
Information 
4.1 
ownership; 
4.2 
governance and accountability; 
4.3 
Te Mana o te Wai; 
4.4 
strengthening the application of Te Tiriti o Waitangi; 
Official 
4.5 
other matters relating to iwi / Māori rights and interests. 
5. 
We are continuing to work on the draft Cabinet paper, Strengthening representation, 
the 
governance and accountability of the new water services entities.  As indicated in our 
briefing on 11 March 2022 [LG202200212], it is envisaged that the latest version of 
that paper will be provided for distribution with the final package of material, for 
information. 
6. 
The slide pack also includes two timeline diagrams – covering the policy and legislative 
under the Official Information Act 1982
under 
timetable, and the timetable and critical decision points for Ministers relating to the 
transition.   
7. 
We will provide you with an annotated agenda and talking points in advance of the 
meeting, including an update on operational transition matters. 
Recommendations 
8. 
 We recommend that you:  
 
Released 
a) 
review the attached draft slide pack for the meeting of Three 
Yes/No 
Waters Ministers on 21 March 2022 (Appendix A), and provide 
any feedback by 16 March 2022; 
 
IN CONFIDENCE 
Page 2 of 4 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
b) 
note that the information in the slide pack is supplemented by a 
 
draft Cabinet paper – the next version of which will be provided 
for distribution to Three Waters Ministers with the final package 
of material. 
 
1982
 
Act 
Michael Mills 
Acting Director – Policy and Stewardship 
 
 
 
Hon Nanaia Mahuta  
 
Minister of Local Government 
 
 
/   
/   
 
 
 
 
Information 
Official 
the 
under the Official Information Act 1982
under 
Released 
 
IN CONFIDENCE 
Page 3 of 4 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
Appendix A: Draft slide pack for 21 March 2022 meeting of Three Waters Ministers  
Attached 
 
1982
Act 
Information 
Official 
the 
under the Official Information Act 1982
under 
Released 
 
IN CONFIDENCE 
Page 4 of 4 

---

Document 7A
1982
Act 
Three Waters Reforms
Information 
Meeting of Three Waters Ministers
21 March 2022
Official 
the 
under 
IN CONFIDENCE 
NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

Agenda
1982
Act 
1. Draft Cabinet paper – proposed response to Working Group report 
2. Overview of policy and legislative timetable
3. Transition and establishment timetable
4. Communications and next steps
Information 
Official 
the 
under 
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
2
Released 

---

1982
Act 
1: Draft Cabinet paper – proposed response to Working
Information   Group report 
Official 
the 
under 
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
3
Released 

---

Key areas covered by Working Group report
1982
Act 
• The Working Group developed a set of 47 recommendations to enhance the reform proposals and deliver
stronger representation, governance and accountability.
• These recommendations cover the fol owing main areas:
• A public shareholding structure that makes community ownership clear, with shares held by councils on behalf of their
communities – to provide a tangible expression of ownership that is recognisable by communities and territorial
authorities, and to strengthen protections against privatisation Information 
• Embedding co-governance principles across the water services framework with the aim of ensuring the continued
improvement of three waters service delivery and environmental protection through increased representation of
communities, including iwi/hapū
• Recognising and embracing Te Mana o te Wai as an underlying principle, and as the foundation for a more sophisticated
and integrated approach to providing first class drinking water, wa
Official  stewater and stormwater networks
• Tighter accountability from each water services entity board to the community – including strengthening and clarifying
the role of the Regional Representative Group (RRG)
the , and seeing the RRG approve entity strategic direction, as set out in
the Statement of Intent
• Strengthened connection to local communities so that they have a clear and guiding voice in drinking water, wastewater
and stormwater network development – including sub-committees feeding into the RRG, comprised of representatives of
regional communities, to ensure local voice is
under  considered as part of investment prioritisation. The number and geographic
area of each sub-group would be set out in entity constitutions, rather than in primary legislation
4
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

Overview of proposed response
1982
Act 
• The draft Cabinet paper proposes most of the recommendations would be taken forward in some form and
seeks agreement to include changes in the Water Services Entities Bil
• Key changes / decisions relate to:
• Ownership
Information 
• Governance and accountability
• Te Mana o te Wai
• Strengthening the application of Te Tiriti o Waitangi
• Other matters relating to iwi/Māori rights and interests
Official 
• For each of these key areas, the fol owing slid
the  es set out:
• A summary of the Working Group recommendations
• The existing arrangements provided for in the exposure draft of the Water Services Entities Bil
• The proposed response, and changes to the Bil  (if required)
under 
5
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

Ownership
1982
Act 
Summary of Working Group recommendations 
• Introduce a shareholding model with one share per 50,000 of population, rebased every five years to provide communities with
a tangible expression of ownership
• Shareholdings only carry voting rights in relation to merger or sale proposals and must carry a unanimous vote – to preserve
balance sheet separation, there is no financial interest attached
Existing arrangement in exposure draft
Information 
• The Bil  establishes a new form of statutory entity that provides for collective ownership by territorial authorities in the entity
service area
Proposed response / changes to the Bil
Official 
• Amend the Bil  to give effect to the Working Group’s recommendations such that ownership wil  be reflected through a
shareholding, and shares are issued for each entity to the respective councils based on population
the 
• Add a further level of protection against privatisation by requiring a 75 per cent Parliamentary majority to make any legislative
changes necessary to enable privatisation (‘entrenchment’)
under 
6
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

Governance and accountability
1982
Summary of Working Group recommendations
Act 
• There are several recommendations to strengthen the governance and accountability. In particular, the Group recommends:
• strengthening co-governance arrangements through the introduction of co-chairs to the Regional Representative Group (RRG) and consensus
voting
• introducing ‘sub’ regional representative groups to provide regional/catchment level input into the RRG, while maintaining co-governance
• clarifying the role of the RRG and the range of inputs it may consider to strengthen accountability (example inputs include: the Government
Policy Statement, direction from regulators, local community priorities within the region as outlined in council strategic documents, Te Mana
o te Wai statements, and alignment with the Resource Management Act (or its replacement))
• that each entity wil  be required to fund the support to its RRG to properly exercise its functions and po
Information  wers, including anyremuneration
arrangements for territorial authority or iwi/hapū representatives
• the RRG issues the statement of strategic and performance expectations and has approval rights over strategic matters in the statement of
intent
Existing arrangement in exposure draft of the Bil
Official 
• The Bill currently provides explicitly for a number of accountability arrangements, but also implicitly enables flexibility for RRGs to
self organise by not requiring particular measures (for example, sub RRGs are not expressly prohibited and were expected to be a
the 
feature of RRGs as provided for in entity constitutions)
Proposed response / changes to the Bil
• Amend the Bil  to give effect to the Group’s recommendations – as set out above – in a way that provides for flexibility (likely
under 
via entity constitutions), such that the unique characteristics of each entity can be provided for over time
Note that approval rights over the Statement of Intent are being considered further to ensure the balance of control by the RRG and 
operational independence of the board to achieve balance sheet separation
7
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

Te Mana o te Wai
1982
Te Mana o te Wai to apply to al  functions and powers
• Summary of Working Group recommendations – Te Mana o te Wai is a korowai, or overarching requirement, that applies to everything in the Bill
Act 
• Existing arrangement in exposure draft of the Bil  – The duty to give effect to Te Mana o te Wai is one of several objectives of an entity, which would be able to “trade it
off” or give Te Mana o te Wai a lesser priority.  This was never the intention of the legislation, and is not consistent with the approach taken elsewhere
Proposed response / changes to the Bil  
• Amend the Bil  so al  those who have functions, powers and duties (under the Bil ) must give effect to Te Mana o te Wai in the discharge of those functions, powers
and duties.   This is consistent with the Water Services Act 2021, and is also consistent with the approach taken in the National Policy Statement for Freshwater
Management (NPS), which applies Te Mana o te Wai to all aspects of water management
• Accountability for Te Mana o te Wai statements should become explicit through the strategic planning and accountability documents that relate to a water services
entity, based on existing requirements relating to the annual report
Information 
Te Mana o te Wai should apply to al  water
• Summary of Working Group recommendation – Te Mana o te Wai applies to all water for the purpose of the three waters system.
Official 
• Existing arrangement in exposure draft – Te Mana o te Wai is defined as having the same meaning as under the NPS.  However, the NPS only relates to specific parts of
freshwater bodies.  Three waters services, in contrast, relate with other waters (including marine, estuarine and harbours, and rivermouths). This creates an obvious gap in
the 
the application of this concept to three waters services, as many iwi and hapū have Te Mana o te Wai aspirations for water that are not fully covered by the NPS.
Proposed response / changes to the Bil  –
Agree to this recommendation in principle, and propose to incorporate any changes in legislation through the second bil  that wil  implement water services reform.  This 
recommendation requires a whole of system view.  Before it can be incorporated in legislation, it wil  be necessary to ensure that concepts are properly aligned across a 
under 
range of areas, including the resource management system and proposals for its reform.
8
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

Strengthening the application of Te Tiriti o Waitangi 1982
Principles of Te Tiriti to apply to al  functions and powers
Act 
• Summary of Working Group recommendation – The requirement to give effect to Te Tiriti should apply equal y to the Crown, including when it makes a Government
Policy Statement, where engagement with Te Tiriti partners should be elevated above any consultation processes.
• Existing arrangement in exposure draft of the Bil  – Te Tiriti does not apply to any functions exercised by Minister.  In addition, while there is a duty on the board to ensure
that an entity has “capacity and capability” to give effect to the principles of Te Tiriti, entities are explicitly not part of the Crown.  This creates ambiguity, as it is not clear
how Te Tiriti o Waitangi applies to the entities.
Proposed response / changes to the Bil
• Amend the Bil  to require al  persons who exercise functions, duties and powers under the Act to give effect to the principles of Te Tiriti o Waitangi, to the extent that it
applies to their duties, functions and powers.  This wil  ensure there is consistent application of Te Tiriti across the new regime and wil  give effect to these
Information 
recommendations.
Note: This approach is consistent with clause 6 of the exposure draft of the Natural and Built Environments Bil , which requires that “all persons exercising powers and 
performing functions and duties under this Act must give effect to the principles of Te Tiriti o Waitangi”.  This includes functions and powers exercised by both the Minister (such 
as making national planning frameworks) and regional councils in their planning and environmental regulation role.
Preserving iwi, hapū and Māori rights and interests in waterOfficial 
• Summary of Working Group recommendation – The Bil  should state that nothing in the Act creates or transfers ownership in water, or limits, extinguishes or adversely
affects iwi or hapū authority over, or rights in, water.  This recommendation is based on the same ongoing concerns that have been articulated over a long period by iwi /
the 
Māori about the implications of the three waters reform for ownership of water. The intention of the Working Group is to ensure that the status quo is preserved while the
Crown and Te Tiriti partners continue their ongoing discussion about al ocation of freshwater in the context of resource management reform
• Existing arrangement in exposure draft of the Bil  – There is no provision to this effect in the legislation.
Proposed response /changes to the Bil
under 
• Include a clause of this nature in the Bil
• Note that this clause wil  require work between agencies to ensure it is legally certain and does not have unintended consequences.  I am therefore seeking agreement that
the Minister of Local Government, Attorney General, and Minister for Māori – Crown Relations should have delegated authority to draft this clause, and report back to the
Cabinet Legislation Committee when the Bil  is proposed for introduction.
9
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

Other matters relating to iwi/Māori rights and interests1982
Ensure Treaty settlements are enduring
Act 
• Summary of Working Group recommendation – legislation includes provisions to ensure that Treaty settlements are enduring and carried forward under the new regime.
• Existing arrangement in exposure draft of the Bil  – This recommendation wil  be implemented by provisions across the two bil s.   The exposure draft contains provisions
stating that where there is inconsistency between a Treaty settlement and the Act, the Treaty settlement prevails.  There is also an operating principle requiring entities to
give effect to Treaty settlements. In the second bil , there would be provisions amending Treaty settlement legislation to ensure settlement obligations are carried forward
from territorial authorities to the new water services entities, along with any other arrangements between councils and mana whenua.
Proposed response
• Accept this recommendation, based on existing policy settings.
Information 
Definition of mana whenua
• Summary of Working Group recommendation – Inclusion of a definition of “mana whenua” in the Bil .
• Existing arrangement in exposure draft of the Bil  – Mana whenua is currently not defined. This could lead to future debate, and potential y legal chal enge, about who has
the right to elect representatives to the Regional Representative Group.  It might also lead to disputes about who has the right to make a Te Mana o te Wai Statement
Official 
Proposed response
• Amend the Bil  so that mana whenua wil  be defined as the iwi or hapū holding and exercising customary rights, interests and authority in accordance with tikanga in an
identified area.
the 
Resourcing to ensure iwi, hapū and Māori can participate in the new arrangements
• Summary of Working Group recommendation – That the Crown provides equitable resourcing to enable the full and effective participation of iwi and hapū in the three
waters regime.  The Working Group’s priority for this recommendation is to ensure there is proper resourcing
under 
Proposed response 
• Implement a two-stage funding arrangement, where the Crown funds participation by iwi and hapū through the transition period, and entities fund following full
establishment.  Funding to support iwi/Māori to participate in transition is subject to decisions by Cabinet
10
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

1982
Act 
2: Overview of policy and legislative timetable
Information 
Official 
the 
under 
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
11
Released 

---

The reforms involve three bil s, and further policy decisions
1982
• The first Water Services Entities Bil  (Bil  1) establishes the water services entities, and sets out their governance and
Act 
accountability arrangements
• This Bil  would include the provisions in the current exposure draft and the changes proposed in response to the Working Group
report (subject to Cabinet agreement through the paper outlined earlier)
• The second bil  (Bil  2) wil  amend the first bil  to provide the entities’ detailed functions, duties, and powers
• For Bil  2, policy decisions wil  be sought (in May 2022) in relation to:
• pricing and charging for drinking water, wastewater and stormwater services
Information 
• financing arrangements for the entities
• provisions for upholding Treaty settlement arrangements
• the entities’ involvement in the existing resource management and planning system (noting that consequential amendments are
likely to be required to give effect to the entities’ involvement in any reformed resource management system)
• land access provisions for utility infrastructure
Official 
• obligations on the new entities as service providers
• stormwater management responsibilities
the 
• the legislative mechanism for the transfer arrangements
• transitioning out of bylaws, customer agreements, and trade waste management
• enforcement, offences, and penalties
under 
• The water services entities wil  not be able to commence operations until both bil s have been enacted
• There wil  also be economic regulation and consumer protection legislation, led by the Minister of Commerce and
Consumer Affairs, and MBIE – this wil  be discussed further at a future meeting of Three Waters Ministers
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
12
Released 

---

Indicative legislative timetable*
1982
Act 
Information 
Official 
the 
under 
*Timetable is indicative only, and subject to Ministerial and Cabinet decisions and House time
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
13
Released 

---

Technical advisory groups and Taumata Arowai
1982
Act 
• Resource management and planning alignment, and regulatory compliance costs for rural water schemes, are
important issues for councils
• The Department of Internal Affairs has established two technical working groups to inform the development of
policy:
• Planning Technical Working Group – to support the development of policy proposals to ensure there is an effective
interface between the proposed water services entities and the planning and regulatory system
• Rural Supplies Technical Working Group – to bring a rural perspective to the developm
Information  ent of policy to implement the
water services reforms, including the obligations water services entities wil  have to support rural water schemes and the
communities they serve
• The Rural Supplies Technical Working Group is also considering issues for rural water schemes relating to the
regulation of drinking water, which Taumata Arowai wil  take in
Official  to account in its implementation of the Water
Services Act 2021 – including proposals for how to simplify compliance
the 
under 
14
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
Released 

---

1982
Act 
This out of scope information has been redacted
Information 
Official 
the 
under 
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
15
Released 

---

1982
Act 
Information 
Official 
the 
under 
This out of scope information has been redacted
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
16
Released 

---

1982
Act 
4: Communications strategy and next steps
Information 
Official 
the 
under 
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
17
Released 

---

Communications about the reforms
1982
• The Working Group recommended the Crown undertake a positive communications campaign to explain the ‘need for change’,
expectations of how we best ensure the health of our wai, and the opportunities provided by the reforms
Act 
• This aligns with the existing communications strategy and there are opportunities to amplify this work
• The focus is building public understanding of the case for change and benefits of reform, and working alongside key stakeholders to shift
public knowledge
• Ministers have a leadership role to play in communicating the benefits of three waters reform – for example, I intend to run a range of
community meetings throughout New Zealand to inform and educate communities on this
• The overarching communications and engagement activities from the Department of Internal Affairs will focus on:
Information 
• continuing to increase awareness of the reforms and the case for change with those that are yet to engage with the reforms on a basic level
• engaging and informing those who are undecided, unconvinced, or have remaining concerns about the reforms
• Ongoing activities include:
Official 
• upgrading the ThreeWaters.govt.nz website – shifting from a campaign-focused website to a fact-based hub of accessible information
• traditional paid and organic print and digital media, and social media – focusing on amplifying the case for change and countering
the 
misinformation, with a public cal  to action to find out more about the reforms
• proactive media briefings, reactive statements, and work with a broader range of media outlets, including Māori media
• developing a range of evidence-based col ateral, such as factsheets, presentation templates and Q&As
under 
• continuing to work with local government leadership in Taituarā and Local Government New Zealand
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
18
Released 

---

Next steps – policy and legislation
1982
Bill 1:
Act 
• 30 March 2022 – DEV considers Cabinet paper, including proposed response to Working Group recommendations
• Public announcement / communications about decisions – prior to Easter
• If agreed, officials wil  work with Parliamentary Counsel Office during April 2022 to make drafting changes to the Bil
• In early May 2022 – LEG considers request to introduce the Bil  (subject to the completion of further testing with
Standard and Poor’s of the amended structure proposed in the Bil )Information 
• The Bil  wil  be ready for its first reading and referral to select committee later in May 2022 – with a view to it being
reported back to the House in November 2022 and enacted by the end of 2022
Bill 2:
Official 
• April 2022 – Further meeting(s) of Three Waters Ministers
the 
• May 2022 – DEV considers suite of papers seeking decisions on remaining policy matters
• September 2022 – LEG considers request to introduce the Bil
under 
IN CONFIDENCE - NOT GOVERNMENT POLICY
19
Released 

---

Document 8
Priority Urgent 
Local Government briefing 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
Title: 
Annotated agenda for 21 March 2022 meeting of Three Waters 
1982
Ministers 
Date: 
17 March 2022 
Act 
Key issues 
You are chairing a meeting of Three Waters Ministers on 21 March 2022.  We have prepared an 
annotated agenda, including talking points, to guide you through the meeting (Appendix A).  This is 
based on the agenda and slide pack that were circulated in advance of the meeting.  
The focus of discussions will be on the first of the agenda items – the response to the Working 
Group recommendations.  This item is supported by a draft of the Cabinet paper, Strengthening 
representation, governance and accountability of the new water services entities. 
You have also indicated that you would like to discuss select committee arrangements for the three 
Information 
waters legislative programme.  We have added some points on this to the annotated agenda, under 
item 2 (overview of policy and legislative timetable). 
Action sought 
Timeframe 
Note the information in this briefing, and refer to the annotated agenda 
By 4pm on Monday 
(Appendix A) during the meeting with Three Waters Ministers.  
21 March 2022 
Official 
Contact for telephone discussions (if required) 
the 
Name 
Position 
Contact Number 
Suggested 
1st contact 
Nick Davis 
Executive Director, Three Waters  021 508 183 
✓ 
Reform 
Jane Fleetwood 
Lead Strategic Advisor 
s 9(2)(a)
 
under 
Return electronic document to: 
Jane Fleetwood: [email address] 
Ministerial database reference 
LG202200264 
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 1 of 11 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
Purpose 
1. 
You are chairing a meeting of Three Waters Ministers on 21 March 2022.  We have 
prepared an annotated agenda, including talking points, to guide you through the 
meeting (Appendix A).  This is based on the agenda and slide pack that were circulated 
in advance of the meeting.  
Overview of agenda and matters to be covered in the meeting 
2. 
The agenda for this meeting covers:   
1982
2.1 
Item 1: Draft Cabinet paper – proposed response to Working Group report.  
2.2 
Item 2: Overview of policy and legislative timetable. 
Act 
2.3 
Item 3: Overview of transition and establishment timetable. 
2.4 
Item 4: Communications and next steps. 
3. 
We anticipate the focus of discussions will be on the first item – the response to the 
Working Group recommendations.  There may be an overlap between this discussion, 
and in the approach to communication of the next steps of the reforms (item 4). 
4. 
There are many components to the Working Group response, as detailed in the draft 
Cabinet paper.  The slides and annotated agenda cover some of the key points.   
5. 
Ministerial consultation on the draft Cabinet paper is currently underway, and the 
Information 
deadline for feedback is the day of this meeting.  An updated version of this paper was 
provided to Ministers with the pack of material for the meeting.   
6. 
You have also indicated that you would like to discuss select committee arrangements 
for the three waters legislative programme.  We have added some points on this to the 
annotated agenda, under item 2. Official 
7. 
Officials will be available to provide further information on any of the agenda items. 
Please refer to Nick Davis in the first instance. 
the 
Recommendations 
8. 
We recommend that you note the information in this briefing, and refer to the 
annotated agenda (Appendix A) during the meeting with Three Waters Ministers on 
21 March 2022. 
under 
 
 
Nick Davis 
Released 
Executive Director, Three Waters Reforms 
 
 
Hon Nanaia Mahuta  
 
Minister of Local Government 
 
 
/   
/   
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 2 of 11 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
Appendix A: Annotated agenda for 21 March 2022 meeting of Three Waters 
Ministers – below   
1982
Act 
Information 
Official 
the 
under 
Released 
 
IN CONFIDENCE 
Page 3 of 11 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
Annotated agenda for meeting of Three Waters Ministers on 21 March 2022 
1982
Item 
Notes / talking points for Minister of Local Government  
Actions for Ministers 
Act 
1.  Draft Cabinet 
(A) Ownership (Slide 6) 
•  Indicate levels of comfort with the proposed 
paper – 
• 
response 
The shareholding model provides a tangible form of ownership that communities and 
proposed 
councils are familiar with 
•  Ask questions / raise concerns about any 
response to 
aspects of the response 
Working Group 
•  The voting rights attached to shares provide an additional level of protection against 
report 
privatisation and also help to preserve balance sheet separation 
•  The entities remain statutory entities, and are not council-controlled organisations 
 
Information 
Official 
the 
under 
 
IN CONFIDENCE 
Page 4 of 11 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
Item 
Notes / talking points for Minister of Local Government  
Actions for Ministers 
(B) Governance and accountability (Slide 7) 
•  Indicate levels of comfort with the proposed 
Act 
• 
response 
A number of recommendations relate to governance and accountability 
•  Many of these align with our policy intent, or look to legislate for behaviour that 
•  Ask questions / raise concerns about any 
would be considered best practice 
aspects of the response 
•  I am proposing that we adopt the majority of the Group’s recommendations, either in  •  Note that the arrangements in the Bill will be 
full or with some minor modifications to ensure ongoing flexibility 
assessed by Standards & Poor’s before it is 
•  The key changes are set out in the slides – of particular note are proposals to: 
introduced into Parliament to confirm balance 
sheet separation between water services 
o  clarify and strengthen the role of the regional representative group in bringing 
entities and territorial authorities 
together community interests and translating those to strategic direction for 
the entities 
•  In respect of regional representative group 
Information approval rights over the statement of intent 
o  introduce co-chairs to the regional representative group, and consensus 
approval – test Ministers’ comfort with 
voting to re-enforce the co-governance model 
possible variations 
o  introduce ‘sub’ regional representative groups 
•  Variations could include: 
•  Regional representative group approval rights over the statement of intent is an area 
o  providing that the final statement of 
where further work is needed 
intent must include the board’s 
• 
Official 
This may have practical implications for the degree of operational autonomy of the 
response to the regional representative 
board, and could potentially risk balance sheet separation – I propose this is tested 
group’s comments; OR 
with Standard & Poor’s prior to the introduction of the Bill 
o  provisions that set out a process for 
the 
•  I note that the Working Group has proposed a bespoke arrangement for the 
resolving disagreements between the 
composition of the regional representative group for Entity A (Auckland/Northland) 
regional representative group and 
•  I am proposing to proceed with this approach – which would comprise four Auckland 
water services entities in relation to the 
Council representatives, four Tāmaki Makaurau mana whenua representatives, one 
statement of intent 
council representative for each of the other councils, and three mana whenua 
 
under 
representatives from Te Tai Tokerau 
 
IN CONFIDENCE 
Page 5 of 11 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
Item 
Notes / talking points for Minister of Local Government  
Actions for Ministers 
(C) Te Mana o te Wai (Slide 8) 
•  Indicate levels of comfort with the proposed 
Act 
• 
response 
I am proposing to adopt the Working Group’s recommendation that Te Mana o te Wai 
is elevated to apply to all functions and powers in the Bill – a korowai   
•  Ask questions / raise concerns about any 
aspects of the response 
o  If agreed, this change will be implemented in the first bill 
•  I am proposing to adopt, in principle, the recommendation that Te Mana o te Wai 
applies to all water for the purpose of the three waters system, and not just 
freshwater   
o  If agreed, this change would be implemented in the second bill, following 
further cross-agency work to ensure concepts are properly aligned with 
broader environmental regulation 
Information 
•  If this does not occur, entities will not have the same responsibilities where 
wastewater or stormwater discharges to a rivermouth, an estuary, a harbour, or the 
coast, and mana whenua will not be able to use Te Mana o te Wai statements to 
convey their aspirations for these waterbodies 
•  There are numerous examples where this happens – Wairoa rivermouth is a coastal 
Official 
wastewater discharge; Moa Point in Wellington is a coastal wastewater discharge 
the 
under 
 
IN CONFIDENCE 
Page 6 of 11 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
Item 
Notes / talking points for Minister of Local Government  
Actions for Ministers 
(D) Te Tiriti o Waitangi (Slide 9) 
•  Indicate levels of comfort with the proposed 
Act 
• 
response 
The Working Group recommended enhancements to the way Te Tiriti applies across 
the three waters services system  
•  Ask questions / raise concerns about any 
• 
aspects of the response 
I am proposing to amend the Bill to require all persons who exercise functions, duties 
and powers under the Act to give effect to the principles of Te Tiriti o Waitangi  
•  This approach is consistent with clause 6 of the exposure draft of the Natural and Built 
Environments Bill, and will ensure there is consistent application of Te Tiriti across the 
water services delivery system 
•  The Working Group also recommended the Bill should include a clause preserving the 
status quo for iwi and Māori rights and interests in water.  (A similar clause has been 
Information 
proposed by Te Tai Kaha Māori Collective for resource management reform.) 
•  I am proposing to include a clause of this nature in the Bill 
•  I will work with the Attorney General and Minister for Māori–Crown Relations to 
ensure the clause is legally certain and does not have unintended consequences, and 
will report back when the Bill is proposed for introduction 
Official 
the 
under 
 
IN CONFIDENCE 
Page 7 of 11 
Released 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
1982
Item 
Notes / talking points for Minister of Local Government  
Actions for Ministers 
(E) Other matters relating to iwi/Māori rights and interests (Slide 10) 
•  Indicate levels of comfort with the proposed 
Act 
• 
response 
The Working Group proposed a definition of mana whenua, which is the iwi or hapū 
holding and exercising customary rights, interests, and authority in accordance with 
•  Ask questions / raise concerns about any 
tikanga in an identified area 
aspects of the response 
•  I am proposing to adopt this recommendation.   This will minimise the future risk of 
legal challenge and dispute about who has rights as mana whenua under the Bill 
•  The Working Group recommended the Crown provides equitable resourcing to enable 
the full and effective participation of iwi and hapū in the three waters regime 
•  I propose a two-stage funding arrangement, where the Crown provides support to iwi 
and hapū through the transition period, with entities providing funding following full 
Information 
establishment 
Official 
the 
under 
 
IN CONFIDENCE 
Page 8 of 11 
Released 

---

The Department of Internal Affairs 
Information redacted is out of scope
Te Tari Taiwhenua 
1982
Act 
Information 
Official 
the 
under 
IN CONFIDENCE 
Page 9 of 11 
Released 

---

Information redacted is out of scope
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
1982
Act 
Information 
Official 
the 
under 
IN CONFIDENCE 
Page 10 of 11 
Released 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
1982
Item 
Notes / talking points for Minister of Local Government 
Actions for Ministers 
4. Communications (A) Communications
• Note the communications strategy – including
Act 
and next steps
•
that Ministers have a leadership role to play in
The Working Group recommended the Crown undertake a ‘positive communications
(Slides 18-19)
communicating the benefits of three waters
campaign’ to explain the case for change and benefits of reform
reform
• This aligns with the existing communications strategy and there are opportunities to
amplify this work – as outlined in slide 18
• It is proposed that public announcements about the Government response to the
Working Group report would be made prior to Easter – following decisions on the
Cabinet paper
• The local government sector and iwi are keenly anticipating the Government’s
announcements, and there is a general desire for certainty as to the next steps in
Information 
the reforms
(B) Next steps
• Subject to Cabinet decisions, the intent is to have the first bill ready for introduction in
May 2022
•
Official 
Decisions relating to the second bill – and the economic regulation and consumer
protection framework – will be sought in May 2022
the 
under 
IN CONFIDENCE 
Page 11 of 11 
Released 

---

Document 9
Priority Urgentt 
Local Government briefing 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
Title: 
Agreement to lodge Cabinet paper – Strengthening representation,  1982
governance and accountability of the new water services entities 
Date: 
22 March 2022 
Act 
Key issues 
We seek your agreement to lodge the attached Cabinet paper, Strengthening representation, 
governance and accountability of the new water services entities (Appendix A), for consideration by 
the Cabinet Economic Development Committee on 30 March 2022.  If you agree, the paper will 
need to be lodged with Cabinet Office by 10am on Thursday 24 March 2022. 
We are still undertaking final review and proofreading processes, which may result in minor drafting 
changes before the paper is lodged.   
Information 
Action sought 
Timeframe 
Authorise the Department of Internal Affairs to upload the Cabinet paper, 
By 8:30am on 
Strengthening representation, governance and accountability of the new 
Thursday 24 March 
water services entities (Appendix A), and attachment, onto CabNet, 
2022 
subject to final drafting amendments, and addressing any final comments 
you may provide on the paper. 
Official 
Contact for telephone discussions (if required) 
Name 
Position 
Contact Number 
Suggested 
the 
1st contact 
Michael Mills 
Acting Director 
021 533 086 
✓ 
Jane Fleetwood 
Lead Strategic Advisor 
s 9(2)(a)
 
under 
Return electronic document to: 
Jane Fleetwood 
Ministerial database reference 
LG202200270 
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 1 of 5 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Purpose 
1.
We are seeking your agreement to lodge the Cabinet paper, Strengthening
representation, governance and accountability of the new water services entities
(Appendix A), with Cabinet Office, through the CabNet system.
2.
If you agree, the paper will need to be lodged by 10am on Thursday 24 March 2022,
for consideration by the Cabinet Economic Development Committee on 30 March
2022.
1982
Context 
3.
On 7 March 2022, you received the report from the Working Group on Representation,
Governance and Accountability (Working Group), with recommendations for aAct 
preferred strengthened approach to the governance framework for the new water
services entities.
4.
It is intended that your proposed response to the Working Group report will be
provided in a Cabinet paper in March 2022.  In particular, this paper will seek decisions
to make changes to the draft Water Services Entities Bill to address most of the
Group’s recommendations.
5.
We provided you with an initial draft Cabinet paper on 4 March 2022, and had a
discussion with you about this paper and the Working Group report on 7 March 2022.
Information 
6.
You received a further draft on 10 March 2022, which was circulated for Ministerial
consultation.  Agency consultation occurred in parallel.
7.
An updated version of the draft paper was provided to your office on 15 March 2022,
for circulation to Three Waters Ministers with other material for the meeting on 21
March 2022.
Official 
8.
We note that Hon James Shaw’s office provided a couple of minor comments on the
paper. These suggest that the National Adaptation Plan and Emissions Reduction Plan
should be considered in relation to future work on the definition of Te Mana o te Wai,
the 
and in relation to the ‘accountability’ arrangements for the water services entities
(particularly strategic direction setting).
9.
We will discuss this further with the Ministry of the Environment.  Our initial view is
that these Plans could be considered in relation to the work on Te Mana o te Wai for
under 
the second bill, as part of ensuring a ‘whole of system’ view.  We suggest that the
relationship between these Plans and the accountability framework is best dealt with
through the Government Policy Statement.  The draft Water Services Entities Bill
already includes provisions that enable expectations in relation to “climate change
mitigation and adaptation” to be set in that Statement.
Recent changes to the paper 
10.
The attached version of the draft Cabinet paper now has all the remaining sections
Released 
completed, including the substantial ‘financial implications’ section and associated
recommendations.  The details in that section correspond with the decisions you and
the Minister of Finance made in relation to recent advice on funding pressures.
IN CONFIDENCE 
Page 2 of 5 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
11.
We have also prepared a new attachment to the draft paper, which is a table listing all
of the Working Group recommendations (in numerical order) and the corresponding
Cabinet paper recommendations.  We consider this could be a helpful way for
Ministers to easily navigate through the proposed response to all of the
recommendations. A draft of this table is attached for reference.
12.
The paper’s references to shareholding have been updated to clarify that there would
be a one share minimum for all territorial authorities, following comments on this
matter from the Minister for Rural Communities.  This is the intent of the Working
Group, when it refers to “one share for each 50,000 people, rounded up” in the report.1982
13.
The paper has also been updated to include references to the statement of support
provided by the iwi representatives on the Working Group.  The statement of support
Act 
proposed three additional measures which, while consensus could not be reached, the
iwi representatives on the Group believed would result in better outcomes for
communities.
14.
These measures are discussed on pages 19 to 22 of the draft Cabinet paper,
particularly in the section on ‘Strengthening Te Tiriti o Waitangi’. There are
recommendations seeking agreement to two of the proposed measures, relating to
consensus decision making, and the application of Te Tiriti o Waitangi to all persons
who exercise functions and powers under the Bill.
15.
We have also made a few changes to the aspects of the paper that deal with the
Information 
Working Group recommendation that the regional representative group should have
power to approve the strategic direction of the water services entity in its statement of
intent. This is dealt with on page 13 and in recommendations 32 to 35.
16.
This was an area of particular interest – and potential concern – to the National
Transition Unit Board. Ministers are also interested in any matters that may
Official 
compromise balance sheet separation – as highlighted by the Minister of Housing, for
example, in the recent meeting with Three Waters Ministers.
17.
The Cabinet paper seeks agreement to amend the Bill so that the regional
the 
representative group will have power to approve the strategic direction of the entity in
its statement of intent.  However, the paper also notes that it will be necessary to
consider how best to give effect to the Working Group’s recommendation, while
preserving balance sheet separation, through testing the proposal with Standard &
under 
Poor’s.
18.
The paper further notes that, if the Working Group’s recommendation is found to
compromise balance sheet separation, officials will engage on alternative ways to give
effect to this recommendation to preserve balance sheet separation.  This includes
consideration of the Working Group’s alternative (fall back) suggestion that the
constitution sets out a process for resolving any differences in opinion regarding
content with the board.
Released 
19.
The paper seeks delegated authority for you to make further decisions relating to
these matters, during the legislative drafting process – following further advice.
20.
Finally, there has been a minor change to the part of the paper that deals with the
Working Group recommendation for a clause that preserves iwi/Māori rights and
interests in water.
IN CONFIDENCE 
Page 3 of 5 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
21.
s 9(2)(h)
22.
Given there is common understanding about the clause, and on discussion with the
Ministry for the Environment, we have removed the requirement in an earlier draft of 1982
the Cabinet paper that delegated authority to draft the clause be given to a group of
Ministers (the Attorney General, Minister for Māori – Crown Relations, and Minister of
Local Government). Instead, officials will work directly with the agencies concerned,
Act 
and ensure there is a clause in the Bill that is acceptable to all parties.
Next steps 
23.
Subject to your agreement, we will lodge the paper with Cabinet Office by 10am on
Thursday 24 March 2022.
24.
We are still undertaking final review and proofreading processes, which may result in
minor drafting changes before the paper is lodged.  This includes checking and refining
the wording in the table proposed to be attached to the paper, to ensure alignment
Information 
with the wording in the paper itself.
25.
We are also preparing material to support discussions at DEV and Cabinet, and will
provide this to your office on 24 March 2022.
Recommendations 
Official 
26.
We recommend that you authorise the Department of Internal Affairs
Yes/No 
to upload the Cabinet paper, Strengthening representation, governance
and accountability of the new water services entities, and attachment,
the 
onto CabNet (Appendix A), subject to any final drafting amendments,
and addressing any final comments you may provide on the paper.
under 
Michael Mills 
Acting Director – Policy and Stewardship 
Released 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
/ 
/ 
IN CONFIDENCE 
Page 4 of 5 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Appendices 
• ‘Final’ draft Cabinet paper – Strengthening representation, governance and
accountability of the new water services entities (Appendix A)
• Attachment to Cabinet paper: Summary of Working Group recommendations and
[DRAFT] recommendations in Cabinet paper
Section 18(d) - Cabinet Paper: Strengthening representation, governance and accountability
of the new water services entities - 19 April 2022 - https://www.dia.govt.nz/diawebsite.nsf/
Files/Three-waters-reform-programme-2022/$file/Cabinet-Paper-Strengthening-
1982
representation-governance-and-accountability-19-April-2022.pdf
Section 18(d) - Recommendations from the Working Group on Representation, Governance
and Accountability of New Water Services Entities – 7 March 2022 - https://www.dia.govt.nz/
Act 
diawebsite.nsf/Files/Three-waters-reform-programme-2022/$file/Governance-Working-
Group-Report-7-March-2022.pdf
Section 18(d) - Recommendations from the Working Group on Representation, Governance
and Accountability of New Water Services Entities – Executive Summary - 7 March 2022 -
https://www.dia.govt.nz/diawebsite.nsf/Files/Three-waters-reform-programme-2022/$file/
Governance-Working-Group-Report-Executive-Summary-7-March-2022.PDF
Information 
Official 
the 
under 
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 5 of 5 

---

Document 10
Priority Urgentt 
Local Government briefing 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
Title: 
Agreement to lodge three waters Cabinet paper – Strengthening 
1982
representation, governance and accountability of the new water 
services entities 
Date: 
5 April 2022 
Act 
Key issues 
We seek your agreement to lodge the attached Cabinet paper, Strengthening representation, 
governance and accountability of the new water services entities (Appendix A), for consideration by 
the Cabinet Economic Development Committee on 13 April 2022.  If you agree, the paper will need 
to be lodged with Cabinet Office by 10am on Thursday 7 April 2022. 
Recent changes to the draft paper are noted in this briefing. 
Information 
Action sought 
Timeframe 
Authorise the Department of Internal Affairs to upload the Cabinet paper, 
By 8:30am on 
Strengthening representation, governance and accountability of the new 
Thursday 7 April 2022 
water services entities (Appendix A), and attachment, onto CabNet, 
subject to minor drafting amendments, and addressing any final comments 
you may provide on the paper. 
Official 
Contact for telephone discussions (if required) 
the 
Name 
Position 
Contact Number 
Suggested 
1st contact 
Nick Davis 
Chief Advisor 
021 508 183 
✓ 
Jane Fleetwood 
Lead Strategic Advisor 
s 9(2)(a)
 
under 
Return electronic document to: 
Jane Fleetwood 
Ministerial database reference 
LG202200336 
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 1 of 5 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
Purpose 
1. 
We are seeking your agreement to lodge the Cabinet paper, Strengthening 
representation, governance and accountability of the new water services entities 
(Appendix A), with Cabinet Office, through the CabNet system.  
2. 
If you agree, the paper will need to be lodged by 10am on Thursday 7 April 2022, for 
consideration by the Cabinet Economic Development Committee DEV) on 13 April 
2022.  
1982
Background 
3. 
On 7 March 2022, you received the report from the Working Group on Representation, 
Governance and Accountability (Working Group), with recommendations for a Act 
preferred strengthened approach to the governance framework for the new water 
services entities.   
4. 
It is intended that your proposed response to the Working Group report will be 
provided in a Cabinet paper.  In particular, this paper will seek decisions to make 
changes to the draft Water Services Entities Bill to address most of the Group’s 
recommendations. 
5. 
We provided you with an initial draft Cabinet paper on 4 March 2022, and had a 
discussion with you about this paper and the Working Group report on 7 March 2022.   
Information 
6. 
You received a further draft on 10 March 2022, which was circulated for Ministerial 
consultation.  Agency consultation occurred in parallel. 
7. 
An updated version of the draft paper was provided to your office on 15 March 2022, 
for circulation to Three Waters Ministers with other material for the meeting on 21 
March 2022. 
Official 
8. 
Earlier drafts of the paper sought decisions relating to the management of funding 
issues and cost pressures associated with implementing the three waters reform 
programme.   
the 
9. 
Following discussions with the Prime Minister’s Office, those components were 
removed and became a separate paper – Managing cost pressures associated with 
implementing the three waters reform programme – which is due to be considered at 
DEV on 6 April 2022. 
under 
10.  The other recent changes to the paper are summarised below.  Where relevant, we 
have also updated the attachment to the paper – the table listing all of the Working 
Group recommendations and the corresponding Cabinet paper recommendations.   
11.  We understand you have received a letter about this paper from the Minister of 
Climate Change, Hon James Shaw.  That letter is being responded to separately.   
12.  We note the paper had already been amended to address earlier comments from Hon 
Shaw’s office, particularly regarding a request that the National Adaptation Plan and 
Released 
Emissions Reduction Plan should be considered in relation to future work on the 
definition of Te Mana o te Wai.  This is dealt with in paragraph 147.5 and 
recommendation 88.4 of the attached version of the paper.  
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 2 of 5 

---

 
The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
 
Recent changes to the paper 
13.  Two sections of the draft Cabinet paper have been amended recently: 
13.1  Preserving iwi, hapū and Māori rights and interests in water – amendments to 
paragraphs 166-167 and recommendations 94-95. 
13.2  Update on approach to ICT implementation – amendments to paragraphs 232-
237 and recommendations 130-135.  
Preserving iwi, hapū and Māori rights and interests in water – amendments to paragraphs 1982
166-167 and recommendations 94-95 
14.  This section of the paper relates to the Working Group’s proposal for a clause in the 
Bill preserving ownership of, and the customary rights and interests of iwi and hapū in, 
Act 
water. 
15.  A similar clause has been proposed for in the Natural and Built Environments Bill by Te 
Tai Kaha Māori Collective, which is a group advising the Ministry for the Environment. 
16.  Paragraph 166 of the paper has been amended at the request of the office of the 
Minister for the Environment (John Blincoe) to note the connection to resource 
management reform, and that the final wording of the clauses should be compatible 
across both pieces of legislation. 
17. 
Information 
s 9(2)(h)
 
 
 
 
 
18.  The recommendations have been reworded so Ministers are able to consider drafting 
Official 
options for this clause.  There were concerns the wording in the previous version of 
the paper required the clause to replicate the Working Group recommendation 
exactly.  This is not the intent. 
the 
Update on approach to ICT implementation – amendments to paragraphs 232-237 and 
recommendations 130-135  
19.  This section of the paper has been amended to address recent discussions with the 
Treasury. We have agreed the proposed wording with Treasury officials.  
under 
20.  The paper explains that the National Transition Unit is working closely with the 
Treasury to explore appropriate mechanisms for funding the necessary ICT investment.  
The intention is that the funding options will be fiscally neutral under the current fiscal 
management approach, in line with the expectations outlined to Cabinet in July 2021 
[CAB-21-MIN-0269]. 
21.  The paper notes that, to meet the ‘go live’ date of 1 July 2024, the Crown will need to 
bear certain costs prior to establishment of the entities.  Given this, it will be important 
Released 
for the Crown to have legal certainty that any establishment costs it incurs during the 
transition period on behalf of the water services entities will be recoverable from the 
entities.  
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 3 of 5 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
22.
To provide this legal certainty, the paper seeks agreement to include a provision in the
Water Services Entities Bill to clarify that certain costs incurred by the Crown on behalf
of the water services entities will be recovered from the new entities, and therefore
will constitute a debt due to the Crown by the relevant entity.
23.
The paper seeks delegated authority for you and the Minister of Finance to approve
this provision during the drafting process, including:
23.1  which costs will be recovered from the water services entities;
23.2  how these costs will be allocated across the four water services entities; and
1982
23.3  the terms and conditions of any loan made by the Minister of Finance on behalf
of the Crown to the water services entities. 
Act 
24.
With the agreement of the Minister of Finance, you will report back to the Cabinet
Legislation Committee on this matter when seeking approval to introduce the Bill.
Next steps 
25.
Subject to your agreement, we will lodge the paper with Cabinet Office by 10am on
Thursday 7 April 2022 – for consideration at DEV on Wednesday 13 April 2022.
26.
We will also prepare material to support discussions at DEV and Cabinet, and provide
this to your office separately.
Information 
27.
Given the high level of sector and public interest in the Government’s response to the
Working Group report, it is anticipated announcements will be made shortly after
Cabinet decisions are made.  We will work with your office on a plan for these
announcements, including public release of the Cabinet paper.
Recommendations 
Official 
28.
We recommend that you authorise the Department of Internal Affairs
Yes/No 
to upload the Cabinet paper, Strengthening representation, governance
the 
and accountability of the new water services entities (Appendix A), and
attachment, onto CabNet, subject to any minor drafting amendments,
and addressing any final comments you may provide on the paper.
under 
Hamiora Bowkett 
Executive Director – Three Waters Reforms 
Released 
Hon Nanaia Mahuta  
Minister of Local Government 
/ 
/ 
IN CONFIDENCE 
Page 4 of 5 

---

The Department of Internal Affairs 
Te Tari Taiwhenua 
Appendices 
• ‘Final’ draft Cabinet paper – Strengthening representation, governance and
accountability of the new water services entities (Appendix A)
• Attachment to Cabinet paper: Summary of Working Group recommendations and
recommendations in Cabinet paper
Section 18(d) - Cabinet Paper: Strengthening representation, governance and accountability of the new 
water services entities - 19 April 2022 - https://www.dia.govt.nz/diawebsite.nsf/Files/Three-waters- 
1982
reform-programme-2022/$file/Cabinet-Paper-Strengthening-representation-governance-and-
accountability-19-April-2022.pdf
Section 18(d) - Recommendations from the Working Group on Representation, Governance and 
Act 
Accountability of New Water Services Entities – 7 March 2022 - https://www.dia.govt.nz/ 
diawebsite.nsf/Files/Three-waters-reform-programme-2022/$file/Governance-Working- 
Group-Report-7-March-2022.pdf
Section 18(d) - Recommendations from the Working Group on Representation, Governance and 
Accountability of New Water Services Entities – Executive Summary - 7 March 2022 - 
https://www.dia.govt.nz/diawebsite.nsf/Files/Three-waters-reform-programme-2022/$file/
Governance-Working-Group-Report-Executive-Summary-7-March-2022.PDF
Information 
Official 
the 
under 
Released 
IN CONFIDENCE 
Page 5 of 5 

---

1982
Act 
Information 
Official 
the 
s 9(2)(a)
under 
Released 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
Purpose 
1. 
The latest three waters Cabinet paper – Strengthening representation, governance and 
accountability of the new water services entities – is due to be considered by the 
Cabinet Social Wellbeing Committee (SWC) on 13 April 2022.   
2. 
This briefing provides information to support discussions at the meeting. Talking points 
are attached at Appendix A. 
Background/context 
1982
3. 
During June and July 2021, Cabinet made a series of decisions to transform the three 
waters service delivery system, and create four new water services entities.   
4. 
In October 2021, Cabinet decided to proceed with reform.  However, a Working Group 
Act 
on Representation, Governance and Accountability (Working Group), was established 
to report with recommendations for a preferred strengthened approach to the 
governance framework for the new water services entities.  
5. 
The Working Group approach responded to feedback received during engagement 
with the local government sector and iwi/Māori in the preceding two months. This 
raised concerns about the Government’s reform proposals relating to the 
representation, governance and accountability arrangements for the new entities. 
6. 
On 8 December 2021, DEV agreed that an exposure draft of the Water Services Entities 
Information 
Bill (the Bill) would be provided to the Working Group.  This would enable Ministers to 
consider any recommendations arising from the Working Group process, and for the 
Bill to reflect any Cabinet decisions made as a result. As a consequence, the 
introduction of the Bill was delayed  
7. 
The Working Group provided its report on 7 March 2022, and a Cabinet paper was 
Official 
prepared – as discussed further below. 
8. 
A related Cabinet paper – Managing cost pressures associated with implementing the 
three waters reform programme – was considered by the Cabinet Economic 
the 
Development Committee on 6 April 2022, and agreed by Cabinet on 11 April 2022. 
Key decisions sought in the Cabinet paper 
Overview 
under the Official Information Act 1982
under 
9. 
This paper considers and responds to the 47 recommendations of the Working Group, 
and seeks agreement to make changes to the Bill and/or policy settings to give effect 
to the majority of those recommendations.  Appended to the paper is a table listing all 
of the Working Group recommendations and the corresponding Cabinet paper 
recommendations. 
10.  The recommended changes are consistent with the Government’s bottom lines: good 
governance; Treaty partnership; and public ownership. Consistency with balance sheet 
Released 
separation will be confirmed prior to the Bill’s introduction. 
11.  The Cabinet paper also reports back on “proposals for managing any risks to the 
reform programme associated with the delayed timetable, and for managing the 
timing and funding of reform-related policy, legislation and transition work” [DEV-21-
MIN-0268].   
 
IN CONFIDENCE 
Page 2 of 11 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
12.  The paper notes that a revised approach to the policy and legislation timetable has 
been developed, which will still enable delivery of the reforms within the intended 
timeframe.  This approach is designed to ensure the full suite of legislation is enacted 
prior to the 2023 general election, and well in advance of the 1 July 2024 operational 
go live date of the new water services entities. 
13.  In addition, the paper provides an update on a couple of matters relating to the 
transition programme, concerning the approach to ICT implementation, and managing 
the appointments of establishment chief executives. 
1982
Ownership and protection against privatisation 
14.  The proposal is to amend the Bill to provide that ownership of a water services entity is 
through shares assigned to each territorial authority in an entity’s service area. Each 
Act 
share would be assigned to the relevant territorial authority per 50,000 people in its 
district – rounded up, with a one share minimum for every territorial authority. 
15.  The shareholding model provides a tangible form of ownership that councils and 
communities are familiar with. The entities remain statutory entities, and are not 
council-controlled organisations. 
16.  Shareholdings only carry voting rights in relation to merger or sale proposals and must 
be carried by a unanimous vote. To preserve balance sheet separation, there is no 
financial interest attached to shareholding. The voting rights attached to shares 
Information 
provide an additional level of protection against privatisation. 
17.  It is also proposed to add a further level of protection against privatisation by requiring 
a 75 per cent Parliamentary majority to make any legislative changes necessary to 
enable privatisation (‘entrenchment’). You have written to all political parties seeking 
their support on entrenchment of these provisions.   
Official 
18.  Entrenchment would mean that amendment or repeal of the core privatisation 
provisions would require a 75 per cent Parliamentary majority. Entrenchment of a 
provision must be carried in a committee of the whole House by the majority that it 
the 
would require for the amendment or repeal (Standing Order 270).  
19.  As the paper notes, entrenchment of these provisions would be unusual.  
Entrenchment is currently reserved for core constitutional arrangements. There are 
complex constitutional arguments about whether entrenchment of these provisions 
under the Official Information Act 1982
under 
would be respected by future Parliaments and the courts. 
Governance, accountability and local voice 
20.  A number of recommendations relate to governance and accountability.  Many of 
these align with the policy intent, or look to legislate for behaviour that would be 
considered best practice. 
21.  The paper seeks agreement to adopt the majority of the Group’s recommendations, 
Released 
either in full or with some minor modifications to ensure ongoing flexibility. 
22.  Of particular note are proposals to: 
22.1  clarify and strengthen the role of the regional representative group in bringing 
together community interests and translating those to strategic direction for 
the entity; 
 
IN CONFIDENCE 
Page 3 of 11 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
22.2  introduce co-chairs to the regional representative group, and consensus voting 
to re-enforce the co-governance model; 
22.3  introduce ‘sub’ regional representative groups (sub-committees). 
23.  A bespoke arrangement is proposed for the composition of the regional representative 
group for Entity A (Auckland/Northland).  This would comprise: four Auckland Council 
representatives, four Tāmaki Makaurau mana whenua representatives, one council 
representative for each of the other (Northland) territorial authorities, and three mana 
whenua representatives from Te Tai Tokerau. 
1982
24.  Regional representative group approval rights over the statement of intent is an area 
where further work is needed.  
24.1  Working Group recommendations for the regional representative group to 
Act 
approve an entity’s statement of intent may have practical impli ations for the 
degree of operational autonomy of the board, and could potentially risk 
balance sheet separation.   
24.2  This will be specifically tested with Standard & Poor’s prior to the introduction 
of the Bill.  Officials will provide further advice on consistency of the proposed 
governance and accountability arrangements with the Government’s bottom 
lines of balance sheet separation, as well as the implications for the 
attractiveness of board positions and the ability to identify and appoint suitable 
Information 
candidates. 
Ensuring balance sheet separation 
25.  An important bottom line is the achievement of balance sheet separation.  Key to 
achieving the benefits of reform is that entities are able to borrow more to fund 
infrastructure investment without being constrained by local authority debt covenants. 
Official 
26.  The water services entities need to be structurally separate from both local authorities 
and the Crown, have financial and operational autonomy, be able to borrow in their 
the 
own right, and have independent, competent governance. 
27.  An important step will be testing with Standard & Poor’s that the Working Group’s 
proposed governance and accountability model will achieve balance sheet separation. 
28.  As the paper notes, the Working Group process included testing this informally with 
under the Official Information Act 1982
under 
Standard & Poor’s.  However, a formal Rating Engagement Service process will be 
conducted following Cabinet decisions and prior to the Bill’s introduction. 
29.  The paper seeks delegated authority for the Prime Minister, Minister of Finance, and 
Minister of Local Government to consider the findings of Standard & Poor’s 
assessment and confirm the final design of the model for inclusion in the Water 
Services Entities Bill. 
Te Mana o te Wai 
Released 
30.  The proposal is to adopt the Working Group’s recommendation that Te Mana o te Wai 
is elevated to apply to all functions and powers in the Bill – a korowai.  If agreed, this 
change will be implemented in the first Water Services Entities Bill. 
31.  There is also a proposal to adopt, in principle, the recommendation that Te Mana o te 
Wai applies to all water for the purpose of the three waters system, and not just 
 
IN CONFIDENCE 
Page 4 of 11 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
freshwater.  If agreed, this change would be implemented in the second Water 
Services Entities (Amendment) Bill, following further cross-agency work to ensure 
concepts are properly aligned with broader environmental regulation. 
32.  If this does not occur, entities will not have the same responsibilities where 
wastewater or stormwater discharges to a rivermouth, an estuary, a harbour, or the 
coast, and mana whenua will not be able to use Te Mana o te Wai statements to 
convey their aspirations for these waterbodies. 
Te Tiriti o Waitangi 
1982
33.  The Working Group recommended enhancements to the way Te Tiriti applies across 
the three waters services system.  
Act 
34.  The paper proposes to amend the Bill to require all persons who exercise functions, 
duties and powers under the Act to give effect to the principles of Te Tiriti o Waitangi.  
35.  This approach is consistent with clause 6 of the exposure draft of the Natural and Built 
Environments Bill, and will ensure there is consistent application of Te Tiriti across the 
water services delivery system. 
36.  The Working Group also recommended the Bill should include a clause preserving the 
status quo for iwi and Māori rights and interests in water  A similar clause has been 
proposed by Te Tai Kaha Māori Collective for resource management reform. 
Information 
37.  The paper proposes: 
37.1  to include a clause of this nature in the Bill; and 
37.2  that you will work with the Attorney General, Minister for the Environment and 
Minister for Māori–Crown Relations to ensure the clause is legally certain and 
does not have unintended consequences, and will report back when the Bill is 
Official 
proposed for introduction. 
Other matters relating to iwi/Māori rights and interests – including resourcing 
the 
38.  The Working Group proposed a definition of mana whenua, which is the iwi or hapū 
holding and exercising customary rights, interests, and authority in accordance with 
tikanga in an identified area. 
39.  The paper proposes to adopt this recommendation. This will minimise the future risk 
under the Official Information Act 1982
under 
of legal challenge and dispute about who has rights as mana whenua under the Bill. 
40.  The Working Group recommended the Crown provides equitable resourcing to enable 
the full and effective participation of iwi and hapū in the three waters regime. 
41.  The financial decisions obtained through the separate paper – Managing cost 
pressures associated with implementing the three waters reform programme – would 
provide Crown funding to support iwi, hapū and Māori participation through the 
transition period. 
Released 
42.  There will need to be further consideration of how to ensure ongoing support, after 
the transition period.   
43.  The preferred approach is that the water services entities would have some 
responsibilities for providing support, following full establishment.  However, there are 
 
IN CONFIDENCE 
Page 5 of 11 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
also broader questions around Crown support in the implementation of reforms to the 
three waters and resource management systems, which need further examination. 
44.  Officials in relevant agencies will do further work on these matters, including 
considering the alignment across reform programmes, and provide advice to Ministers 
in due course.  Crown support may also need to be considered further in Budget 2023. 
Decisions sought regarding the approach to ICT implementation  
45.  Suitable technology capability is essential to every aspect of water services operation  
and the water services entities will not be able to operate without key systems. 
1982
Technology will also be a critical enabler of the reform requirement for water service 
entities to have operational and financial independence from councils. 
Act 
46.  The paper explains that the National Transition Unit is working closely with the 
Treasury to explore appropriate mechanisms for funding the necessary ICT investment.  
The intention is that the funding options will be fiscally neutral under the current fiscal 
management approach, in line with the expectations outlined to Cabinet in July 2021 
[CAB-21-MIN-0269]. 
47.  The paper notes that, to meet the ‘go live’ date of 1 July 2024, the Crown will need to 
bear certain costs prior to establishment of the entities.  Given this, it will be important 
for the Crown to have legal certainty that any establishment costs it incurs during the 
transition period on behalf of the water services entities will be recoverable from the 
Information 
entities.  
48.  To provide this legal certainty, the paper seeks agreement to include a provision in the 
Water Services Entities Bill to clarify that certain costs incurred by the Crown on behalf 
of the water services entities will be recovered from the new entities, and therefore 
will constitute a debt due to the Crown by the relevant entity.   
Official 
49.  The paper seeks delegated authority for you and the Minister of Finance to approve 
this provision during the drafting process. With the agreement of the Minister of 
Finance, you will report back to the Cabinet Legislation Committee on this matter 
the 
when seeking approval to introduce the Bill. 
Update regarding appointment of establishment chief executives 
50.  An important next step for the sector is the appointment of establishment chief 
under the Official Information Act 1982
under 
executives. These appointments are made through the National Transition Unit by the 
Department’s Chief Executive. 
51.  It was originally anticipated appointments would be made by December 2021, but they 
were delayed to provide time for sector engagement and the Working Group process. 
52.  As noted in the paper, the Department recommends proceeding with the process to 
appoint establishment chief executives immediately following the Government’s 
response to the Working Group’s report. 
Released 
53.  This will signal clearly to the sector and iwi/Māori that the transition is continuing to 
proceed, and provide a focus and structure for each of the four entities. 
 
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 6 of 11 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
Next steps following consideration of the Cabinet paper 
54.  The Water Services Entities Bill will be redrafted on the basis of the decisions made 
through the Cabinet paper.   
55.  There will be further testing of the proposed structure with Standard & Poor’s before 
the relevant proposals are confirmed and the Bill is considered for introduction. 
56.  Approval to introduce the Bill is expected to be sought in late May or early June 2022. 
57.  Given the high level of sector and public interest in the Government’s response to the  1982
Working Group report, it is intended announcements will follow shortly after Cabinet 
decisions are made.  
58.  A comprehensive public information campaign will support the introduction of the Bill, 
Act 
and ensure the public is well informed of the case for change and Government policy 
ahead of the select committee submissions and hearing process. 
59.  As you recently noted, key points for public communications include the need to be 
clear about: 
59.1  what co-governance is and what it is not – including providing clarity about the 
role of the joint regional representative group, as distinct from the board;  
59.2  the fact that the board is independent, and its members are chosen for their 
competency and experience, not on a representative basis; 
Information 
59.3  the point that shareholding clarifies the ownership of the water services 
entities by territorial authorities, and iwi do not own the entities or the assets. 
Recommendations 
60.  We recommend that you note the contents of this briefing during the discussions 
Official 
about the Cabinet paper, Strengthening representation, governance and accountability 
of the new water services entities, at the Cabinet Social Wellbeing Committee meeting 
on 13 April 2022. 
the 
 
under the Official Information Act 1982
under  
Nick Davis  
Acting Executive Director, Three Waters Reform 
 
 
Hon Nanaia Mahuta  
 
Minister of Local Government 
 
  /   
/   
 
Released 
  
 
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 7 of 11 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
Appendix A: Talking points for SWC on 13 April 2022  
Strengthening representation, governance and accountability of the new 
water services entities 
Overview 
•  This paper considers and responds to the 47 recommendations of the Working Group on 
Representation, Governance and Accountability. 
• 
1982
I am suggesting we make a number of changes to the initial reform proposals, and to 
include those changes in the draft Water Services Entities Bill. 
•  These changes are designed to address the concerns raised by the local government 
Act 
sector, provide clarity about some of the core aspects of the new model, and achieve 
greater community buy-in for the reforms. 
•  The recommended changes are consistent with the Government’s bottom lines: good 
governance; Treaty partnership; and public ownership.  
•  There has been ‘soft testing’ of balance sheet separation with Standard & Poor’s (S&P) 
through the Working Group process, but this will be formally tested through a rating 
engagement process with S&P prior to the Bill’s introduction. 
•  As the Working Group’s report strongly reflects, through this process we have heard that 
Information 
there is broad agreement with the case for change and the need for significant reform. 
•  We have considered a wide range of options, and have arrived at the best possible set of 
proposals.  These proposals have been further tested and strengthened through the 
important contribution of the Working Group.  
•  We have spent a considerable amount of time discussing and debating alternatives to 
Official 
reform, and now need to proceed with implementation. The sooner we do that, the 
sooner we will start to see the benefits of reform and achieve the outcomes sought. The 
sector is also asking for certainty. 
the 
Ownership and protections against privatisation  
•  As recommended by the Working Group, I am proposing to strengthen community 
ownership of the entities (and their assets) through a public shareholding structure. 
under the Official Information Act 1982
under 
•  The proposal is to amend the Bill to provide that ownership of a water services entity is 
through shares assigned to each territorial authority in an entity’s service area.  
•  Each share would be assigned to the relevant territorial authority per 50,000 people in 
its district – rounded up, with a one share minimum for every territorial authority. 
•  The shareholding model provides a tangible form of ownership that councils and 
communities are familiar with. 
Released 
•  Shareholdings only carry voting rights in relation to merger or sale proposals, and must 
be carried by a unanimous vote. To preserve balance sheet separation, there is no 
financial interest attached to shareholding. 
•  The voting rights attached to shares provide an additional layer of protection against 
privatisation. 
 
IN CONFIDENCE 
Page 8 of 11 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
•  I note that the iwi representatives on the Working Group support the recommendation 
that public ownership of the water services entities should be reflected by councils 
being the shareholding owners on behalf of their communities.  
•  In a separate Statement of Support provided to me, the iwi representatives also 
expressed disappointment that much of the public commentary regarding the reforms 
has focused on misunderstanding and misinformation regarding the issue of ownership.  
Those matters have sat outside of this reform work programme. 
•  As the iwi representatives recognise, the proposed reforms do not involve the seizure of 1982
assets or disenfranchisement of communities in connection to those assets. These 
assets will remain in community ownership.   
•  The proposed changes should help to reinforce this important message, and embed it in 
Act 
the legislation.  
•  It is also proposed to add a further level of protection against privatisation by requiring a 
75 per cent Parliamentary majority to make any legislative changes necessary to enable 
privatisation – known as ‘entrenchment’. 
•  I have written to all political parties seeking their support on entrenchment of these 
provisions. 
Clarifications about the governance structure 
Information 
•  Through my proposed changes and the provisions already in the Bill, the water services 
entities will have a two-tier governance structure, comprising a regional representative 
group and a corporate board. 
•  The regional representative group will represent the views of councils and mana 
whenua in the service area of the entity, and will set expectations and approve the 
Official 
strategic direction of the entity, but will not be involved in making operational 
decisions.  
•  Appointments to the regional representative group will be based on a co-governance 
the 
model, where half of its members are drawn from territorial authorities, and half are 
from mana whenua in the service area of the entity.   
•  The regional representative group will also have co-chairs appointed by council and 
mana whenua representatives respectively.   
under the Official Information Act 1982
under 
•  This approach will enable a strategic focus on the broad benefits of service delivery and 
inf astructure investment decisions across a catchment, with due consideration for the 
health, environmental and economic benefits for all communities in that region. 
•  Importantly, the board is the governing body of the entity, and fulfils the same role as 
the board of a company or Crown entity. The board remains primarily accountable for 
developing the strategy and associated accountability documents, including the 
statement of intent, and for delivering against that strategy once approved.  
Released 
•  The board will have responsibility for the day-to-day operations of the entity and appoint 
the chief executive.  
•  Appointments to the board will be made on the basis of the skills of individual 
members, or collective competencies across the board as a whole, and not whether a 
person is from a council or mana whenua. 
 
IN CONFIDENCE 
Page 9 of 11 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
•  I am proposing a bespoke arrangement for the composition of the regional 
representative group for Entity A (Auckland/Northland), comprising:  
o  four Auckland Council representatives 
o  four Tāmaki Makaurau mana whenua representatives 
o  one council representative for each of the other (Northland) territorial authorities  
o  three mana whenua representatives from Te Tai Tokerau. 
•  I am also taking forward the Working Group recommendation about providing for sub-
regional advisory groups/committees.   
1982
•  This approach will respond to calls from local government and iwi/hapū to ensure local 
voice in decision making, and provide additional local strategic focus.  
Act 
•  It will assist the board by providing a community-based perspective on investment 
prioritisation and service standards, which is especially important for smaller 
communities who are fearful their interests will not be accommodated. 
•  The sub-regional groups would follow the same co-governance principles of the regional 
representative group, and would be aligned to sub-regions, takiwā or catchments (to be 
agreed by each regional representative group). 
Iwi, hapū and Māori rights and interests in the water services entities 
Information 
•  The Working Group made a number of recommendations relating to iwi, hapū and Māori 
rights and interests in the water services entities  
•  A key proposal is to adopt the Working Group’s recommendation that Te Mana o te 
Wai is elevated to apply to all functions and powers in the Bill – a korowai.   
o  If agreed, this change will be implemented in the first Water Services Entities Bill. 
Official 
•  There is also a proposal to adopt  in principle, the recommendation that Te Mana o te 
Wai applies to all water for the purpose of the three waters system, and not just 
freshwater.   
the 
o  If agreed, this change would be implemented in the second Water Services 
Entities Amendment Bill, following further cross-agency work to ensure concepts 
are properly aligned with broader environmental regulation. 
•  I am proposing to amend the Bill to require all persons who exercise functions, duties 
under the Official Information Act 1982
under 
and powers under the Act to give effect to the principles of Te Tiriti o Waitangi.  
•  This approach is consistent with clause 6 of the exposure draft of the Natural and Built 
Environments Bill, and will ensure there is consistent application of Te Tiriti across the 
water services delivery system. 
•  I am proposing the Bill includes a clause preserving the status quo for iwi and Māori 
rights and interests in water.   
Released 
•  I will work with the Attorney General, Minister for the Environment, and Minister for 
Māori–Crown Relations to ensure the clause is legally certain and does not have 
unintended consequences, and report back when the Bill is proposed for introduction. 
•  There are a range of agency views on the preservation clause, and several options are 
being developed for authorised Ministers to consider. 
 
IN CONFIDENCE 
Page 10 of 11 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
•  I am also proposing to adopt the Working Group’s proposed a definition of mana 
whenua, which is the iwi or hapū holding and exercising customary rights, interests, and 
authority in accordance with tikanga in an identified area. 
•  This will minimise the future risk of legal challenge and dispute about who has rights as 
mana whenua under the Bill. 
•  Finally, the Working Group recommended the Crown provides equitable resourcing to 
enable the full and effective participation of iwi and hapū in the three waters regime. 
•  Decisions made through my recent paper – Managing cost pressures associated with 
1982
implementing the three waters reform programme – would provide Crown funding to 
support iwi, hapū and Māori participation through the transition period.  
• 
Act 
Cabinet has previously noted that, once established, each water services entity would be 
expected to provide financial support to a ‘mana whenua forum’ in its area  Further 
consideration will be given to how to ensure ongoing support for iwi/Māori to perform 
the roles envisaged in the three waters service delivery system following the transition 
period.  
Next steps – including communications 
•  The Water Services Entities Bill will be redrafted on the basis of the decisions made 
through this Cabinet paper.  
Information 
•  There will be further testing of the proposed structure with Standard & Poor’s, and 
advice to authorised Ministers on balance sheet separation and accounting treatment, 
before the relevant proposals are confirmed and the Bill is considered for introduction. 
•  Approval to introduce the Bill is expected to be sought in late May or early June 2022. 
•  Given the high level of sector and public interest in the Government’s response to the 
Official 
Working Group report, it is intended that announcements will follow shortly after 
Cabinet decisions are made.  
the 
•  A comprehensive pub ic information campaign will support the introduction of the Bill, 
and ensure the public is well informed of the case for change and Government policy 
ahead of the select committee submissions and hearing process. 
•  My intention is to put out messages around co-governance and local voice that are 
under the Official Information Act 1982
under 
clear and direct, to avoid these matters being obscured by those opposing the reform 
programme. 
•  I anticipate key points for public communications include the need to be clear about: 
o  what co-governance is and what it is not – including providing clarity about the 
role of the joint regional representative group, as distinct from the board  
o  the fact that the board is independent, and its members are chosen for their 
competency and experience, not on a representative basis 
Released 
o  the point that shareholding clarifies the ownership of the water services entities 
by territorial authorities, and iwi do not own the entities or the assets. 
 
IN CONFIDENCE 
Page 11 of 11 

---

1982
Act 
Information 
Official 
the 
s 9(2)(a)
under 
Released 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
Purpose 
1. 
The latest three waters Cabinet paper – Strengthening representation, governance and 
accountability of the new water services entities – was considered by the Cabinet 
Social Wellbeing Committee (SWC) on 13 April 2022.   
2. 
The paper is due to be considered at Cabinet on 19 April 2022.  
3. 
This briefing provides information to support discussions at the meeting – focusing on 
the changes that were made to the paper following SWC. Talking points are attached 
at Appendix A. 
1982
Summary of the recent changes to the paper 
Act 
Points raised by the Attorney-General / Minister for the Environment 
4. 
You received a number of suggestions from Hon David Parker.  The paper has been 
amended to address these suggestions, including using most of the wording provided 
by his office.  These changes are set out below. 
Preserving iwi, hapū and Māori rights and interests in water 
5. 
Minister Parker asked that the following noting recommendation be added to the 
paper. This is recommendation 94 in the updated version, and says:  
Information 
5.1 
“note that the Bill proposes reform of the service delivery arrangements for 
water services to communities, and that broader questions of freshwater 
allocation and consents for taking water and discharges to it, and the 
associated question of Māori rights and interests in freshwater, falls within the 
ambit of the resource management system and the proposed Natural and Built 
Environments Act; 
Official 
6. 
Minister Parker also asked for changes to one of the existing recommendations, as 
follows: “agree to amend the Bill to include a clause that preserves the status quo for 
ownership Māori rights and interests in freshwater, and iwi and hapū customary rights 
the 
relating to, water, with the nature of that clause to be agreed in accordance with 
paragraph 95 below” 
7. 
We advised your office that wording the recommendation as proposed would raise 
some complexities and risks. 
under the Official Information Act 1982
under 
8. 
We suggested that it might be preferable if the clause makes it clear that nothing in 
the legislation creates or transfers ownership rights or interests in water, and is not an 
acknowledgement by the Crown that ownership rights or interests in water exist.  This 
would be a much clearer way of ensuring that ownership of water is not up for 
negotiation in future. 
9. 
We also noted that: 
9.1 
Broadening the clause to “Māori rights and interests” is problematic as it raises 
Released the very difficult question about whether Māori communities have rights and 
interests in water when there is no mana whenua or whakapapa connection.  
The Working Group confined its recommendation to iwi and hapū customary 
rights and interests in water for a good reason – as we understand it this is a 
core area for discussion between the Crown and Treaty partners.   
 
IN CONFIDENCE 
Page 2 of 7 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
9.2 
Broadening the recommendation in this way may not be well received by iwi 
leaders.  Confining the clause to iwi and hapū customary rights also has the 
benefit of ensuring the clause is focussed on existing rights.  It is not clear what 
broader rights Māori communities have in water – this significantly increases 
uncertainty around scope of the recommendation. 
9.3 
Limiting the clause to “freshwater” is problematic as, in the three waters 
service delivery context, the regime does impact on customary authority, rights 
and interests for non-freshwater bodies – an obvious example is discharge of 
wastewater or stormwater into a river mouth, estuary or the coast where 
1982
mana whenua are kaitiaki, or have mahinga kai.  The point here is that, in the 
specific three waters service delivery context, the discussion is broader than 
allocation of take and discharge rights to freshwater bodies. 
Act 
10.  As a result, a slightly different approach was taken to amend the recommendations in 
the Cabinet paper.  The proposed wording was agreed with Minister Parker’s office. 
11.  Recommendations 95 and 96 now say:  
11.1  “note that nothing in the legislation is an acknowledgement by the Crown that 
ownership rights or interests in water exist; 
11.2  agree to amend the Bill to include a clause that preserves the status quo iwi 
and hapū customary rights and interests in water, with the nature of that 
Information 
clause to be agreed in accordance with recommendation 97 below;”  
12.  In addition, recommendation 97 now includes the Associate Minister for the 
Environment (Hon Kiritapu Allan) in the list of Ministers delegated to approve the 
clause referred to in recommendation 96. 
Clarification regarding Te Mana o te Wai 
Official 
13.  Paragraph 155 has been amended to say: “The Working Group has noted that Te 
Mana o te Wai is a purpose-made korowai for the three waters system. I propose that 
the 
it be applied to the functions, powers, or duties of the new water service entities. This 
is consistent with the Water Services Act 2021”. 
Connections with the resource management reforms 
14.  Paragraph 209 has been amended to say: “ I note that officials in relevant agencies are 
under the Official Information Act 1982
under 
already working together across the two reform programmes. This will continue as the 
Bills progress, to ensure the new water services entities are able to work appropriately 
within the reformed resource management system”.   
15.  There have also been some amendments to the recommendations relating to the 
intersections between the three waters and resource management reforms.  These 
include changes we discussed with you yesterday, and changes requested by Minister 
Parker. 
Released 
16.  Recommendations 126-128 now say: 
16.1  note that there will be differences between the governance and decision-
making bodies enabled by three waters reforms and the resource management 
reforms;   
 
IN CONFIDENCE 
Page 3 of 7 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
16.2  direct officials in relevant agencies to continue to work together across the two 
reform programmes, as appropriate, to ensure the new water services entities 
are able to work within the reformed resource management system; 
16.3  note that consents for taking and discharging water will continue to be 
administered by local authorities under the Resource Management Act (which 
will be transferred into the Natural and Built Environments Act, if enacted); 
17.  As requested by Minister Parker, we have deleted what was recommendation 124 (in 
the earlier version).  This had said “agree, in principle, that central government will 
1982
ensure there is consistency across the reforms to the resource management system 
and three waters service delivery system, as appropriate”. 
Proposal relating to co-chairs  
Act 
18.  As discussed with you yesterday, the paper has been amended so that the Bill would 
enable – but not require – regional representative groups to have co-chairs. 
19.  This is addressed through recommendation 26, which says “agree to amend the Bill to 
enable each regional representative group to appoint co-chairs, comprising one council 
and one mana whenua chair”. 
20.  The discussion about this matter in paragraph 80 of the paper has been revised to 
align with this approach.  
Information 
21.  In addition, the following sentence was added to paragraph 79: “My expectation is 
that arrangements relating to co-chairs would be determined by each regional 
representative group and given effect through the entity constitution”.  
Some points to note about entrenchment 
22.  The Cabinet paper proposes entrenchment of the core provisions in the Bill that 
Official 
protect against privatisation   You wrote to the leaders of the Parliamentary political 
parties requesting their support for this proposal. 
the 
23.  Entrenchment is where the support of 75 per cent of the members of Parliament is 
required to amend or repeal a provision in an Act. 
24.  Entrenchment currently only applies to a very small number of core constitutional 
provisions (relating to elections and the term of Parliament). 
under the Official Information Act 1982
under 
25.  At select committee there are likely to be submissions both in support of 
entrenchment (for example, from some councils) and in opposition (for example, from 
some constitutional experts). 
26.  The latter group will likely say that entrenchment is unusual in the three waters service 
delivery context.   
27.  Other constitutional settings (such as the New Zealand Bill of Rights Act 1990) and 
other very significant policy settings (such as the zero carbon goals in the Climate 
Released 
Change Response Act 2019) are not entrenched.   
28.  Submissions are also likely to canvas complex legal arguments around whether the 
courts would recognise entrenched provisions in the three waters context. 
 
 
IN CONFIDENCE 
Page 4 of 7 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
29.  If these provisions are entrenched, all the remaining provisions in the Act will continue 
to be able to be amended or repealed by a simple Parliamentary majority.  It may be 
suggested that this allows a future Parliament to make “wrecking amendments”; for 
example, repealing all provisions other than the entrenched provisions, or repealing 
the title clause of the Act to disable it. 
30.  While this is theoretically possible, there would of course be questions around the 
credibility of wrecking amendments of this nature that a future Parliament would need 
to address as part of the broader debate. 
1982
Recommendations 
31.  We recommend that you note the contents of this briefing during the discussions 
Act 
about the paper, Strengthening representation, governance and accountability of the 
new water services entities, at Cabinet on 19 April 2022. 
 
 
Nick Davis  
Information 
Acting Executive Director, Three Waters Reform 
 
 
Hon Nanaia Mahuta  
 
Minister of Local Government 
 
  /   
/   
 
Official 
  
the 
under the Official Information Act 1982
under 
Released 
 
IN CONFIDENCE 
Page 5 of 7 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
Appendix A: Talking points for Cabinet on 19 April 2022 
Strengthening representation, governance and accountability of the new 
water services entities 
Changes made to the Cabinet paper following SWC 
•  I have made changes to the paper to reflect the discussions at SWC and written 
feedback I received subsequently from Minister Parker 
1982
•  I have amended the recommendations relating to preserving iwi, hapū and Māori 
rights and interests in water, in discussion with Minister Parker’s office  
•  Recommendations 95 and 96:  
Act 
o  note that nothing in the legislation is an acknowledgement by the Crown that 
ownership rights or interests in water exist; 
o  agree to amend the Bill to include a clause that preserves the status quo iwi and 
hapū customary rights and interests in water, with the nature of that clause to be 
agreed in accordance with recommendation 97 [below]   
•  I have provided additional clarifications regarding Te Mana o te Wai 
•  Paragraph 155 has been amended to say: “The Working Group has noted that Te Mana o 
Information 
te Wai is a purpose-made korowai for the three waters system. I propose that it be 
applied to the functions, powers, or duties of the new water service entities. This is 
consistent with the Water Services Act 2021”. 
•  I have amended the proposal relating to co-chairs – so the Bill would enable, but not 
require, regional representative groups to have co-chairs 
Official 
•  This is addressed through recommendation 26, which says “agree to amend the Bill to 
enable each regional representative group to appoint co-chairs, comprising one council 
and one mana whenua chair”. 
the 
•  The discussion about this matter in paragraphs 79 and 80 of the paper has been revised 
to align with this approach.  
•  My expectation is that arrangements relating to co-chairs would be determined by each 
regional representative group and given effect through the entity constitution.  
under the Official Information Act 1982
under 
•  I have amended the description of the connections between the three waters and 
resource management reforms – as suggested by Minister Parker 
•  Recommendations 126-128 now: 
o  note that there will be differences between the governance and decision-making 
bodies enabled by three waters reforms and the resource management reforms;   
o  direct officials in relevant agencies to continue to work together across the two 
Released reform programmes, as appropriate, to ensure the new water services entities 
are able to work within the reformed resource management system; 
o  note that consents for taking and discharging water will continue to be 
administered by local authorities under the Resource Management Act (which 
will be transferred into the Natural and Built Environments Act, if enacted); 
 
IN CONFIDENCE 
Page 6 of 7 

---

 
Te Tari Taiwhenua 
 
Department of Internal Affairs 
 
Communications 
•  My intention is to communicate messages around co-governance and local voice that 
are clear and direct, to avoid these matters being obscured by those opposing the 
reform programme. 
•  I anticipate key points for public communications include the need to be clear about: 
o  what co-governance is and what it is not – including providing clarity about the 
role of the joint regional representative group, as distinct from the board  
1982
o  the fact that the board is independent, and its members are chosen for their 
competency and experience, not on a representative basis 
o  the point that shareholding clarifies the ownership of the water services entities 
Act 
by territorial authorities, and iwi do not own the entities or the assets 
o  the positive benefits offered by the public shareholding approach.  
•  In addition, the communications material will include information about how many 
shares each territorial authority will have in the relevant entity. 
Information 
Official 
the 
under the Official Information Act 1982
under 
Released 
 
IN CONFIDENCE 
Page 7 of 7 

---

Document Outline

• 1. LG202100164 Briefing - Three Waters Reform - Māori rights and interests
• 2. LG202100342 Briefing Three Waters Reform - update on water service entity design
• 3. Appendix A - Final slide pack for Three Waters Ministers meeting on 8 April 2021
  • Slide Number 1
  • Scope of this meeting and slide pack
  • Agenda
  • Slide Number 6
  • Slide Number 10
  • Iwi/Māori rights and interests relating to the new service delivery system
  • Iwi/Māori rights and interests relating to the new service delivery system
• 4. LG202100979 Three Waters Reform Auckland Council alternative reform proposals
• 5. Briefing Initial draft Cabinet paper for feedback - 4 March 2022
• 6. Briefing - Revised draft Cabinet paper for review and Ministerial consultation - 10 March 2022
• 7. Briefing - Draft material for 21 March 2022 meeting of Three Waters Ministers
• 7A. Slide pack for 21 March 2022 meeting of Three Waters Ministers
  • Slide Number 1
  • Agenda
  • 1: Draft Cabinet paper – proposed response to Working Group report 
  • Key areas covered by Working Group report
  • Overview of proposed response
  • Ownership
  • Governance and accountability
  • Te Mana o te Wai
  • Strengthening the application of Te Tiriti o Waitangi
  • Other matters relating to iwi/Māori rights and interests
  • 2: Overview of policy and legislative timetable
  • The reforms involve three bills, and further policy decisions
  • Indicative legislative timetable*
  • Technical advisory groups and Taumata Arowai
  • 3: Update on transition and establishment timetable
  • Transition – overview 
  • 4: Communications strategy and next steps
  • Communications about the reforms
  • Next steps – policy and legislation
• 8. Briefing - Annotated agenda for 21 March 2022 meeting of Three Waters Ministers
• 9. Briefing - Agreement to lodge Cabinet paper - 22 March 2022
• 10. Briefing - Agreement to lodge three waters Cabinet paper - 5 April 2022
• 11. Briefing - Information on three waters Cabinet paper for SWC on 13 April 2022
• 12. Briefing - Information on three waters Cabinet paper for Cabinet on 19 April 2022

---