This is an HTML version of an attachment to the Official Information request 'Tuākana Funding'.


2006
2006
2006
the university of auckland 
private Bag 92019 
the university 
auckland Mail centre
auckland 1142
new Zealand
of auckland
www.auckland.ac.nz
2006 annual report
Zealand
Zealand
Zealand
New 
New 
New 
Auckland
Auckland
Auckland
of 
of 
of 
University 
University 
University 
The 
The 
The 
Report
Report
Report
Annual 
Annual 
Annual 



contents
chancellor's introduction 
1
vice-chancellor's review 
3
focus on research 
7
key facts and figures 
10
university governance 
12
university ManageMent structure 
15
coMMercialisation of research 
16
acadeMic activities 
18
arts 
18
Business and econoMics 
19
creative arts and industries 
22
education 
24
engineering 
25
law 
26
Medical and health sciences 
28
science 
30
liggins institute 
31 
auckland uniservices ltd 
32
centres of research excellence 
33
stateMent of service perforMance 
36
international standing 
36
research and creative work 
38
teaching and learning 
41 
te tiriti o waitangi/the treaty of waitangi  43
coMMunity engageMent 
43
excellent people 
45
resourcing and organising for Quality 
47
stateMent of resources 
50
financial stateMents 
51
stateMent of responsiBility 
52 
stateMent of accounting policies 
53 
stateMent of financial perforMance 
56 
stateMent of MoveMents in eQuity 
56 
stateMent of financial position 
57 
stateMent of cash flows 
58 
notes to the financial stateMents 
59
cost of service suMMary 
73
report of auditor-general 
74
glossary 
76



ChaNCEllOr'S 
INTrOduCTION
ThIS aNNual rEPOrT COMPrEhENSIVEly dOCuMENTS ThE 
uNIVErSITy OF auCKlaNd’S aChIEVEMENTS FOr 2006.  I wIll NOT 
duPlICaTE ThE VICE-ChaNCEllOr’S rEVIEw OF ThE yEar, Or ThE 
MaNy SuCCESSES rECOrdEd IN ThE FaCulTy rEPOrTS aNd ThE 
STaTEMENTS OF SErVICE PErFOrMaNCE.  I wIll ThOugh, rECOrd My 
adMIraTION FOr ThE BrEadTh aNd dEPTh OF ThE CONTINuINg 
STrONg PErFOrMaNCE By ThE dIVErSE COMMuNITy ThaT MaKES uP 
ThE uNIVErSITy.   My CONgraTulaTIONS aNd ThaNKS gO TO ThE 
VICE-ChaNCEllOr aNd all ThE gENEral aNd aCadEMIC STaFF OF 
ThE uNIVErSITy, ITS dIVErSE aNd TalENTEd STudENT BOdy aNd My 
COllEaguES ON COuNCIl.
I want to concentrate on the University’s future, because the future of the University is 
foremost in the minds of Council members when we debate the University’s Strategic 
Plan and work with the Vice-Chancel or on its implementation.  The Strategic Plan 
describes a future laden with chal enge and opportunity in equal measure – both for the 
country and for the University.
The chal enge for the country – represented by the Government and by private 
supporters and philanthropists – is to find creative ways of investing in this University 
so that it can maximise its benefit to the nation by being among the world's best.  The 
Government took several steps during 2006 that suggest that it realises how serious are 
the problems with past funding policies.  At the same time as applauding these initial 
steps, we have to recognise that there is much further to do.
The opportunity the country has, in strengthening Auckland's position as a world-class 
university, is exciting, enormous, and worth the necessary investment many times over.  
Top flight universities are powerful drivers of economic growth and social development.  
A better educated population works more productively, generates more wealth and 
pays more tax.  Businesses and industry grow and prosper better with skil ed workers 
trained to think and solve problems.  The world’s best universities are by far the world’s 
most productive generators of new knowledge, and also function as powerful engines 
for converting ideas and innovation into real-world applications.   The universities’ 
submissions to Government adduce convincing evidence in support of these  
arguments, and prove the long term benefits of the decisions we urge the Government 
to take now.
We cannot think solely in terms of how a world-class university in New Zealand benefits 
New Zealand, although it is clear that addressing this country’s relatively low and slowly 




growing GDP per capita wil  unlock solutions to many of the 
set for itself.  While we are energetical y making the case for 
nation’s problems.  We must also look at our contribution to the 
the higher levels of public funding to get there, we are equal y 
world, something of which we have always been conscious on 
energetical y working on how best to productively and effectively 
many fronts.  The world faces an array of complex and intensely 
utilise that investment.
threatening chal enges, such as climate change and sustainability.   
New Zealanders are proud of their country, and of their 
Fundamental university research, and capable university graduates, 
compatriots’ achievements on the world stage, many of which 
wil  be the keys to understanding issues like these, finding 
are disproportionate to our population and wealth.  We exult in 
solutions and implementing them.   We cannot leave this burden 
our successes, whether they are in sport, culture or business.   All 
to the rest of the world, and have to make our own contribution.  
of New Zealand loves and supports any Kiwi who takes on the 
This means fol owing the example of leading nations which already 
world and succeeds.   Only a handful of New Zealand institutions 
invest in research universities at a much higher level than we do, 
of any type are performing as strongly on the world stage as  
and in some cases are stepping up their level of investment at a 
is the University.  We are truly one of New Zealand's global  
dramatic rate.
success stories. Our chal enge is to win stronger public and 
The University already stands amongst the top 1% or 2% of 
Government support for the continued success of  The University 
universities in the world.  The chal enge it faces, to perform and 
of Auckland.
to contribute at an even higher level, cannot be underestimated, 
and requires energy, application, focus and determination on 
our part.   We need to attract and retain additional world-class 
academic staff.  New Zealand and Auckland offer one of the most 
attractive working environments in the world, but competitive 
remuneration, and a physical environment that enables outstanding 
research, teaching and learning, are also necessary.  We need top 
quality undergraduates from throughout New Zealand and around 
the world, and more students proceeding to postgraduate work 
here.  We need more external funding, from more sources than 
we currently tap.  The Strategic Plan sets out a careful y developed 
hugh Fletcher
set of objectives which, taken together, detail the transition the 
Chancel or
University needs to make to achieve the high standards it has 
The opportunity the country has, in supporting the development of 
Auckland as a world-class university, is exciting, enormous, and worth the 
necessary investment many times over. 





VICE-ChaNCEllOr'S 
rEVIEw
Contributing as “a world-class university in New Zealand” neatly 
objectives.   If we achieve them, we would expect to be consistently 
captures, in a simple phrase, the aspiration driving the University’s 
ranked among the top 50 of the world’s 7,000 universities.
Strategic Plan.   As a world-class university, The University of 
The most widely-cited rankings of universities world-wide are 
Auckland is not only helping New Zealand meet its national 
those published annual y by the Times Higher Education Supplement 
goals, but it is also contributing to the Asia-Pacific region and the 
(THES).  This year The University of Auckland ranked 46th, up from 
rest of the world.  It is providing New Zealanders with greater 
52nd in 2005 and 67th in 2004.  This was a very pleasing result, 
opportunities and creating the skil s and knowledge that offer our 
as were our high and improving rankings in a number of discipline 
country a better future.
areas: 58th in Science (up from 72nd), 43rd in Technology, including 
Building on this aspiration, and looking to achieve even greater 
Engineering and IT (up from 49th), 33rd in Social Sciences (up 
levels of performance from the base of our current high international  from 65th) and 26th in Biomedicine (up from 33rd).  In the Arts 
standing, the Strategic Plan develops a set of focused objectives. 
and Humanities we ranked very strongly, at 29th, but were down 
These relate to the University’s international standing, research 
marginal y from 25th last year.
The opportunity the country has, in supporting the development of 
and creative work, teaching and learning, the Treaty of Waitangi, 
It is tempting to interpret these results as indicating that the 
engagement with our communities, excel ent people, and resourcing 
University has met its strategic benchmark, but it would be unwise 
Auckland as a world-class university, is exciting, enormous, and worth the 
and organising for quality.   Our objectives are wide-ranging and 
to do so.  The THES is only one of several ranking systems. All 
necessary investment many times over. 
ambitious.  In current management jargon they are “stretch” 
rankings systems inevitably contain substantial subjective components, 


We have recently increased 
marketing have been focused on diversifying the number of 
countries from which we recruit students, and there are signs that 
significantly the number 
this is bearing fruit.   Domestic student numbers have also fal en, 
and value of postgraduate 
to a much lesser extent – only 1,052 EFTS (4 %) over the past 
three years.  During 2006 we reorganised our internal and external 
scholarships, reviewed 
marketing and communications activities, and again increased our 
postgraduate-focused 
level of investment.  The result has been a more active, better co-
ordinated and more effective function.  This should turn around the 
marketing and recruitment 
decline in domestic student numbers, and increase the number of 
activities and improving the 
top students from outside of Auckland who recognise our leading 
position and aspire to be accepted into a programme here.
handling of postgraduate 
This year’s Annual Report highlights the breadth and depth of 
enquiries and enrolments.
the University’s research activity.  This is an area where, despite 
considerable success to date, we stil  have much progress to make if 
we are to achieve our Strategic Plan objectives.  2006's results were 
very positive in this regard.  New research contracts and grants 
won were $157 mil ion ($63 mil ion through the Research Office 
and each year some universities’ rankings move by more than their 
and $94 mil ion through UniServices). Although this was $8 mil ion 
underlying performance possibly could.  Breaking into the top 50 
less than the record $165 mil ion figure contracted last year, this 
is not the same as being there consistently.  Nonetheless, doing so 
figure was boosted by the mid-term re-contracting of the Centres 
– and showing steady improvements each year – as wel  as having a 
of Excel ence. Putting this one-off amount aside, the amount 
number of major discipline areas wel  within or close to the top 50, 
contracted in 2006 represents a continuation of the steady and 
indicates that the University is fol owing the course charted in the 
substantial increase in the value of research contracts won by the 
Strategic Plan.   It also indicates that we have a very strong platform  University.  The University is increasingly looking to offshore sources 
on which we can build, as we pursue the substantial improvements 
for increases in research revenue, given the low levels of investment 
in performance that wil  be required, in order to ful y achieve our 
in research and development expenditure by both the private and 
objectives.  We have some way to go yet, particularly in the areas 
public sectors in New Zealand.  Greater domestic expenditure in 
of postgraduate student numbers and external y-funded research 
this area is vital to both the University’s and the country’s future, 
activity, despite already being clear national leaders in these areas.
as is the maintenance of an emphasis on quality and contestability 
Our objectives with respect to the size and composition of 
in investment decisions.  I recently visited a number of the leading 
the student body are to hold growth to a relatively low 1% pa, 
funding agencies in the United States and was struck by their 
but at the same time to drive a substantial rebalancing, lowering 
wholehearted commitment to investing in fundamental research 
undergraduate numbers and increasing postgraduates to 22% of the  and a competitive system which seeks to support preferential y 
total.  This wil  help us to make an even greater contribution to the 
the best ideas and the best people.  This is an approach that New 
creation of knowledge in support of New Zealand’s aspirations for 
Zealand would do wel  to emulate.
social, economic and cultural development. 
The substantial and continual y increasing volume of research 
Although postgraduate numbers are increasing slowly, and 
funding that the University’s academics win attests to the 
reached 17% of total EFTS in 2006, more rapid increases are 
University’s position as home to the largest and highest quality 
necessary.  We have recently increased significantly the number and 
concentration of researchers in New Zealand.   Several 
value of postgraduate scholarships, reviewed postgraduate-focused 
prestigious awards and honours won in 2006 underline the point.  
marketing and recruitment activities and improved the handling 
Distinguished Professor Ted Baker won the Rutherford Medal, the 
of postgraduate enquiries and enrolments.  We are also looking 
highest science award in New Zealand, and Distinguished Professor 
at how postgraduate work is supported within each student’s 
Peter Hunter was elected a Fel ow of the Royal Society of London, 
department and by the University as a whole.  Postgraduate space 
an honour currently held by only eight other New Zealanders.  
needs are a significant factor in the University’s accommodation 
Professor Bruce Baguley was awarded the prestigious Sir Charles 
planning.   The recent Government policy of providing domestic 
Hercus Medal by the Royal Society of New Zealand, and was also 
funding for international PhD students enabled the University to 
named New Zealander of the Year by the New Zealand Herald.   
charge only domestic fees to new international PhD candidates, and  Professors Howard Carmichael, Tim Cundy, Bruce Melvil e and 
is quickly proving extremely beneficial.  International PhD numbers 
Peter Lobie were al  elected Fel ows of the Royal Society of New 
are already increasing rapidly, and substantial further increases are 
Zealand.  Professor James Sneyd and Associate Professor Catherine 
expected.
Casey were awarded James Cook Fel owships and Associate 
Disappointingly, but mostly as projected, overal  student numbers 
Professor Penny Brothers and Dr Melanie Anae were awarded 
again fel , by 4% in 2006.  Over the last three years EFTS have 
Fulbright Scholarships.
fal en by 1,924, or 6%.   Most of this fal , 872 EFTS (19%), is in 
Developing large-scale research institutes of excel ence is an 
international students, and in turn most of that change is a reversal 
important Strategic Plan objective, and in 2006 the Liggins Institute 
of the rapid expansion in students from China experienced in the 
became the University’s first such institute.  While it is too early 
early years of this decade.  The result wil  be a more sustainable 
to evaluate the success of this initiative, early feedback from both 
balance (by country of origin) in the international student 
the Institute and the Faculty of Medical and Health Sciences, out of 
population.  Successive increases in the budget for international 
which the Liggins grew, is very positive.  Such institutes are by no 



means the only location of excel ent research within a university, 
The University’s financial management systems again performed 
but they are an important part of any highly-ranked research 
wel  during the year, and saw the University meet its key financial 
university and a powerful vehicle for research teams capable of 
targets, despite an unexpected shortfal  in EFTS and related 
achieving the necessary critical mass and focus on excel ence.
revenues of $6 mil ion.  Other revenues, principal y external y-
2006 was a notable year for developments relating to teaching 
funded research, however, were wel  ahead of budget and revenue 
and the University’s academic programmes.   A major restructuring 
overal  was $673.1 mil ion, $10.1 mil ion (15.2%) better than 
of al  programmes, to a 120 credit year, and the introduction of 
budget.  Costs were held back in a number of areas in response  
a general education component in undergraduate degrees both 
to lower EFTS numbers, but in other areas costs necessarily 
came into effect, and did so very smoothly thanks to extensive 
increased in tandem with higher research revenues.  Total 
planning and preparation led by Professor Raewyn Dalziel.   
expenditure was $652.3 mil ion, $9.0 mil ion (1.4%) higher than 
Expansion and improvement of the University’s excel ent library 
budget.   The net result was an operating surplus of $20.7 mil ion 
facilities continued, led by the opening of a new Library and related  $2.0 mil ion better than budget, and at 3.1% of revenue is at the 
study facilities in the School of Engineering.   A major programme 
TAMU minimum and right at the bottom of the University’s target 
of refits of the University’s pool lecture theatres was approved, and 
operating range.   
work started.   The University was again successful in the National 
 Management of the University during the year was dominated 
Tertiary Teaching Excel ence Awards, with Professor Rick Bigwood 
by the need to respond to fal ing EFTS in the Faculties of Arts, 
receiving an award for sustained excel ence in teaching.   The close 
Business and Economics and Education by reducing permanent 
relationships between the University and the professions, and the 
academic staff numbers.   This wil  always be an extremely hard 
professions’ high level of confidence in the University’s degrees, 
and contentious process for any university to work through, and 
were evident in several successful re-accreditations, this year in 
that was certainly true in our case, but at the same time it was 
Engineering, Architecture and Social Work.
necessary and unavoidable, and undertaken only as a last resort.   



In 2006 The University of 
but smal , first step towards addressing the significant competitive 
disadvantage that New Zealand faces in international markets 
Auckland took a leading role 
when recruiting academic staff.   We hope that the Government 
in preparing some of the 
wil  recognise the need for further, and significant, such adjustments 
to academic salaries.
best-researched submissions 
Under-resourcing of universities general y and systematic 
on university funding issues 
underindexation remain areas of very great concern that must be 
that the New Zealand  
addressed in the future, but the several and very favourable first 
steps taken by the Government in 2006 support an optimistic 
Vice-Chancel ors’ Committee 
outlook.   We also hope that the review of the fees maxima 
has ever presented to 
regime, deferred until 2007, wil  result in a system that does not 
expose the University to the continuing and material loss of 
Government.
revenue that the fees maxima cause.
In the new system, details of which are being progressively 
developed and unveiled, Government tuition funding wil  be 
negotiated in the context of Three Year Plans.  The most significant, 
and very welcome, element of this approach is a shift away from 
However difficult and painful the process was for al  concerned, 
focusing solely on tuition costs and numbers, to considering more 
and I am under no il usions as to how much that was so, the 
broadly the different activities and cost structures of institutions.   
consequences for the University, if it had not made necessary 
This offers the University the opportunity, for the first time, 
adjustments to its cost base in response to changes in EFTS and 
to state its objectives, cost them, and seek funding for them 
revenue, would have been even worse.
accordingly.   Government may, of course, wish to provide a lesser 
The past achievements of the University, and its potential to 
level of funding, but wil  have to expect a lower level of output 
succeed in the future, are as always critical y dependent on the 
from the University as a result.   The new model has the potential 
funding and policy settings under which the University operates.   
to link what the Government wil  invest in with the returns it will 
Students are treated very favourably in New Zealand.  They pay, 
receive in a way that the EFTS funding system is incapable of doing.
on average, much lower fees than their counterparts in those 
In negotiating a Three Year Plan with the Tertiary Education 
nations where the great majority of top universities are located 
Commission, a process that implies a move from “bulk funding” 
(the US, the UK and Australia) and enjoy by far the highest level of 
to more “targeted investment”, we wil  have to ensure that the 
Government financial support in the OECD.  Funding of tertiary 
University retains its autonomy.  The University’s statutory role 
institutions, however, suffers from three serious deficiencies.  The 
as a “critic and conscience of society” demands this, but so too 
overal  level of public funding of universities is low by international 
does the need for the University to chart its own strategic course, 
standards, the distribution of funding does not fairly recognise the 
informed but not determined solely by government objectives. 
particular cost structures of research-intensive universities as in 
While the Government is an important investor in the University, 
other leading nations and the annual indexation of funding levels 
many other groups – staff, students, alumni, friends and the wider 
fal s short of actual movements in university costs.   
community – also have a stake in how the University undertakes 
In 2006 The University of Auckland took a leading role in 
its teaching, research, and community service, how it positions 
preparing some of the best-researched submissions on university 
itself international y, and how it meets the needs of its diverse 
funding issues that the New Zealand Vice-Chancel ors’ Committee 
stakeholders.  Change always brings both opportunities and 
has ever presented to Government.  These submissions not only 
threats, and that is certainly so of the current tertiary reform 
showed convincingly the deficiencies in current funding policies, 
process.  Our chal enge is to ward off the threats, and maximise 
but made very strongly the argument that the social and economic 
the opportunities.  We wil  be doing this in the context of greater 
returns from higher and better targeted expenditure on tertiary 
opportunities, and a more favourable funding environment, than 
education are high.  Although we do not yet have a comprehensive 
we have seen for many years.  The Government’s chal enge is 
response from the Government on future funding policies, there 
to recognise the future value to New Zealand and al  New 
were some signs during 2006 that our message is being heard 
Zealanders of a world-class university in this country, and to invest 
and understood.  Postgraduate funding rates were increased, as 
accordingly.
was the PBRF.  These two moves careful y targeted additional 
funding to areas of the system where there is both the greatest 
need for and the greatest benefit from increased resourcing.  In 
a similar vein, the Government carried out a review of medical 
funding and responded very positively to a joint submission 
from the Universities of Auckland and Otago, increasing funding 
rates significantly.  This wil  be of substantial benefit to an area of 
Professor Stuart McCutcheon
very high undergraduate quality and significant research intensity.  
Vice-Chancel or
Discussions with the Government through the Tripartite forum 
led to additional funding for salary increases of 1% for general 
staff and 3% for academic staff, over and above those already 
provided by the universities themselves.  This was a very welcome, 



FOCuS ON rESEarCh
A strong research and innovation culture is a key requirement for 
investigation in a quest for new, fundamental, knowledge still 
any modern international university.  The research-teaching nexus 
remains a cornerstone of university research activity.  However, 
ensures that undergraduate education evolves in response to new 
for some time now it has no longer been good enough for 
knowledge, and also ensures a ready supply of students going on 
our research activities to be purely curiosity-driven.  In New 
to research training to become the discoverers and creators of 
Zealand, funding for fundamental research has always been low by 
new knowledge for the future.  A vibrant multidisciplinary research 
international standards, and this has been thrown into sharp relief 
culture which includes creative work helps universities to attract 
over the past ten years as government policies have sought to 
better staff and students, and to build a culture of inquiry and 
increase the direct relevance and applicability of central y funded 
academic rigour that enables them to contribute more effectively 
research.
to society in a rapidly changing world.
The universities have responded to this, adding much 
However, the role of research in the modern university is far 
strategic and applied research capability and engaging more 
greater than simply providing support for teaching activities and 
in entrepreneurial activities.  The continuing rapid growth in 
projects for graduate students.  Since the middle of the 20th 
research contracting and commercialisation activities with business 
century most countries in the developed world have promoted 
and industry (and The University of Auckland is one of the 
their universities as the primary generators of new knowledge 
leaders in this trend international y), and the growing number of 
and technologies which drive the social, cultural, and economic 
companies spun out from academia, clearly attest to the fact that 
development of their societies.  Teaching and the advancement 
university research capability is one of the key drivers of local and 
of knowledge work together synergistical y in a way not found 
international innovation systems.
in any other type of organisation to provide a potent means of 
As New Zealand’s leading university, The University of Auckland 
maintaining creativity, innovative performance, and competitive 
is committed to national advancement through continuous 
edge.
improvement of research capability and focus.  The University’s 
As universities have become increasingly important in driving 
research strategy is: to create and promote research of value to 
innovation, the mix of research and knowledge-dissemination 
New Zealand’s society and economy; to undertake high quality 
activities they undertake have changed.  Of course, “blue skies” 
research which contributes to social, economic, environmental, 



and cultural development; to build and consolidate areas of 
acknowledge exceptional research achievement by doctoral 
research excel ence in the wide range of disciplines expected in an 
candidates through original contributions of high significance in 
international, multidisciplinary university; to attract, encourage, and 
their field of research; and The University of Auckland Distinguished 
retain the best possible researchers; and to provide the appropriate  Professorships which recognise outstanding research contribution 
infrastructure and resources to support research.  In order to 
at an international level over a sustained period of time.
achieve this, the University Strategic Plan recognises the need to 
The University has more than 1500 research-active staff.
continuously improve the research performance and resourcing 
The University hosts four of the seven National Centres 
of the institution by setting ambitious targets for research quality 
of Research Excel ence, working in Molecular Biodiscovery, 
improvement, postgraduate research activity, and research income 
Mathematics, Growth and Development, and Ma-ori Knowledge 
growth over the next seven years.
and Development.  The seven Centres of Research Excel ence 
In aiming to fulfil  its Strategic Plan for research, the University 
were established at New Zealand Universities in 2002/03 via a 
starts from a strong base.
new competitive government research fund, to be world-class 
In particular, the University is fortunate in having many 
research centres which provide incentives for researchers in the 
international y recognised, committed, and able staff engaged in 
tertiary education sector to conduct research that is international y 
research, including two Fel ows of the Royal Society of London, 60 
acknowledged as excel ent, contributes to New Zealand's  
Fel ows of the Royal Society of New Zealand, a Fields Medal ist, 
future development, and incorporates knowledge-transfer  
and four Rutherford Medal ists.  In the 2003 PBRF research 
activities.
assessment exercise, 35% of al  “A”-rated researchers in New 
In addition to the Centres of Research Excel ence, the University 
Zealand were staff members at The University of Auckland. 
has established several other world-class research institutes and 
The University also has several internal schemes to recognise 
centres amongst which are: the Bioengineering Institute, the 
and promote outstanding research achievement by both new 
Liggins Institute, the Bioinformatics Institute, the Institute of Earth 
and established researchers.  These include: the Early Career 
Science and Engineering, the Auckland Cancer Society Research 
Research Excel ence Awards which were established to recognise 
Centre, the Light Metals Research Centre, the Centre for Software 
and promote excel ence and research leadership potential among 
Innovation and the Centre for Advanced Composite Materials.  
emerging researchers; the Best Doctoral Thesis Awards which 
Other less formal research groups – particularly in the Humanities, 



Social Sciences, and Law - are also recognised as world-class and 
brief information on some of their activities can be found in the 
Teaching and Research section of this Annual Report.  In addition 
to these, several other research units offer international-class 
services and equipment in specialist fields, and these include: the 
Centre for Advanced Magnetic Resonance Imaging, the Biomedical 
Imaging Research Unit, the Centre for Surface and Materials 
Science, and the Clinical Trials Research Unit.
Postgraduate research activity is crucial to the success of any 
research-led university, and at The University of Auckland this is 
taken particularly seriously.  Postgraduate research is promoted 
and coordinated through the School of Graduate Studies under 
the guidance of the Dean of Graduate Studies, and each faculty 
has an Associate Dean (Postgraduate) who works closely with 
the School of Graduate Studies and is responsible for promoting 
postgraduate student research in their faculty.  The University 
has an extensive programme of scholarships and support for 
research students, and a programme of work to ensure continual 
improvement of the quality of supervision. Funding for Doctoral 
and Masters Scholarships was increased in 2006.
University-wide initiatives such as Exposure (the annual 
postgraduate poster and research seminar competition), Spark (the 
annual business plan competition), and Chiasma (a biotechnology 
networking group which runs competitions and facilitates 
internships in local biotechnology industries) are run by students 
with assistance from University staff and have contributed greatly 
to increasing the vibrancy of the graduate research community 
in recent years.  As a result  PhD completions grew from 107 
in 2002 to 184 in 2006.  Importantly there has been growth in 
A vibrant research culture enables 
annual doctoral enrolments from 275 in 2005 to 303 in 2006. 
During the year there has been significant activity in the 
universities to attract better staff 
international recruitment of postgraduate research students and it 
and students, and to build a culture 
is anticipated that this wil  have a positive flow-on effect in future 
years.  Recruitment of a high quality student body for the doctoral 
of inquiry and academic rigour that 
programme is a priority for the University.
enables them to contribute more 
Research postgraduate students were successful at the 
effectively to society in a rapidly 
MacDiarmid Awards (promoted by the Foundation for Research, 
Science and Technology) in 2006 where PhD student Claire 
changing world.
French was named Young Scientist of the Year.  The University 
– 
provides support for postgraduate students to present their 
Professor Tom Barnes, 
Deputy Vice-Chancel or (Research)
research findings at international conferences and encourages 
them to publish in international journals.  Students are now able to 
submit their theses digital y which enhances the availability of their 
research work.
the University, and is governed by a separate Board which includes 
Specific effort is also made to engage undergraduates in the 
independent directors drawn from commerce and industry.  Since 
research culture of the institution by providing summer research 
it began operations in 1988, UniServices revenue has grown 
scholarships for undergraduate students in penultimate and 
rapidly from $1.1 mil ion in its first year to more than $75 mil ion 
final years.  These ensure that undergraduates have maximum 
in 2006.  While most of this comes from contract research 
opportunity to attend research seminars, and encourage 
through over 2000 contracts, UniServices also manages more than 
prominent researchers to take active teaching roles at 
180 patent families and the market capitalisation of its spin-out 
undergraduate as wel  as postgraduate level.
companies currently stands at some $650 mil ion.  
Effective interactions with business and industry are particularly 
Our strong research base is a credit indeed to the huge effort 
important to the University’s drive to create research of value to 
put in by col eagues at the University to advance knowledge, 
the economy.  The University’s commercialisation arm, UniServices, 
contribute to society, and integrate ful y into the international 
was established specifical y to handle commercial contract research,  research community. But we know we can do better stil . Indeed, 
protect and exploit the intel ectual property of the University, 
we are determined to do so and look forward to the chal enges of 
and stimulate entrepreneurial activity through the creation of 
the future with confidence.
spin-out companies and research business opportunities for the 
institution.  UniServices is a whol y-owned subsidiary company of 
Professor Tom Barnes


KEy FaCTS aNd FIgurES
 
2004 
2005 
2006 
 
2004 
2005 
2006 
 
 
 
 
Full-time equivlent stFF (Fte) 
student enrolment by quliFiction  
  academic 
1,933 
1,974 
1,956
(eFts)
  general 
2,288 
2,358 
2,405
  doctor of Philosophy 
1,102 
1,158 
1,143
  total 
, 
, 
,  
  Other doctoral degree 
87 
83 
72
  Master degree 
1,794 
1,537 
1,228
students 
  Conjoint degree 
3,145 
3,266 
3,295
 Equivalent Ful -Time Students (EFTS)  
, 
0,00 
, 
  Bachelor honours 
391 
485 
507
  Bachelor degree 
20,405 
19,947 
19,188
 Gender
  diploma 
2,782 
2,725 
2,530
  Male 
16,866 
16,581 
15,979
  Certificate 
1,427 
1,421 
1,367
  Female 
23,632 
22,839 
21,945
  Other Programme 
91 

1
  total 
0, 
,0 
,  
  total 
, 
0,   ,
 Workload
Note 
  Full-time 
24,397 
23,725 
22,337
EFTS from formal qualifications only included.  
  Part-time 
16,101 
15,695 
15,587
 
  total 
0, 
,0 
,  
 
 
2004 
2005 
2006 
 ethnicity 
 
 
  European  
16,901 
15,756 
14,970
ProGrmme enrolment (students)
  Ma-ori 
2,996 
2,806 
2,468
  Pacific Island 
3,231 
3,126 
3,027
  arts 
7,268 
7,233 
,
  asian  
12,871 
13,081 
13,129
  Business and Economics 
8,191 
7,804 
,
  Other  
2,074 
2,107 
2,177
  Creative arts and Industries 
2,027 
2,056 
,0
  No response  
2,425 
2,544 
2,153
  Education 
7,428 
6,250 
,
  total 
0, 
,0 
,
  Engineering 
2,647 
2,762 
,0
  law 
1,569 
1,501 
,
  ge Group
  Medical and health Sciences 
3,366 
3,670 
,0
  18 or less 
5,479 
5,765 
5,930
  Science 
7,225 
7,278 
,
  19-20 
9,235 
9,335 
9,168
  Theology 
221 
201 

  21-23 
9,008 
8,960 
8,999
  university Programmes 
2,602 
2,464 
,
  24-29 
5,698 
5,224 
5,011
  total 
, 
,0 
,0
  30-39 
5,119 
4,764 
4,165
  40+ 
5,959 
5,372 
4,651
Note 
  total 
0, 
,0 
, 
Conjoint degrees, Phd and other doctoral enrolments are reported with 
their sponsoring faculty.  For example, a student enrolled in Ba/BSc will 
be distributed between Science and arts at a ratio of 50/50.
Students enrolled in more than one qualification during the year are 
counted in each qualification.
university Programmes includes inter-faculty offerings as well as 
university Certificates and Tertiary Foundation Certificate.  
adult and community education enrolments are not included.
0


 
2004 
2005 
2006 
   
2004 
2005 
2006 
 
 
 
 
underGrdute enrolment (eFts)
quliFictions Wrded by Fculty
  arts 
4,779 
4,645 
,0
  arts  
1,897 
1,684 
,0 
  Business and Economics 
5,420 
5,228 
,
  Business and Economics 
2,011 
2,205 
, 
  Creative arts and Industries 
1,255 
1,269 
, 
  Creative arts and Industries 
505 
549 

  Education 
3,333 
3,152 
,
  Education 
– 
1,622 
, 
  Engineering 
1,876 
2,036 
,
  Engineering 
457 
576 
 
  law 
1,005 
987 
,
  law 
285 
334 
 
  Medical and health Sciences 
1,964 
1,988 
,
  Medical and health Sciences 
916 
1,023 
,0 
  Science 
5,802 
5,630 
,
  Science 
1,572 
1,829 
,0 
  Theology 
130 
108 
0
  Theology 
51 
65 

  university Programmes 
685 
654 

  total 
, 
, 
0,
  total 
, 
, 
,
Note 
   
2004 
2005 
2006 
university programmes include Tertiary Foundation Certificate and 
 
 
university of auckland at Manukau enrolments.
interntionl students
Only formal enrolments are included; adult and community education 
  China 
3,024 
2,744 
,0
enrolments are excluded.
  uSa 
427 
487 
0
  Malaysia 
209 
275 

 
  Korea 
231 
279 

   
2004 
2005 
2006 
 
 
  germany 
207 
229 

  India 
142 
104 

PostGrdute enrolment (eFts)
  Japan 
81 
82 

  arts 
825 
800 

  hong Kong 
104 
84 

  Business and Economics 
855 
783 
00
  Vietnam 
70 
72 

  Creative arts and Industries 
268 
258 
 
  Canada 
61 
93 

  Education* 
546 
494 
0
  Norway 
104 
74 

  Engineering 
347 
352 
0
  united Kingdom 
68 
66 

  law   
134 
109 

  Fiji 
74 
61 

  Medical and health Sciences 
801 
903 

  russian Federation 
49 
57 

  Science   
1,168 
1,194 
,0
  Taiwan 
48 
61 

  Theology   
30 
33 

  Indonesia 
63 
57 
0
  university Programmes   
 
 

  France 
33 
42 

  Sweden 
35 
28 

  total 
, 
, 
,
  Singapore 
35 
36 

* The change relates to the restructuring of the former aCE graduate 
  Thailand 
17 
18 

diplomas of Teaching following the amalgamation with the university.
  Tonga 

19 

  Saudi arabia 
– 


  Sri lanka 
– 
13 

  Other 
249 
254 

  total 
, 
, 
,



uNIVErSITy gOVErNaNCE
The University was founded in 1883 as a constituent Col ege of 
THE UNIVERSITY’S STATUTORY 
the University of New Zealand. Under the University of Auckland 
Act 1961 the Col ege became an autonomous University. The 
ROLE
University is currently administered under the 1961 Act and the 
In carrying out its functions, and particularly when considering the 
Education Act 1989.
University’s Charter and Profile, Council is guided by the statutory 
characteristics of universities, which are defined in the
UNIVERSITY AUTONOMY AND 
Education Act 1989:
ACADEMIC FREEDOM
•  They are primarily concerned with more advanced learning, 
the principal aim being to develop intel ectual independence;
The Education Act 1989 gives statutory protection to the 
•  Their research and teaching are closely interdependent and 
institutional autonomy of the University and the academic 
most of their teaching is done by people who are active in 
freedom of its staff and students. The Act also binds the Council, 
advancing knowledge;
the Vice-Chancel or, Ministers and agencies of the Crown to act in 
•  They meet international standards of research and teaching;
al  respects so as to preserve and enhance university autonomy 
•  They are a repository of knowledge and expertise;
and academic freedom.
•  They accept the role as critic and conscience of society.
UNIVERSITY LEADERSHIP:   
A university, according to the Act, is characterised by a wide 
diversity of teaching and research, especial y at a higher level, 
THE COUNCIL
that maintains, advances, disseminates and assists the application 
of knowledge, develops intel ectual independence and promotes 
The University’s governing body is the Council, which comprises 
community learning.
elected staff, students and graduates, Council appointees and 
Ministerial appointees. Two executives – the Vice-Chancel or 
rESPONSIBIlITIES OF COuNCIl
and one of the Deputy Vice-Chancel ors – are also members of 
Council is required, when performing its functions, to fulfil various 
Council. Council is chaired by the Chancel or who is a lay member 
duties. These
of Council. Under the Education Act 1989, and its amending Acts, 
include:
Council has the fol owing functions:
•  Striving to ensure that the University attains the highest 
•  Appoint a chief executive;
standards of excel ence in education, training and research;
•  Prepare, negotiate and adopt the University Charter;
•  Adopt the Profile;
•  Acknowledging the principles of the Treaty of Waitangi;
•  Ensure that the institution is managed in accordance with the 
•  Encouraging the greatest possible participation by the 
Charter and Profile;
communities served by the University, especial y by 
•  Determine the policies of the institution in relation to 
underrepresented groups;
the implementation of its Charter and the carrying out of 
•  Ensuring that the University does not discriminate unfairly 
the Profile and, subject to the State Sector Act 1988, the 
against any person;
management of its affairs.
Professor Stuart  
lindsay Corban
Janet Copsey
hugh Fletcher
Professor raewyn dalziel
Peter Menzies
Jennifer gibbs
Kate Sutton
xavier goldie
McCutcheon
MA
BA DipNZLS Wel ., DipBus, 
MCom, MBA Stanford. BSc
ONZM, BA (Hons) PhD Wel .
ME
MA
MA
BSc
BAgrSc (Hons) PhD Massey
Appointed by Minister of 
FNZLIA
Chancel or 
deputy Vice-Chancel or 
Appointed by Council
Pro-Chancel or
Elected by Court of 
Elected by Students
Vice-Chancel or
Education
Elected by General Staff
Appointed by Minister of  
(academic) 
Appointed by Council
Convocation
Ex officio
Education
Ex officio



•  Ensuring proper standards of integrity, conduct and concern 
ThE FaCulTIES
for the public interest and the wel -being of students;
Each Faculty is a Committee of Senate and is headed by a Dean 
•  Ensuring that systems are in place for the responsible use of 
who is responsible for management of the teaching, research 
resources.
and administrative activities of the Faculty. Each Faculty has 
established its own structure of Associate and Assistant Deans, 
ThE VICE-ChaNCEllOr
and committees. Deans have primary financial responsibility for 
The Education Act 1989 entrusts the Chief Executive Officer 
their Faculties.
(Vice-Chancel or) with the management of the academic and 
administrative matters of the University. The Vice-Chancel or is the 
employer of al  staff. The Vice-Chancel or is supported by a Senior 
GOVERNANCE DOCUMENTS: 
Management Team comprising:
CHARTER AND PROFILE
•  The Deputy Vice-Chancel ors Academic and Research;
•  The Pro Vice-Chancel ors Equal Opportunities, International, 
The University’s Charter is a high-level governance document 
Ma¯ori and Tamaki;
that defines broad strategy and sets out the University’s mission 
•  The Deans;
and role. The Charter was developed after a range of meetings 
•  The Registrar and the Directors of Administration, Human 
and forums with key groups that provided the University’s 
Resources, External Relations, Systems Development, Planning, 
stakeholders with the opportunity to express their views on the 
Finance, Property Services, Student Administration, Information 
direction of The University of Auckland. 
Technology Services, and the University Librarian;
The Charter has been approved by Council and the Associate 
•  The Chief Executive of Auckland UniServices Ltd.
Minister of Tertiary Education until December 2011.
The University’s Charter provides the basis for the development 
ThE SENaTE
of its Profile. The Profile is a rol ing annual statement describing 
the University’s plans and activities for the next three years. The 
On academic matters, Council is bound to consult the Senate 
Profile under the Education Act 1989 is also the base document 
which the Vice-Chancel or chairs. This body includes al  the 
which the Tertiary Education Commission must utilise to release 
professors, and representatives of sub-professorial staff and 
general funding. 
students. The Senate takes advice from the Education and 
Legislative changes signaled by the Government wil  see Profiles 
Research Committees and from a number of other committees. 
replaced with Three-year Plans with effect from 2008.
Council has delegated to Senate the fol owing responsibilities and 
functions: 
•  Making recommendations or reports to Council on any matter 
CAPITAL PLAN AND FINANCIAL 
affecting the University;
PROJECTIONS
•  Furthering and coordinating the work of faculties and 
departments, the Library and University Press;
The Capital Plan is updated annual y and sets out the investment 
•  Encouraging scholarship and research;
required to maintain and enhance the University’s infrastructure 
•  Appointing standing committees as required;
and resources over a ten-year period. The property capital 
•  Delegating authority to its committees;
expenditure programme is reviewed by the Capital Planning and 
•  As delegate of Council, the Senate operates as a Committee 
Budgeting Committee with specific project approvals sought from 
of Council.
Council. Faculty capital requirements are established subject to 
an annual Asset Management Plan, the Information Technology 
spending programme is reviewed by the IT Strategy and Policy 
John Morris
greg Taylor
roger France
associate Professor 
Justice lyn Stevens
Professor dianne 
Professor richard Faul
dan Bidois
Ken larsen
McCarthy
MA
MA
BCom, CA
BCL Oxford, BA LLB (Hons)
ONZM, BMedSc MBChB 
BCom
Elected by Court of 
Appointed by Minister of 
Appointed by Council
PhL STL Rome, MA PhD 
Elected by Court of 
BA MSc PhD
Otago, PhD DSc, FRSNZ
Elected by Students
Convocation
Education
Camb.
Convocation
Elected by Senate
Elected by Academic Staff
Elected by Lecturers


Committee before being approved by the Capital Planning and 
processes and systems, and on aligning and embedding the 
Budgeting Committee, and the Library Committee oversees 
various processes so that risk-based decisions can be made on a 
the Library’s capital expenditure al ocation. A projection of 
consistent basis. 
the University’s financial performance and position over ten 
years is prepared as part of the Capital Plan. Projections of 
operating income and expenditure are combined with the 
capital requirements determined in the Capital Plan to establish 
ETHICAL STANDARDS
an overal  projection of the University’s financial position and 
The University of Auckland maintains high ethical standards for 
financing requirements over a ten-year period.
research and teaching involving animals and humans. The fol owing 
three committees report directly to Council:
Animal Ethics Committee and its subcommittees ensure that 
COUNCIL COMMITTEES
the protocols for use of animals in research and teaching are in 
accordance with legislative requirements.
FINaNCE COMMITTEE
The Biological Safety Committee assesses applications for 
This committee is appointed by Council to consider the financial 
the use of genetical y modified organisms in the University 
affairs of the University, both long-term and short-term. The 
in accordance with the delegation by Environmental Risk 
Finance Committee works closely with the Vice-Chancel or and 
Management Authority (ERMA) in order to identify al  potential 
management to review al  aspects of the financial performance of 
risks to people including researchers, the community and the 
the University. Council receives reports from, and relies upon the 
environment. Applications are determined in accordance with the 
advice of, Finance Committee in relation to financial performance.
Hazardous Substances and New Organisms (HSNO) Act and 
any relevant supporting protocols issued by ERMA. In addition 
audIT COMMITTEE
the Biological Safety Committee monitors ongoing work within 
The members of the Audit Committee are appointed by 
the University and makes recommendations on containment 
Council and are chosen from the lay members of Council. 
issues as appropriate.  The Committee has instigated a system for 
Audit Committee’s principal task is to ensure that al  financial 
consultation with Ma¯ori 
statements released to the public, stakeholders, lenders or any 
Human Participants Ethics Committee reviews proposed 
regulatory body comply with accounting standards, are true and 
research and teaching projects which involve human subjects, 
fair, and are not misleading. The committee meets quarterly to 
other than projects which require Regional Health Authority 
review the effectiveness of internal controls in the University and 
ethics approval, to ensure compliance with the highest ethical 
the way in which they are applied. The committee also oversees 
standards. In addition, this committee provides advice and 
the relationship with the University’s external auditors, Deloitte. 
assistance to Council and the University community with respect 
Deloitte is appointed by the Office of the Auditor-General for a 
to ethical standards and issues involving human subjects. The 
three-year term. Audit Committee receives regular reports on 
Occupational Health and Safety Advisory Committee is a forum 
any matters which arise in connection with the performance of 
of nominated or elected management and staff representatives 
the external audit, including the adequacy of internal controls 
that enables staff and unions to communicate to management 
and the truth and fairness of the financial reports. Internal 
issues of interest and concern related to health and safety, and 
audit is an integral part of the University’s risk management 
to encourage staff participation in the ongoing maintenance and 
framework. Certain internal audit services are contracted in 
improvement of a safe and healthy environment. The committee 
from PricewaterhouseCoopers for a three-year term. To provide 
reports to the Staff Advisory Committee, an advisory committee 
an effective service as wel  as the required level of assurance 
to the Vice-Chancel or.
on a wide range of issues, a core audit programme has been 
developed, consisting of financial audits and audit areas matching 
the expertise of the principal audit provider. Audit requirements 
BUSINESS DETAILS
not covered by the ‘core’ programme wil  be resourced on a 
flexible, co-sourced basis, to al ow drawing on the knowledge, 
Bankers 
skil s and resources of both the University staff and specialist 
Bank of New Zealand
providers. Central to this approach is the development of a 
business-wide ‘risk based’ audit plan, which considers al  critical 
Auditors 
business issues, operational risks, risk management processes, 
Deloitte – on behalf of the Auditor-General
compliance with key legislative requirements and the effectiveness 
of internal financial and operational controls.
Valuers 
DTZ New Zealand Ltd
rISK MaNagEMENT
Risk management and internal audit activities are overseen by the 
Audit Committee. The University’s risk management framework 
directs activities towards a high-level, process-based approach 
taking into consideration the external operating environment 
and including strategic, operational and financial risks. Risk 
management activities focus on identifying control gaps in existing 



uNIVErSITy MaNagEMENT STruCTurE
Kath Clarke 
dIrECTOr  
huMaN rESOurCES
COuNCIl
Tim greville 
rEgISTrar
John Taylor 
dIrECTOr  
ExTErNal rElaTIONS
vice-chncellor
adrienne Cleland 
Professor Stuart McCutcheon
dIrECTOr OF 
SySTEMS dEVElOPMENT
dr Peter lee 
ChIEF ExECuTIVE  
uNISErVICES
dEPuTy VICE-ChaNCEllOr 
dEPuTy VICE-ChaNCEllOr 
dIrECTOr 
FaCulTy dEaNS
(aCadEMIC)
(rESEarCh)
PrO VICE-ChaNCEllOrS
adMINISTraTION
Professor raewyn dalziel
Professor Tom Barnes
Jonathan Blakeman
Professor ralph Cooney 
dr wayne Clark 
Professor John Morrow 
Janet Copsey 
Professor gregor Coster 
TaMaKI
dIrECTOr  
arTS
uNIVErSITy lIBrarIaN
POSTgraduaTE dEaN
STudENT adMINISTraTION
Professor dianne McCarthy 
Professor Barry Spicer 
Pamela Moss 
EQual OPPOrTuNITIES
Marin Matulovic 
BuSINESS aNd ECONOMICS
dIrECTOr  
dIrECTOr  
PlaNNINg
FINaNCE
Jim Peters 
Professor Sharman Pretty 
-
MaOrI
CrEaTIVE arTS aNd 
Professor lorraine Stefani 
Stephen whiteside 
INduSTrIES
dIrECTOr 
dIrECTOr  
CENTrE FOr aCadEMIC 
associate Professor  
ITS
dEVElOPMENT
Chris Tremewan 
dr John langley 
INTErNaTIONal
EduCaTION
Peter Fehl 
Professor Elaine wainwright 
dIrECTOr  
SChOOl OF ThEOlOgy
Professor Peter Brothers 
PrOPErTy SErVICES
ENgINEErINg
Marc Kaemper 
Professor Paul rishworth 
rISK MaNagEr
law
Professor Iain Martin 
MEdICal aNd hEalTh 
SCIENCES
Professor dick Bellamy 
SCIENCE



COMMErCIalISaTION OF 
rESEarCh
While no part of a successful university ever stands stil , few areas 
research was reflected in a national summit, Capitalising on 
of activity have recently grown as quickly, or attracted as much 
Research, organised by the Ministry of Research, Science and 
attention, as the commercialisation of research.  Governments are 
Technology and Business New Zealand.  Dr Peter Lee, CEO 
increasingly seeking tangible returns on investments in research 
of UniServices was a keynote speaker at the summit, reflecting 
and are drawn to universities as drivers of knowledge economies. 
the fact that Government agencies recognise UniServices as a 
For universities, success is a virtuous circle where today’s revenue 
leader in commercialisation.  These organisations now col aborate 
funds tomorrow’s research.
regularly with UniServices in order to increase the impact 
The University of Auckland is a leader in this area.  Its 
research has on national outcomes.  For example, FRST and 
commercialisation company, UniServices, which has just marked 
UniServices piloted the formation of strategic advisory groups of 
its 18th year of unbroken revenue growth, is now the largest of 
business people to more closely align research and commercial 
its kind in Australasia.  Success has been built on partnerships 
opportunities.  The result has been discussions to form two new 
with academic staff and external clients, and an understanding of 
companies based on research at the Bioengineering Institute.  
how to leverage new gains from inherently valuable fundamental 
UniServices also works with the University’s Centres of Research 
research.  2006 also showed how further growth for UniServices 
Excel ence and in 2006 was closely involved in the launch of new 
wil  reflect key trends in the field of commercialisation. 
government-supported Partnerships for Excel ence in Health 
Just as the Government is placing increased emphasis on 
Informatics and Plastics.  
commercial outcomes from research, large companies are 
Major corporations are also looking more and more to 
looking to “Open Innovation”, effectively outsourcing research 
universities as research partners as the “fortress model” of 
and development, in a race to secure the best expertise.  In 
developing research and development in-house is abandoned 
addition, longstanding chal enges in finding new sources of 
in favour of innovation using external sources of expertise. For 
investment for viable new ventures coming from the university 
example, Procter & Gamble has committed to spend half of a 
sector are being addressed, and this together with increasing 
$US1.8 bil ion research and development budget on external y- 
contracting of universities by governments to provide consulting 
sourced innovation.  New Zealand is especial y wel -placed to 
and other services is seeing university expertise making 
benefit from this trend because of the international quality of 
significant gains for the country. 
much of our research capability and increasingly competitive 
The Government’s commitment to innovation driven by 
global pressure to access new ideas and skil s.   



This makes the tyranny of distance largely irrelevant.
research with external funds and increase the number of spin-off 
Importantly, open innovation is not about sel ing cheap.  Indeed, 
companies and related revenue-generating opportunities.
a 2006 study by the Ewing Marion Kauffman Foundation, of more 
Along with the benefits research has brought private 
than 200 multinationals, found that companies sourcing research 
partners and clients, a final key factor to note about 2006 is the 
and development away from their home base value the ability to 
establishment of an impressive critical mass of national public 
access intel ectual capital and university col aboration far more 
good research arising out of projects undertaken for Government 
highly than potential cost savings.  This trend fits wel  with the 
agencies.  Most of UniServices’ revenue comes from commercial 
innovative culture at The University of Auckland.  A first-mover 
contracts.  However, a large proportion of our income comes 
in New Zealand in this area, UniServices is promoted by the 
from Government contracts.  Much of this work takes place 
international technology exchange company, YET2.com and at the 
cumulatively across scores of smal  projects, with some key larger 
end of 2005 it undertook a pilot project with Procter & Gamble 
projects clearly demonstrating significant contributions to health 
to identify new applications for University technologies.  The 
and education. 
University of Auckland was one of five participating universities 
The University's researchers were able to demonstrate the 
around the world in this initiative from which two new projects 
efficacy and safety of the Meningococcal B Vaccine and thereby 
are now under development at Auckland.
support its rol -out by the Ministry of Health. This rol -out has 
2006 also saw progress in building external support to 
seen a reduction of the incidence of the disease by a factor of 
address the so-cal ed “Val ey of Death”.  This is the phase in 
five in vaccinated groups
the development of new technologies where they move from 
The Werry Centre for Child and Adolescent Mental Health 
being supported by publicly-funded research to attracting 
at The University of Auckland is providing first-class training and 
private investment.  At this critical stage, the technologies are 
support for the mental health workforce.  The New Zealand 
typical y considered too “applied” for significant investment 
Mental Health Survey has been recognised by the Minister of 
by government, but too high-risk for mainstream investors.  
Health as identifying key target areas for service delivery. 
As a result, the development track is very fragile and many 
The asTTle software teaching and assessment tools developed 
promising technologies fail.  UniServices has helped finance 
at the University have also attracted ministerial praise, with a 
many such projects (including now highly successful companies 
former Minister of Education, hailing it as a “world-class resource.” 
such as Proacta and Neuren) through this phase.  Recognising 
AsTTle is now being actively marketed overseas where it has 
the potential in supporting many more technologies through 
been identified as significantly helping children to learn better. 
this critical stage, it has identified and met with key potential 
As with other commercial research, success wil  bring further 
investment partners to establish a new Growth Fund to leverage 
revenues to the University and its staff and new benefits to the 
its own investment in the commercialisation of university 
end users.



aCadEMIC aCTIVITIES
FACULTY OF ARTS
Writing Programme aimed at supporting recently enrol ed PhD 
students towards academic achievement, and the development 
In 2006 the Faculty of Arts continued to pursue excel ence in 
of the Summer Scholarship programme aimed at supporting 
teaching, research and creative works across the ful  range of its 
undergraduate students into postgraduate study.  The Faculty has 
disciplines, encompassing the study of culture, society, language 
also focused on establishing a programme with low decile and 
and literature.   
non-traditional feeder schools in South and West Auckland to 
The high standing of the Faculty in research and scholarship in 
encourage and facilitate students’ progression towards tertiary 
the Humanities and Social Sciences was recognised international y 
study.  This programme wil  be developed further in 2007.  
with a number of significant appointments and awards for Faculty 
The Faculty wil  continue its efforts to recruit international 
members.  The Times Higher Education Supplement ranked 
graduate students and has formalised agreements with the 
the Humanities departments 29th amongst the world’s top 
Beijing Foreign Studies University and participated in efforts to 
universities and Social Science departments 33rd.   
recruit Government-supported PhD candidates from China and 
In the face of softening undergraduate EFTS figures, 
Pakistan.  Target markets for recruitment of international students 
recruitment of top quality students remains a priority for the 
are China, the Americas and Europe; in the last of these markets 
Faculty.  Particular emphasis has been put on the recruitment of 
opportunities to recruit MA research students through the 
high quality taught and research postgraduate students so that 
Erasmus Mundus programme wil  be a priority.
the Faculty can sustain and increase postgraduate enrolments.  
The Faculty Tua¯kana Arts Programme continued to develop 
Initiatives in this area include the introduction of a PhD 
innovative programmes for the recruitment and retention of 
Ma¯ori and Pasifika students.  The Tua¯kana Leadership Programme 
is an initiative that is targeted at stage two and three Ma¯ori and 
Pacific students who are achieving wel  academical y.  Students 
attend workshops to develop both academic and leadership skil s; 
the programme incorporates an internship component with public 
and private entities.  The programme, based on the concept of 
negotiating the future with academic success, wil  be developed 
further in 2007.
In 2006 the Faculty considered a number of new proposals 
to enhance the teaching programme.  The postgraduate diploma 
in Social Science Research Methods has been approved for 
introduction in 2007 and a postgraduate programme in Policy 
Studies is under development for introduction in 2008.  A 
proposal to introduce a BA in Writing Studies in 2008 has 
been approved in principle by the University and the proposal 
for the introduction of a major in Anthropology (Biological 
Anthropology and Archaeology) in the BSc is being developed.  A 
proposal to introduce Criminology as a subject for the BA wil  be 
developed early in 2007.  These initiatives are expected to involve 
col aboration with other faculties.  
Departments have targeted research support funding to 
the completion and advancement of staff research activities. 
The Faculty has also supported staff and postgraduate student 
research from funds administered as part of the Faculty Research 
Fund.  In order to encourage participation in bids for external 
funding, and to assist staff in developing the skil s necessary to 
make strong applications, the Faculty set up a series of grant 
writing workshops, supported by peer evaluation and mentoring. 
It also established a calendar of stipendiary fel owships in overseas 
institutions to broaden knowledge of the sources of external 
Primatologist Dr Boubli (Anthropology) holding a baby Bearded Saki of the new 
funding for work in the humanities and social sciences.
species he discovered on the Rio Negro region of Brazil.  (Photo taken on Rio 
A significant programme of events ran throughout the year, 
Araca, a left hand tributary of Negro River, where the monkey was found.)


designed to profile the diversity of the departments and their 
FACULTY OF BUSINESS AND 
links to the University and the wider community.  The Shakespeare 
Winter Lecture Series was a particularly successful event which 
ECONOMICS
showcased a series of lectures from leading academic and industry 
The University of Auckland Business School aims to be recognised 
experts in col aboration with the Auckland Theatre Company.  The 
as one of Asia-Pacific’s foremost business schools, known for 
Faculty continued to develop a high profile through public lectures, 
excel ence and innovation in research, learning and partnership 
and a number of conferences were held over the course of the 
with enterprise, and for contributions to enhancing New Zealand’s 
year, attracting international y renowned scholars.  
competitiveness and capacity to create wealth and prosperity.  The 
School is committed to educating individuals who wil  contribute 
Highlights included: 
to the enlightened management and leadership of private and 
•  The Honourable Mike Rann, Premier of South Australia, gave 
public sector organisations, and to the development of sound 
the Chapman Lecture “You campaign in poetry, you govern in 
economic and public policy in a global y connected world.  The 
prose”, and journalist and columnist Gordon Campbel  gave 
School continues to maintain the highest entry standards in New 
the Jesson Lecture which explored “Getting personal: the trends 
Zealand to its business programmes.
towards tabloidisation, personalisation, and commercialisation, and 
Initiatives in teaching and learning for 2006 included a new 
how they are shaping the ways that the media and politicians 
Auckland MBA designed on a flexible, quarter-based calendar to 
deal with each other”.
accommodate practitioners’ work schedules and place greater 
•  The Faculty hosted three Hood Fel ows in 2006: Professor 
emphasis on value creation, innovation and leadership.  An 
Miles Taylor (York University), Professor Harold Lewis Dibble 
initiative based on interfaculty col aboration designed to bring 
(University of Pennsylvania) and Sir Geoffrey Lloyd, Emeritus 
scientific ideas to the marketplace has resulted in the launch of 
Professor of Ancient Philosophy and Science at Cambridge.  
the Postgraduate Diploma in Bioscience Enterprise by the School 
The Hood Fel ows contributed to departmental seminar 
of Biological Sciences with the Business School and the Faculty of 
programmes and a series of public lectures on themes as 
Law.  The Master of Bioscience Enterprise wil  be offered in 2007. 
varied as Queen Victoria in New Zealand and research on 
At the undergraduate level there was further development 
Neanderthal behaviour. 
of the language and communication skil s programme, now 
regarded as a curriculum model.  A pilot programme is underway 
Awards, scholarships and grants won by staff in the Faculty of Arts 
using CECIL as a platform for mapping courses and curriculum 
in 2006:
against the Graduate Profile to provide a more sophisticated and 
•  Professor Raylene Ramsay (School of European Languages 
interactive version of previous curriculum grids.  Digital-based 
and Literatures), received the award of Chevalier de L’ Ordre 
learning strategies, fast feedback student learning assessments and 
des Arts et des Lettres.  The honour, conferred by the French 
implantation of technologies such as e-portfolio have also been 
government, is one of the highest in France in the field, and 
tested. Successful experimentation with voice-over PowerPoint 
recognises significant contributions to the arts and literature 
technology took place, al owing lecture playback on demand.
and propagation of these areas of intel ectual endeavour.
To provide learning opportunities in applied areas, the Business 
•  Professor James Belich (Department of History) and Professor 
School continued to foster a range of successful partnerships 
Andrew Sharp (Department of Political Studies) both received 
with enterprises, including EXCELERATOR – The New Zealand 
awards in the New Zealand Order of Merit in the Queen’s 
Leadership Institute and The ICEHOUSE.  The Business School 
Birthday Honours.
has also pursued innovative partnerships to help develop Ma¯ori 
rESEarCh INTO MEdICal aNd PuBlIC hEalTh hISTOry IN NEw ZEalaNd
Over the past decade Associate Professor Linda Bryder has 
education, germ theory and psychiatric nursing.  Dr Bryder’s 
created and led a very successful research group within the 
own research is currently focused on the history of women’s 
Department of History for the study of New Zealand public 
health, supported by a Marsden grant; one of the students holds 
health and medical history.  Members of this group include 
a scholarship from this grant.  Two others hold or have held Top 
nine current or recently completed PhDs.  Monthly two-hour 
Achiever Doctoral Scholarships and two gained University of 
workshops are held to discuss common issues and themes and 
Auckland Senior Health Research Scholarships; others have been 
to share ideas; this is additional to regular individual supervision.  
awarded University of Auckland PhD Scholarships. 
The students are mentored by Dr Bryder and by Dr Derek 
The group was wel  represented at the 2006 international 
Dow, a medical historian based in the Department of General 
conference of the Society for the Social History of Medicine 
Practice, and an agenda is drawn up at the start of each year as a 
at the University of Warwick, UK, with five attending and one 
result of dialogue involving al  attendees.  One goal is the timely 
winning the Conference Poster Prize.  Almost al  of the current 
completion of theses, with the meetings encouraging students to 
students wil  be presenting papers at the biennial Australian and 
remain focused and motivated.  Two have recently completed and 
New Zealand Society of the History of Medicine conference 
one is on the point of submission.  Two others completed their 
in Canberra in July 2007.  The students have always been 
provisional year in 2006. 
encouraged to engage with the discipline international y and have 
Thesis topics have included the history of venereal disease, 
had papers accepted for Medical History and Health and History, 
immunisation, tuberculosis, hepatitis B, fluoridation, abortion, sex 
two prominent journals within the field.



Winners of the McGil  Management International Case Competition in Montreal (from left) – Front: Andrew Clements, Peter Smith (coach), Geoffrey Cumming.  
Back: Rachael Germann, Paul Dou, Tessa Gould, Mark Russel .

business expertise and business leaders in Northland and 
at the Business School, aimed at improving New Zealanders’ 
Auckland, and is now cooperating with the Forest Research 
understanding of financial issues.  Professor Jerry Bowman has 
Institute to offer the Postgraduate Diploma in Ma¯ori Business in 
been appointed as the first Bank of New Zealand Professor of 
Rotorua, utilising video conferencing technology. 
Finance.
The Business School’s strong commitment to Ma¯ori and 
Professor Steven Cahan became the School’s first PhD 
Pacific students and enterprise development continued.  This 
Programme Director and work began on implementing a PhD 
year saw the first Ma¯ori Enterprise involvement in the Spark 
Programme Action Plan designed to increase the number of PhD 
Entrepreneurship Chal enge and participation in a nation-wide 
students and completions.  The first School-wide PhD conference 
Ma¯ori postgraduate conference.  
was held where students showcased their research. 
The Business School staffing profile has been significantly 
This year the School focused on optimising the outcomes 
bolstered this year with the appointment of four new professors, 
of the PBRF process in the current round.  Marsden and FRST 
each an international expert in their field.  Supplementing the 
applications made by Business School staff increased in numbers 
School’s commitment to leadership education, Professor Brad 
and sponsored research programmes were established with the 
Jackson was appointed as the first Fletcher Building Education 
Employers and Manufacturers Association and the Human Rights 
Trust Professor of Leadership.  Professor Alan Stenger became 
Commission.
the inaugural Ports of Auckland Professor of Logistics and 
Having achieved the “Triple Crown” of accreditations by 
Supply Chain Management.  Associate Professor Marie Wilson 
2005, senior staff participated actively during 2006 in AACSB 
was promoted to Professor of Management and Head of 
International (Association to Advance Col egiate Schools of 
the Department of Management and Employment Relations 
Business), EQUIS (European Quality Improvement System) 
and Professor Hugh Whittaker was appointed as Professor of 
and AMBA (Association of MBAs) accreditation panels, review 
Management.
teams and high-level committees.  Accounting programmes 
The Bank of New Zealand announced its intention to invest 
were re-accredited by the New Zealand Institute of Chartered 
$1.35 mil ion over five years to establish a Chair of Finance 
Accountants for a further five years.
0


ThE MIra SZáSZy rESEarCh 
A high-powered group of business leaders has joined the 
Business School’s new Advisory Board.  Chaired by John Hagen, 
CENTrE FOr Ma-OrI 
former Chairman of Deloitte in New Zealand, the 21-member 
aNd PaCIFIC ECONOMIC 
board has a mix of international and local members who are 
dEVElOPMENT
among some of New Zealand’s most prominent business and 
community leaders.  Working groups were set up this year to 
engage the board members’ experience and involvement on a 
The Mira Szászy Research Centre was established by The 
number of chal enges confronting the Business School and issues 
University of Auckland Business School in 1998 and is an 
critical to the fulfilment of the School’s mission.
integral part of the Business School.  The Centre focuses 
Fol owing continued successes in fundraising, the advancement 
on Ma-ori and Pacific communities, nations and smal -
team has set a goal of building an endowment for the Business 
medium enterprises. It aims to provide effective economic 
School as part of the overal  fundraising campaign.  An 
and social development support services by bringing 
extraordinary gift of $10 mil ion has since been committed to 
together experienced and skil ed practitioners and scholars 
the Business School to establish a perpetual endowment fund.  
dedicated to high quality outcomes. 
The endowment fund donation is made up of $5 mil ion plus an 
Dr Manuka Henare is the current and foundation 
additional $5 mil ion if the Business School raises $10 mil ion from 
director of the Centre, which has two other part-time 
other sources, creating an initial base fund of $20 mil ion.  The 
administrative staff.  Dr Hazel Petrie, the Centre’s first Post-
Business School wil  grow the endowment from this base, with a 
Doctoral Fel ow, was appointed in 2005 and leads in two 
future target of $200 mil ion in mind.  
current research projects.  Ms June McCabe, a leader, Ma-ori 
Progress continues on the construction of the Owen G Glenn 
banking executive and consultant, is the Centre’s inaugural 
Building, the new home of the Business School, due for completion 
Businessperson-in-Residence, on a part-time appointment.  
in late 2007.  The building is named for the expatriate New Zealand 
Together with Dr Henare they are conducting research on 
entrepreneur Owen G Glenn in recognition of his generous 
leadership.
donation of $7.5 mil ion to the Business School.  The construction 
Currently, the Centre is most closely associated with the 
has reached its final height of six storeys plus a large teaching floor 
Graduate School of Enterprise and the Department of 
and wil  open its doors to students in 2007, with the opening of the 
Management and Employment Relations.  It has strong links 
two main lecture theatres.  One wil  be named the Fisher & Paykel 
with other departments in the Business School including 
Appliances Auditorium in honour of this significant donor.  For the 
the Departments of Economics, Marketing, Information 
first time in its history, the entire Business School wil  be brought 
Systems and Operations Management and with other 
under one roof and this wil  al ow for the consolidation of al  its 
faculties in The University of Auckland including Arts, 
programmes on the City Campus.
Engineering and Science.  The Centre employs a number 
of staff on a permanent and part-time basis and is able 
Highlights included:
to access expertise in other departments in the Business 
•  The Mira Szászy Research Centre hosted a Symposium on 
School and throughout the University.
Pacific Futures that brought together an influential cross-section 
The Centre is home to some of the Business School’s 
of people to discuss the impact of globalisation on the Pacific 
most significant research projects, such as a major FRST-
region.  Participants included Prime Ministers of island nations, 
funded project to study the determinants of growth and 
high commissioners, academics, religious leaders and policy- 
innovation in the New Zealand seafood sector.  This is a 
makers.
joint Business School and National Institute of Water and 
•  The Dean’s Distinguished Speaker Series has enabled the 
Atmospheric research programme with ten researchers in 
Business School and its partners, friends and alumni to 
a $1.4 mil ion multi-disciplinary study.  The project identifies, 
come together and share knowledge and insights concerning 
through case studies, innovation along the supply chain.   
important topics in business today.  Prominent speakers this 
The sector wil  play a critical role in New Zealand and  
year included Ralph Waters on the transformation of Fletcher 
Ma-ori economic development, with a large representation 
Building, David Skil ing on the importance of globalising the 
of Ma-ori as owners and other stakeholders. 
New Zealand economy, and former Vice President of the 
United States Al Gore on the impact of climate change on 
business and investment. 
Awards won by students in the Faculty of Business and Economics 
in 2006:
•  Pradeep Raman and Swati Sharma won the Spark $40K 
Chal enge top prize as team Myskil pool for developing an 
online people market that could reinvent Internet recruitment. 
•  Business School teams again made the Global Business 
Chal enge finals in Seattle, came second at the Montreal 2006 
McGil  Management International Case Competition and won 
the New Zealand 2006 Business Case Competition.



NATIONAL INSTITUTE 
•  The Dance Studies Programme;
OF CREATIVE ARTS AND 
•  The Centre for New Zealand Art Research and Discovery.
In addition, NICAI offers the Bachelor of Visual Arts at the 
INDUSTRIES
Manukau School of Visual Arts, Manukau Institute of  
Technology.
The 2006 achievements of the National Institute of Creative Arts 
and Industries (NICAI) emerge from the pursuit of its vision to 
NICAI plans to use two related themes, The Scholarship of 
create a national centre of innovation in contemporary creative 
Studio Teaching, and Drawing and Inscriptive Practice, as major 
arts and industries research, education and practice through 
drivers for pan-Faculty focus, both projects being relevant 
advancing excel ence in each of the disciplines represented, and 
throughout the various disciplines.  The Faculty’s PBRF al ocation 
through the exploration and development of interdisciplinary 
and a successful Hood Fel owship application are supporting these 
synergies. 
initiatives.
The Institute now comprises five clearly defined academic units 
NICAI has been involved in a range of international 
through which discipline excel ence is pursued:
benchmarking exercises in Elam and Music, looking particularly at 
•  The School of Architecture and Planning;
curriculum structure and assessment.  An audit of the status of 
•  The School of Music;
al  doctoral candidatures has been completed, a framework for 
•  The School of Fine Arts (Elam);
monitoring annual doctoral reports established, and workshops 



held for al  NICAI post-graduate supervisors as a “refresher” of 
student body as a resource for learning, conceptual exploration 
current policies and expectations. 
and col aborative engagement.  Further, a project engaging al  first-
The merging of the former School of Architecture and 
year students in Elam, Taonga, was developed and led by Associate 
Department of Planning in early 2006, to become the School of 
Professor Michael Parekowhai as part of Elam’s Tuhura initiative, 
Architecture and Planning, has provided an enhanced opportunity 
which provides a framework for the integration and exploration 
to strengthen the contribution of architects and planners to the 
of Ma¯ori values and culture in the curriculum. 
sustainable design, planning and development of New Zealand 
NICAI has formed strong links in its international network. 
communities. In 2006, the professional Architecture programmes 
Elam continues to develop its important partnership with the 
were the first in New Zealand to be reviewed and accredited 
Glasgow School of Art, while the School of Music has established 
under the recently introduced Australasian system, and received 
a relationship with the University of Melbourne for the purpose 
ful  professional accreditation for the maximum period of five 
of offering regular col aborative postgraduate conferences.  The 
years. Professor Peggy Deamer has been appointed as Head of 
performances by the New Zealand Trio at alumni functions in 
School, and wil  join the Faculty from her current position at Yale 
North Asia in September 2006 were warmly received, as were 
in early 2007. 
the Trio’s performances at Fudan University and the University of 
In 2006, the fledgling Dance Studies Programme experienced 
Korea as part of that tour.
significant growth, including an increase in postgraduate numbers, 
Some selected staff and student successes in 2006:
and was approved as a subject for PhD study. 
•  Associate Professor Karen Gryl s, School of Music, won the 
The Elam School of Fine Arts had an outstanding year, with 
Tui award for the Best Classical Album at the New Zealand 
some early outcomes of the new inter-disciplinary curriculum 
Music Awards 2006 with the CD “New Zealand Voices - Spirit 
being evident in the end of year shows. Highlights in the School of 
of the Land”; the New Zealand Trio was a finalist for the Best 
Music included three exceptional performances by the University 
Classical Album at the same Awards with its CD “Spark”.
of Auckland Strings, two of these directed by international visiting 
•  Dr Michael Gunder, Senior Lecturer, School of Architecture 
artists Wolfram Christ, and by Goetz Richter.  These performances 
and Planning, was elected President of the New Zealand 
represented a significant leap forward in terms of string ensemble 
Planning Institute.
performance standards in the School.
NICAI is proud of the diversity of its student body and has 
•  Jayani Iddawela, a fourth-year Elam School of Fine Arts 
made significant progress in 2006 in establishing robust and 
undergraduate, took the top prize in the Tertiary Education 
sustainable Tua¯kana and Intel ectual Entrepreneurship Programmes. 
Commission Student Design Award 2006 Wearable Arts for 
A short documentary film of the first year Architecture project 
her garment “Un-label ed”
“Ocean Studio” has made a major impact at the two international 
•  Christina Read, Elam School of Fine Arts MFA student, won 
conferences at which it has been shown in 2006. The project was 
the National Drawing Award 2006 from a field of over 550 
recognised for its innovative approach of using the diversity of the 
entrants with her drawing, “I should have been a detective”
rESEarCh aNd CrEaTIVE wOrK IN ThE ElaM SChOOl OF FINE arTS
Described as a “cultural ethnographer, scavenger and archivist”, 
NICAI’s Elam School of Fine Arts lecturer Daniel Malone has been 
working global y to produce a proliferation of outcomes from his 
artistic research in 2006.  From New York to Santiago via Cracow, 
Berlin, Melbourne and Singapore, Malone has been investigating 
New Zealand’s historical and social connections with foreign 
locales.  
Conceptual concerns are at the core of his practice, with 
the intent often being to poke fun at dominant ideologies and 
didactics. For example, when selected by renowned curator Fumio 
Nanjo to present a performance at “Belief ”, Singapore's inaugural 
international biennale of contemporary art in September 2006, 
Heating ceramic sweet potato forms to be used in a Hangi cooking real 
Malone designed an event which involved people linking hands to 
sweet potato for Transversa, Santiago, Chile, 2006.
encircle City Hal , each one wil ing it to levitate.
Invited to be part of “Transversa” in Santiago in October, Malone 
work how nature met culture in the transmission of an important 
came up with a root vegetable as the common link between New 
food source for indigenous peoples south of the equator.  By 
Zealand and South America.  This work capitalised on the recent 
connecting the shared Gondwanaland origin of the plant with its 
discovery that a wild species of Ipomoea found in Mexico has 
spread by the Portuguese to the East Indies, then to Melanesia, 
proved to be more closely related to the kumara than any other 
and by the Spanish from their American colonies to the Philippines, 
root vegetable.  Malone made ceramic versions of the kumara, 
Malone lobbed the hot potato of the legacy of colonisation into 
fired in kilns, for the exhibition at Galeria Metropolitana, and 
the midst of the art world.  This work is typical of his practice 
prepared a hangi pit for traditional Ma-ori steaming of the local 
general y, where research is used to deploy diverse materials that 
Chilean variant of the kumara for consumption at the opening. 
create situations and spaces that unsettle preconceptions of social 
Blending biogeography with colonisation, Malone showed in this 
and cultural identity.



FACULTY OF EDUCATION
reviews related to support and service areas of the Faculty, and 
the continued integration of both academic and general staff 
2006 presented exciting chal enges to the Faculty, with the 
members from the Faculty within the wider University.  
consolidation of the Faculty’s organisational structures and the 
One of the main achievements of the amalgamation was 
introduction of new programmes in teacher education and 
creating a comprehensive faculty that covers al  aspects of 
approval of those in social work and human services.  
education and social work, from foundation and undergraduate 
The three areas of emphasis during the year were purpose, 
programmes, through to postgraduate and doctoral programmes, 
place and people.  The purpose is about the Faculty’s goal of 
and across to professional development services.  
being at the forefront of education and human services.  The place 
The new teacher education programmes are based on an 
refers to the continued efforts of the Faculty to become ful y 
evidence-informed, outcomes-focused approach to prepare 
integrated with the wider University and the people are the most 
students to teach diverse learners.  The aim is to produce 
important asset that the Faculty has.
graduates who have the research skil s, subject matter and 
The Faculty is now a little over two years old and during 
pedagogical understandings to enable them to teach in ways 
that time much has been achieved, with a significant number of 
that focus on learning methods and address current disparities in 
developments in 2006.  These include the consolidation of the 
educational achievement.  
Faculty’s organisational and committee structures, the relocation 
The introduction of the new organisational structure 
of al  academic staff members into their new schools on the 
incorporating staff within a matrix model of programmes and 
Epsom Campus, the introduction of a new suite of teacher 
academic schools has emphasised the importance of the effective 
education programmes, approvals gained for the introduction of 
delivery of programmes in a Faculty where the majority of 
new degrees in social work and human services to commence 
those programmes have professional requirements, and enabled 
in 2007, the development of programmes in col aboration with 
academic staff to be grouped in ways that support their teaching 
Manukau Institute of Technology, the completion of a series of 
and research interests.  
During 2006 there has been a considerable consolidation in 
the integration of the Faculty with the wider University.  This 
has occurred in several ways.  One has been the completion of 
systems reviews in key areas of the Faculty’s functioning such as 
the Contact Centre and Marketing, completing a process that 
began in 2005.  Another has been the success of the Faculty’s 
new committee structure and the way in which it sits alongside 
that of the University.  It is pleasing to see the Faculty and its staff 
now ful y involved in the academic and administrative life of the 
University.
The Centre for Educational Design and Development continues 
to work with academic staff who are developing new and 
innovative courses and teaching programmes.  The main emphasis 
during 2006 has been the use of the Internet to reach out to 
and support off-campus learners, provide new opportunities for 
campus-based students and create a learning environment that 
is reflective of today's lifestyle.  To date, some 180 courses have 
been made available through flexible study options.  
International y, the Faculty continues to make significant 
advances.  This has occurred in four areas.  They are the successful 
col aboration with the Department of Applied Language Studies 
and Linguistics (DALSL) to consolidate and grow the Bachelor 
of Education (TESOL) in conjunction with Malaysian tertiary 
institutions; the professional development contacts that exist 
between teachers and principals in various Asia-Pacific countries; 
the formal links established with other tertiary organisations to 
enable joint research, teaching and professional development 
opportunities; and contacts with Universitas 21 partners and 
other institutions for the development of mutual exchanges and 
benchmarking.  
In addition, a new organisation, the Asia-Pacific Education Deans 
Association, was formed in October 2005 with the Dean of the 
Faculty of Education as one of the inaugural members.  Dr Langley 
was elected Deputy-Chair.  
Throughout 2006 the Faculty has undergone reviews of 
staffing for both academic and general staff and it is a credit to all 
involved that they have been completed successful y.  The level of 
commitment and professionalism demonstrated by the staff during 
these processes must be commended as they have adopted a 


“business as usual” approach to al  of the functions of the Faculty 
are encouraged to progress to the ME, thereby getting both 
and have done so in a very effective manner.  
degrees in the normal four years.  Twenty students entered this 
The relationship the Faculty enjoys with its communities of 
programme, and have gone wel  in their first year.
interest are a major strength.  These relationships are crucial for 
PhD enrolments in the Faculty over the last few years have 
any faculty delivering professional qualifications and in education 
risen steadily, effectively doubling over the last five years from 113 
and social work. Where these communities are both complex 
in 2002 to 219 in 2006.
and diverse, they are particularly important.  Relationship building 
International linkages continue to be a focus for the Faculty.  
takes time and considerable effort, and staff undertake the 
A group of researchers visited China, developing contacts at 
process ably and wil ingly.
foremost Chinese universities.  As a consequence of previous 
visits, foreign academics from leading Chinese institutions have 
Highlights included:
been able to take sabbatical leave at Auckland, postgraduate 
•  The Faculty organised and hosted the 125th jubilee 
students may come to study here, and there are other activities 
celebration of teacher education in the Auckland region.  
involving cooperation at a research programme level.  The China 
•  A notable achievement for the Faculty was a record year for 
initiative is seen as a critical long-term investment for the Faculty.  
doctoral completions, with 22 graduates being capped (13 in 
A new connection was formed in 2006 through the generosity of 
PhD and 9 in EdD) in graduation ceremonies in 2006.  This 
an alumnus who endowed a scholarship for Vietnamese students.  
reflects a number of initiatives taken over recent years by the 
Linkages with Vietnam are seen as the next step in outreach plans 
former School of Education to facilitate both enrolment and 
for the region.
completion of doctoral students.
Fol owing the move of Electrical and Computer Engineering to 
new facilities in 2005, the expanded and refurbished Engineering 
FACULTY OF ENGINEERING
Library was opened at the end of 2006.  The Library has grown 
by over two-thirds, contains a computer-based teaching room, and 
The strength of any organisation, a university in particular, is its 
a strong and steady growth in holdings.  The Library is an effective 
people.  The Faculty of Engineering enjoys a very strong group 
source of information for Engineering staff and students.
of staff and students, many of whom have received external 
The roof of the Engineering tower block has been reconfigured 
recognition for their achievements over the year.  Of particular 
as a Green Roof as part of a research project.  This is a technique 
note was the election of Distinguished Professor Peter Hunter 
addressing stormwater pol ution issues, and has involved creating 
to be a Fel ow of the Royal Society of London.  This is a high 
the ability to hold rainfal  in a natural ecosystem on the roof itself. 
honour, and is a great acknowledgement of the work of Professor 
The project is valued both as a research activity and as a symbol 
Hunter.  A pleasingly large number of staff were successful in 
of the Faculty’s commitment to the inclusion of sustainability in 
competitive research funding applications and students also had 
Engineering practice.
their successes.  
The New Zealand Network for Earthquake Engineering 
The “Accelerated Pathway” undergraduate opportunity had 
Simulation (NZ-NEES) facility was created this year, and as an 
its first year in 2006.  This is a programme where wel -prepared 
international IT link to the NEES network in the US it enables 
students, who have demonstrated academic achievement at high 
researchers to have a very high bandwidth connection with major 
school, can gain their BE in three years as opposed to four, and 
research facilities worldwide.  This permits a virtual presence for 
ThE lIghT METalS rESEarCh CENTrE
The Light Metals Research Centre was established in 2002 as 
of the Centre is truly international with large contracts in all 
a cross-faculty centre in Engineering and Science, to build on 
spheres of the international light metals industry, including primary 
the international reputation and expertise in aluminum smelting 
aluminium producers on al  continents, electrode and refractory 
developed by Emeritus Professor Barry Welch and his associates 
manufacturers in Europe and Asia, environmental control 
over 20 years.  Together with the Research Centre for Surface  
companies in Scandinavia and major Australasian companies 
and Materials Science, the Centre incorporates wide-ranging 
and government agencies.  The research team has won several 
expertise in the surface science of light metals, materials 
international awards for its work.
engineering, and high temperature process engineering and  
The Centre’s laboratories are equipped with an extensive range 
process control. 
of sophisticated analysis and simulation equipment including X-Ray 
The Centre is led by Professor Mark Taylor, who joined the 
diffractometers, scanning electron microscopes (field emission and 
University from Comalco where he held positions as General 
environmental), mass spectrometers (TOF-SIMS and Quadrupole), 
Manager Technical, directing Comalco's reduction research and 
an X-ray photoelectron spectrometer (the only machine in 
development and providing technical support to Comalco's three 
New Zealand), atomic force microscope, and a number of high 
operational smelters, and General Manager Operations for the 
temperature furnaces and pilot scale equipment.
largest of these at Boyne Smelters in Central Queensland.
In addition to research and teaching within the University, the 
The Centre has grown rapidly since establishment so that it 
Centre provides specialist courses for the smelting industry, in 
now has more than 30 researchers with a cohort of 19 students. 
particular the Postgraduate Certificate in Light Metal Reduction 
The Centre's team includes Professor John Chen, Professor Jim 
Technology which is the international benchmark qualification for 
Metson, and Associate Professor Margaret Hyland. The research 
smelting operations.



set-up of experiments, real-time data flows, and even remote 
•  Professors Debes Bhattacharyya, Wei Gao and Mark Taylor, 
control of the actual testing.  The Auckland facility is the first 
along with Drs Neil Broom, Yu Lung Chiu, Roger Dunn,  
such site outside of the US.  A side benefit is that the facility also 
Rainer Seidel, Xun Xu, Associate Professor Margaret  
permits the echoing of the Auckland Traffic Control Centre – the 
Hyland and a number of other staff, received significant  
col ection of al  real-time data from the Auckland road network – 
grants.
and hence is a great asset for the Faculty’s Transportation research 
•  Matthew McCormick, a graduate with a conjoint BA/BE in 
and teaching programme.
Economics and Biomedical Engineering, received a Woolf 
A strong focus of 2006 was the celebration of the Faculty’s 
Fisher scholarship to study for a DPhil at Oxford.
Centennial.  This was marked by a very successful set of Winter 
•  Dr Michael O’Sul ivan Jr and Dr Cameron Walker, together 
Lectures, an Open Day for the community and a Centennial Week 
with some of their students, won a prize in the Spark business 
attended by a large number of domestic and international alumni, 
case competition.
culminating in a Centennial Dinner at which the Prime Minister spoke. 
One of the pleasing outcomes of the celebrations has  
been the re-energisation of the Auckland University Engineers 
FACULTY OF LAW
Association (AUEA).  It is led by a group of able and committed 
alumni, and has indicated that it is dedicated to supporting the Faculty.
The Faculty of Law continued its delivery of the undergraduate 
LLB and LLB(Hons) programmes. Auckland law students continue 
Highlights included:
to be highly sought after by employers and a pleasing number 
•  The Formula SAE (Society of Automotive Engineers) race 
have been successful in scholarship applications and admission 
car team placed sixth in the Australian competition.  This is a 
to prestigious northern hemisphere institutions for postgraduate 
student-run activity.  The team had a successful transition from 
study. 
the founding group to a second generation of leadership; a 
In 2006 the Faculty’s LLM programme has a postgraduate 
most important step, and a tribute to the mentorship of the 
student body with approximately 40% made up of international 
academics involved.
students.  Teachers in the postgraduate programme have come 
•  A team from the Mechanical Engineering Department won 
from a diverse selection of international universities, as wel  as 
the Warman competition.  This is a student design prize which 
some practising leaders of overseas and local law firms.  The 
is competed for against top Australian universities.  
Faculty created the role of Postgraduate Manager Europe to aid 
in the development of the programme’s international profile.  This 
Awards, grants and scholarships for staff and students in the 
person attended LLM fairs throughout Germany.  A Board for 
Faculty of Engineering include:
Postgraduate Law and Tax was established.  This board serves as 
•  Professor Bruce Melvil e was elected as a Fel ow of the Royal 
a largely external board of reference to advise on content and 
Society of New Zealand, Professor Wei Gao was awarded 
delivery of the Faculty’s postgraduate courses.
a James Cook Fel owship, Professor Andrew Pul an was 
2006 has been a strong year for the Faculty’s doctoral 
promoted to the rank of Professor, and Professor Mick Pender 
programme.  At the autumn graduation we had two Law PhD 
was given a University of Auckland Teaching Excel ence Award.
students graduating: senior lecturer Nin Tomas and John Bunbury; 
•  Dr Edmund Crampin received a Marsden Fund grant.
Eric Kwa graduated PhD in the spring ceremony.    


The Law School continued to experience strong interest in  
rESEarCh IN ThE FaCulTy 
its international student exchange programme this year, with 
OF law
25 Part IV Law students on outbound exchange.  This is similar 
to the number of outbound students in 2005.  The number 
of inbound exchange law students increased in 2006, with 26 
The Faculty has a comprehensive programme of work on 
students studying at Auckland.  It is particularly pleasing to note 
Criminal Law and Justice with several research projects 
that nine of these students stayed on for a second semester.  
focused on domestic and international criminal law and 
The Law School concluded new law student-specific exchange 
policy.  The international dimension of criminal law has 
agreements with Keio Law School in Japan (supplement to an 
become increasingly important in recent times, with various 
existing university-wide agreement), Utrecht Law School in the 
tribunals now dealing with crimes against humanity and 
Netherlands (new exchange agreement involving the Faculties of 
the Rome Statute binding treaty parties to international 
Law, Science and Arts) and the University of Ghent in Belgium 
cooperation in dealing with war criminals.  Several members 
(supplement).  The Law School is also in the process of finalising 
of the group are working on aspects of these developments; 
a law student-specific supplementary exchange agreement with 
Kevin Hel er’s work in relation to the Saddam trial and Iraqi 
Lyon 3 (Université Jean Moulin) in France.
criminal procedure was relied upon by lawyers for Saddam's 
This year has seen one new appointment to the Faculty and 
co-defendants before the Iraqi High Tribunal.  Members of 
a number of notable staff successes: American Kevin Hel er 
the Faculty have been active also in evidence law research 
was appointed in June as lecturer specialising in international 
and criminal procedure: in 2006, Associate Professor Optican 
criminal law, domestic criminal law and evidence; Peter Sankoff 
was an external adviser to the Law Commission’s review of 
was promoted to senior lecturer; and Dr Elsabe Schoeman was 
evidence law and is completing a co-authored text on the 
promoted above the senior lecturer bar.  Warren Brookbanks 
Evidence Act 2006, Kevin Hel er’s “Cognitive Psychology of 
was appointed to a Chair and 2006 saw three staff promoted to 
Circumstantial Evidence” was published in the prestigious 
Associate Professorships: Scott Optican, a leading authority on 
Michigan Law Review, while Peter Sankoff completed a new 
criminal justice and policing issues; Paul Myburgh, a leading scholar 
handbook on the law relating to witnesses in Canada along 
in maritime law; and Julia Tolmie, a criminal law specialist. 
with the annual update of his substantial text on that subject.  
The Faculty has been keen to develop South Pacific legal 
Other members of the group are engaged in important work 
studies further.  This year it established a Board of Reference for 
on New Zealand criminal justice policy and sentencing reform, 
Pasfika students and South Pacific Legal Studies.  Several academic 
and a third edition of Professor Brookbanks’s co-authored 
staff have experience as consultants and researchers in Pacific 
criminal law treatise has been completed.
legal issues, and we wil  seek to work with col eagues in Pacific 
Members of the Faculty also undertake extensive work 
institutions to take this further.
on Public and International Law including: the role of public 
Senior law students enlisted with the Law School’s Equal 
interest litigation in social change, the impact of public law 
Justice Project staff in a three-hour drop-in legal advice clinic 
values in the private sphere, the processes of constitutional 
at Waitakere.  Supervised by volunteer and staff solicitors, the 
change in New Zealand, constitutional dimensions of human 
students gained real life experience of handling everyday queries 
rights law, international liability for nuclear shipments, and 
and giving practical advice.
issues concerning international trade and globalisation.  
A number of alumni have achieved judicial appointment or 
Professor Mike Taggart continues his research projects into the 
notable successes including Judge Anand Satyanand DCNZM 
legal control of vexatious litigants and public law controls on 
(LLB 1970) who was appointed as Governor-General, succeeding 
the use of private property. 
Dame Silvia Cartwright. Judge Satyanand is the third graduate of 
The Centre for Environmental Law is active in ecological 
Auckland to have become Governor-General.  The University of 
justice, the role of international law in sustainability, and 
Auckland recently awarded His Excel ency an honorary Doctor of 
domestic legal issues of resource management.  Te Tai Haruru, 
Laws degree.  The Hon Justice Lyn Stevens (LLB(Hons) 1970) has 
the Faculty’s Ma¯ori section, has been working on indigenous 
been appointed a judge of the High Court.  Lyn is also an alumni 
concepts of law and their relationship to Anglo-New 
representative on the University Council.  He held the office of 
Zealand conceptions, and on Ma¯ori women’s experience of 
Pro-Chancel or from 2001 to 2003.  His elevation brings the 
discrimination.  A substantial text on medical law in New 
number of Auckland alumni sitting on the High Court as judges to 
Zealand was produced with substantial involvement of two 
12, and as associate judges to four.
Faculty members, spanning issues of health regulation, capacity 
and informed consent.
Highlights included:
Commercial law research focuses on the fundamentals of 
•  The Faculty hosted eminent visitors in 2006, among them: 
private law obligations as wel  as business law.  That research 
Hon Justice Eddie Durie, best known for his long term as 
has resulted in Paul Sumpter’s text on Intel ectual Property 
Chief Judge of the Ma¯ori Land Court and Chairperson of the 
Law: Principles in Practice and various local and international 
Waitangi Tribunal; Professor Brian Simpson of the University of 
publications on aspects of private and business law issues.  
Michigan Law School, one of the pre-eminent legal historians 
in the common law world; and Professor Bil  Cornish, formerly 
the Herchel Smith Professor of Intel ectual Property at the 
University of Cambridge. 
Awards, publications and grants for staff and students of the 
Faculty of Law for 2006 included:


•  The Rt Hon E W (Ted) Thomas was awarded the J F 
strong col aborative relationships that exist across the faculties 
Northey Prize for Best Published Book in 2005 by the Legal 
with biomedical research capacity (Medical and Health Sciences, 
Research Foundation for his book: The Judicial Process: Realism, 
Science, and Engineering). 
Pragmatism, Practical Reasoning and Principles, published by 
2006 marked the first year that the Liggins Institute has 
Cambridge University Press.  
operated as a large-scale research institute independent of the 
•  James Townshend, Charlotte Saunders, Jonathan Orpin 
Faculty of Medical and Health Sciences.  The separation has been 
– Winners of the Australian Law Students’ Mooting 
carried forward smoothly and both the Faculty and Liggins are 
Championships held in Melbourne.
benefiting from the new arrangement.
A notable event in the research arena included the formal 
•  Paul Paterson, Peter Wil iams – Outstanding Participant 
establishment of the National Institute for Health Innovation, 
Awards, American Bar Association (ABA) National Criminal 
in which the Faculty joined with 13 partner organisations, with 
Justice Trial Advocacy Competition in Chicago, Il inois.
funding from the Partnerships for Excel ence scheme.  
•  US/NZ Fulbright Graduate Awards went to Nicole Roughan 
The Faculty’s strong research performance continued with 
(BA/LLB 2005) and Katherine Sanders (BA/LLB(Hons) 2004), 
external research revenue of over $39 mil ion received in 2006.  
who will both be studying in the LLM programme at the Yale 
In this year’s HRC funding round there were three successful 
University School of Law.  Since graduating from Auckland, 
projects including two new programmes and one programme 
Nicole completed an LLM while employed as an assistant 
extension, and three emerging researchers received First Grants, 
lecturer in the Law Faculty at Victoria University of Wellington.  
al  with a total value of $11.3 mil ion.  In addition to these, 
Katherine worked for the New Zealand Court of Appeal, the 
UniServices Ltd was awarded a number of grants for work to be 
Supreme Court and, most recently, the law firm Chapman Tripp. 
conducted in FMHS by Faculty and UniServices staff.
Biological imaging has been a growing strength of the Faculty 
for a number of years and 2006 saw further development and 
FACULTY OF MEDICAL AND 
consolidation in this area.  Dr Alistair Young was appointed 
HEALTH SCIENCES 
Director of the Biomedical Imaging Research Unit.  A live cell 
imaging facility was commissioned and a new transmission 
The Faculty of Medical and Health Sciences aims to improve 
electron microscope is currently being instal ed.  This, coupled  
the health of local, national and global communities through 
with the continued success of the Centre for Advanced MRI, 
excel ence in teaching, research and service.  The University was 
places the Faculty at the forefront of imaging technology.  
ranked 26th in the Times Higher Education Supplement Biomedical 
In partnership with the Breast Cancer Research Trust a  
University Rankings, up from 33rd in 2005, emphasising the 
new Chair of Breast Cancer Research has been established with 
ThE auCKlaNd CaNCEr SOCIETy rESEarCh CENTrE
The Auckland Cancer Society Research Centre (ACSRC), in the 
laboratories thus requires a wil ingness to engage with industry, 
School of Medical Sciences of the Faculty of Medical and Health 
which can provide the complementary expertise and funding.  
Sciences, celebrated its 50th anniversary in November 2006 with 
These points are exemplified by the development of DMXAA 
a public information day, a formal reception, and an international 
and PR-104, where the early scientific discovery work on both 
scientific symposium.  In 50 years the ACSRC has grown from five 
concepts began in the mid-1980s as grant-funded research in the 
to about 100 staff and research students, but its main focus has 
ACSRC, but required commercial involvement (by Antisoma and 
remained the design and development of new drugs for cancer 
Proacta respectively) to undergo clinical development.
therapy.  Its record to date in bringing eight new cancer drugs to 
The ACSRC has had such commercial col aborations since 1978 
clinical trial (many of them being first in their class) has established 
when its first drug, amsacrine, was brought to Phase I trial by the 
it as a major academic drug development centre.  The ACSRC 
US National Cancer Institute and then licensed to Parke-Davis, 
is also a founding member of the Maurice Wilkins Centre for 
beginning a 25-year research col aboration with the company and 
Molecular Biodiscovery.
its successors (Warner-Lambert and Pfizer). Current research 
One major highlight for the ACSRC in 2006 was the successful 
projects in the ACSRC include work on several other classes of 
Phase I  trial of its antivascular agent DMXAA in non-smal -cell 
hypoxia-activated prodrugs apart from PR-104, on inhibitors of 
lung cancer, conducted from Auckland by Associate Professor Mark 
DNA methylase enzymes, on new bioreductive TB drugs and 
McKeage.  This has prompted the UK biotech company Antisoma 
on immunosuppressive agents. Basic research on the targets and 
to take the drug to Phase I I trial for this indication.  A second 
mechanisms of action for DMXAA and a new topoisomerase 
highlight was the Phase I clinical trial of the hypoxia-activated 
inhibitor SN 28049 continue, as does work on gene therapy 
prodrug PR-104. Trials began at Waikato Hospital in early  
approaches and on the ubiquitin/proteasome pathway in cancer. 
January, and at sites in Melbourne and Los Angeles, funded by  
These projects include commercial col aborations with Supergen 
the company Proacta Inc that was set up by Auckland UniServices 
Inc, Incitive Ltd, and the Global Al iance for Tuberculosis, in addition 
in 2001.
to those with Antisoma and Proacta.
Drug development is a very multi-disciplinary endeavour, 
Future goals include the development of screening technologies 
requiring legal, regulatory and management skil s in addition to 
to take advantage of the plethora of new molecular targets being 
scientific and clinical expertise. It is also lengthy and expensive, with  discovered, and a concomitant expansion in translational research 
lead times in excess of ten years and a typical Phase I I trial costing 
to ensure that more of the laboratory output can be trial ed in 
at least US$100 mil ion.  Successful drug development by academic 
New Zealand.



an appointment likely in early 2007.  The Neurological  
•  The academic achievement of the co-directors of the 
Foundation has announced it wishes to fundraise for the 
Auckland Cancer Society Research Centre was recognised 
appointment of a Neurological Foundation Chair of Clinical 
with the award of the Hercus Medal to Professor Bruce 
Neuroscience – a development very strongly supported by the 
Baguley and Gluckman Medals to Professor Bil  Denny and 
Faculty.
Professor Bruce Baguley.    
FMHS provided one of three successful applications from 
•  A number of present and past staff of the Faculty were also 
The University of Auckland in Round 3 of TEC’s Innovation and 
recognised in the 2006 New Zealand Queen’s Birthday 
Development Fund.  Titled “Simulation Training and Research 
Honours list.  Professor Cynthia Farquhar, Professor of 
in the Health Professions”, the project, led by Professor Alan 
Obstetrics and Gynaecology and Deputy Clinical Director 
Merry, provides a high fidelity human patient simulator and 
of Gynaecology, was made a Member of the New Zealand 
associated audio-visual equipment in the new Advanced Clinical 
Order of Merit for her work in women’s health.  Professor 
Skil s Centre.  The resources wil  be used in several col aborative 
Lynn Ferguson, head of the discipline of Nutrition, was made 
projects to establish simulation-based courses in anaesthesia and 
a Companion of the Queen’s Service Order in the recent 
other acute-care specialties; to enhance the quality of training 
honours list and Dr James Watson, former Professor of 
in the management of critical y il  patients for undergraduate 
Molecular Medicine, was made a Companion of the New 
and postgraduate medical and nursing students, paramedics, and 
Zealand Order of Merit for services to scientific and medical 
rescue workers, and develop new inter-professional courses; and 
research. 
for the conduct of research into human factors and patient safety 
within Anaesthesia, Emergency Medicine, and other disciplines.
Awards, grants and scholarships for staff and students:
2006 saw the adoption of a new academic governance 
•  Professor Rod Jackson of the School of Population Health 
structure for the Faculty which wil  ensure a better alignment 
received the Stevo Julius Award for 2006 from the 
of Faculty and University processes and streamline academic 
International Society of Hypertension for his work in helping 
governance matters for the Faculty.
GPs assess patient risk from cardiovascular diseases. 
The year finished on a high note as the Faculty celebrated 
•  Claire French, a PhD student in the Department of Anatomy 
the successful outcome of the case presented to TEC (and then 
and Radiology, was named the MacDiarmid Young Scientist of 
Cabinet) for additional funding for the MBChB programme.  The 
the Year.  Through her col aborative research with ESR, she has 
increase recognises the current very significant under-funding of 
developed a testing method that distinguishes mouth, vaginal 
the medical programme and wil  enable us to further enhance the 
and skin cel s for use by forensic scientists.
already excel ent programme.
•  Swati Sharma, a Year 3 PhD Student with Professor Richard 
The Faculty’s general and academic staff have been active and 
Faul  in Anatomy and CEO of Chiasma 2006, was the winner 
productive in al  areas of teaching, research and service in 2006 
of this year’s $40,000 Spark Entrepreneurship Chal enge. 
and consequently much has been accomplished.   
Working with fel ow team member Pradeep Raman, Swati’s 
winning entry was the business plan for Myskil pool.com, an 
Highlights for 2006 included:
online people market where skil ed professionals may create 
•  Professor Tim Cundy, a member of the Auckland Bone Group, 
multimedia portfolios of themselves for potential employers to 
was named a Fel ow of the Royal Society of New Zealand.
view. 


FACULTY OF SCIENCE 
Biodiscovery directed by Professor Baker, was relaunched in 
August as the Maurice Wilkins Centre for Molecular Biodiscovery 
2006 saw a number of important new developments in the 
at a ceremony attended by the Honorable Trevor Mal ard, Minister 
Faculty of Science.
of Economic Development.  The late Professor Maurice Wilkins, 
The Institute of Earth Science and Engineering (IESE) was 
a New Zealander and co-discoverer of the structure of the 
launched in November 2005 as a joint initiative with the Faculty of 
DNA double helix, shared the 1962 Nobel prize for Physiology 
Engineering.  The Institute wil  be administered through Auckland 
or Medicine with Francis Crick and James Watson.  The Maurice 
UniServices Ltd and wil  be based on the successful model 
Wilkins Centre incorporates other major groups drawn from 
provided by the Light Metals Centre.  
the Faculty of Medical and Health Sciences and the Faculty of 
The year also saw the formation of the Centre for Software 
Engineering.  It is intended to expand the Centre to include other 
Innovation, again a joint effort of the Engineering and Science 
groups from elsewhere in New Zealand, most of these having a 
faculties.  John Corey, a person with extensive experience in the 
focus on structure and on structure-based directed drug  
software industry, has been appointed to the position of Director.  
design.
This Centre aims to promote better interactions between staff 
The other Centre of Research Excel ence accommodated in 
and industry with a view to boosting the research revenues 
the Faculty is the New Zealand Institute of Mathematics and its 
accessed by staff from the ICT area.  
Applications.  Co-directed by Professors Marston Conder and 
During the closing stages of the year, a new School of 
Vaughan Jones, the NZIMA involves a number of University 
Geography, Geology, and Environmental Science was formed.  This 
researchers drawn local y, and other academics located elsewhere 
move reflects the increasing need to gain economies of scale 
in New Zealand.  It is hoped that both these Centres wil  be 
from academic teaching units, and the growing importance of 
successful in continuing their funding in the current CoRE round, 
earth and environmental sciences and urban themes in a world 
given the major positive impact they create on research and 
where energy, water, climate change and environmental issues 
scholarship in the Faculty of Science. 
are increasingly matters central to decision-making.  Associate 
This year, Faculty members have also been involved in 
Professor Wil ie Smith has been appointed Acting Director and a 
applications for Centres of Research Excel ence that are hosted by 
new School Manager is about to be appointed.  The Directorship 
other institutions.  If successful, these wil  contribute significantly to 
has been advertised and it is hoped that an appointment to the 
the Faculty research activities.
post wil  be made in the New Year.
The Faculty participated again this year in the PBRF  
In overview, the 2006 year was a chal enging one, but 
assessment exercise, this being the second time that such an 
nevertheless one in which there have been considerable academic 
exercise has been carried out in New Zealand.  Once again  
achievements.  As the Faculty looks forward to the 2007 year it 
this exercise required a major effort and the results have  
does so in the knowledge that the quality of science and the hard 
already generated interest.  The Times Higher Education 
work of staff wil  be the foundation upon which the Faculty will 
Supplement rankings for universities have been released for 
continue to be based. 
the 2006 year, yielding a pleasing result for the University with 
the ranking received being 46th, six places up from 2005.  The 
Awards for staff included:
Science ranking was 58th, up from 72nd the previous year, and 
•  Professor Ted Baker, Director of the Maurice Wilkins Centre, 
the Biomedical ranking, to which both Science and Engineering 
received the prestigious Rutherford Medal of the Royal Society 
contribute substantial y, together with the FMHS, yielded a very 
of New Zealand.  This award is given to the top scientist in 
pleasing overal  ranking of 26th.  
New Zealand for the year and recognises both Professor 
Much effort was also expended during the latter part of the 
Baker’s key contribution to structural biology and the many 
year on preparing reapplications for two Centres of Research 
other contributions his group has made to knowledge of 
Excel ence hosted by the Faculty.  The Centre for Molecular 
protein structure.
ThE INSTITuTE OF EarTh SCIENCE aNd ENgINEErINg
The Institute of Earth Science and Engineering (IESE) is an 
Institute is part of the Institute of Earth Sciences and Engineering), 
interfaculty institute which aims to capitalise on research strengths 
geotechnical engineering, petroleum geophysics, coastal and 
at The University of Auckland in a wide range of areas from 
catchment studies and volcanic hazards.  The Institute has support 
geotechnical engineering to volcanic hazards, water management 
from the Earthquake Commission for positions in volcanic 
and geothermal energy extraction. Established and launched at 
hazards, geotechnical and earthquake engineering.  The IESE has 
an “Underground Auckland” meeting at the end of 2005, the 
sponsored an initiative to coordinate energy research across the 
Institute has now completed its first year of operation.  The 
campus and represented the University in successful proposals for 
University has been fortunate to recruit Professor Peter Malin, 
research on energy.  During the past year the IESE also sponsored 
an international y renowned geophysicist from Duke University in 
public lectures in climate change from Lord Ron Oxburgh (UK) 
the US who specialises in microseism detection and application to 
and Professor Geoff White (US), a one-day meeting on volcanic 
geothermal energy prospecting, to direct the institute. Research 
hazards, and played a key role in organising the annual Geothermal 
work is already under way in geothermal energy (the Geothermal 
Association Workshop. 
0



ThE lIggINS INSTITuTE
The Liggins Institute holds an international reputation, and its 
col aborators include:
The University of Southampton (UK): Both the Develop Mental 
Origins of Health and Disease Division, lead by Professor M Hanson, 
and the MRC Epidemiological Resource Centre are close col aborators 
in theoretical, experimental and clinical studies. Joint intel ectual 
property has been filed, and students and fel ows have been 
exchanged.
The University of Cambridge (UK): In 2006 the Institute established 
a smal  branch within the Department of Pathology, Cambridge, 
establishing there Professor S Gilmour who remains a staff member 
of The University of Auckland. The aim is to raise the Institute profile, 
develop new relationships, and ensure access to new technologies, 
bioinformatics and funding.
National University of Singapore: A major new col aboration is 
developing with the National University of Singapore (NUS) with 
assistance from our diplomatic service. Several joint projects are 
underway or in grant submission and a joint application is being made 
for a new flagship programme on metabolic disease with Professor 
Chong at NUS.
Several staff received high academic recognition this year: 
•  Dr Mark Vickers received the Hamilton Award of the Royal 
The Prime Minister Rt Hon Helen Clark opened the Sir John Logan Campbell 
Society of New Zealand for his pioneering work proving that 
Classroom, June 2006.
developmental programming can be reversed.
The Liggins Institute is the first of the University’s Large Scale Research  •  Professor Peter Gluckman was the first New Zealander inducted 
Institutes (LSRI) and thus operates outside of, but in col aboration 
into the UK Academy of Medical Sciences.
with, the faculties.  
•  Professor Lobie was elected a Fel ow of the Royal Society New 
Established in 1970 the Liggins Institute has made enormous 
Zealand. 
progress in 2006, in bedding down the operating processes of a LSRI 
within the University framework. The move to a LSRI has involved 
•  The contributions of the Institute to the City were recognised by 
redesign at al  levels within the Institute, but particularly on the 
the Auckland City Council in making Professor Gluckman only its 
administrative side, and that reorganisation is largely complete.  
fourth Distinguished Citizen. 
The newly opened Sir John Logan Campbel  classroom, the only 
classroom in New Zealand located in a University and designed for 
the regular provision of teaching to high school children, highlights 
the innovation possible with the development of the LSRI concept. 
The curriculum has focused on modern biology and biotechnology, 
and a teacher has been appointed supported by a grant from TEC. 
The facility is in high demand and feedback shows it to be a very 
innovative and exciting development.  The classroom was opened by 
Prime Minister Helen Clark in June 2006.
The Institute is seen as the empirical leader in the fields of 
mammalian developmental plasticity, growth and development, and the 
developmental origins of health and disease. This leadership is shown 
in papers, high profile invitations and visits, and in the increasingly 
authoritative role we play in international col aborations.  The Institute 
has made very important breakthroughs in breast cancer biology, and 
has continued research in areas of developmental neuroscience and 
neuroprotection.
2006 has been another successful year with many research 
highlights reflected in outputs from our international, national, local 
and inter-group col aborations. Local y the developing relationship with 
AgResearch and Landcorp has been manifested in the joint purchase 
of a major genomic and epigenomic technology platform and several 
other joint applications are underway.
Professor Peter Lobie (left) and Dr Mark Vickers.



auCKlaNd uNISErVICES lIMITEd
UniServices protects and commercialises the University’s 
industry sectors with a broad array of technology.  In 2006 the Light 
intel ectual property, runs its contract research and development 
Metals Research Centre’s revenue grew to over $3 mil ion. 
activity, and supports an increasing number of commercial y-
focused specialist research and service centres at the University.
In the last year UniServices also: 
Particularly notable in 2006 was the continued strong growth of 
•  Launched the Centre for Software Innovation, appointing John 
spin-offs, al  of which continued to license University research and 
Corey as Centre Director – the Centre has already reached 
raised significant capital during the year.  The market capitalisation 
the first $1 mil ion in contracts.
of companies based upon technology licensed by UniServices now 
•  Provided contract and product management support to new 
stands at $650 mil ion.  This figure shows the commercial sector’s 
Partnerships for Excel ence in Health Informatics and Plastics. 
assessment of their value.  UniServices remains involved with and 
•  Recruited the inaugural director and supporting staff for the 
owns shares in most of these companies.  Proacta announced 
Institute of Earth Science and Engineering and negotiated 
success in Phase I trials of its novel pro-drug targeting hypoxic 
the incorporation of the company SONDI, which provides 
tumors and has recently closed a $35 mil ion second round of 
instrumentation in the field of seismology, as an integral part of 
financing.  Neuren raised an additional $6 mil ion through share 
the Institute.  
placements.  Brainz listed on the ASX and raised $14.3 mil ion.  
•  Provided the administrative and business support for the new 
Recent additions to the family of UniServices’s spin-offs also did 
Director of Food, Nutrition and Health.
wel  in achieving their initial rounds of financing with CoDa and 
Telemetry, raising $14 mil ion and $0.75 mil ion respectively.
Strong continued growth was experienced across a range of 
UniServices has focused on identifying key investment partners 
public-good contract research was undertaken for Government 
to enable the development of early stage activities required to 
agencies.  Through projects, such as the Meningococcal B Vaccine 
increase the number of spin-off companies and revenue-generating 
trials programme, asTTle and the establishment of the Werry 
opportunities based on research at the University.
Centre, University expertise contributed significantly to national 
This year 25 patents were filed and 15 licensing deals were 
gains in health and education. 
signed, to reach new totals of 199 and 130 respectively.  These 
UniServices successful y ensured that the English Language 
accomplishments lay solid foundations for future income flows. 
Academy, affected by an international downturn in overseas 
UniServices has developed closer relationships with key 
students, met its financial forecast as a result of careful 
government organisations and involvement with FRST led to 
management of costs.  
the joint piloting of an advisory group to bring business and 
Success with new Contract Education business included the 
university research closer together.  The result has been ongoing 
delivery of a first-ever postgraduate qualification in the Middle East 
discussions to found two new companies based on research at 
in 2006.
the Bioengineering Institute in the areas of medical devices and 
Positive Phase I  (clinical proof of efficacy in humans) clinical trial 
software for medical imaging.  
results for the DMXAA cancer drug licensed to Antisoma led to 
2006 saw the establishment and strengthening of new 
a more than doubling in Antisoma’s share price.  Development 
commercial hubs at the University which led to even closer 
of this drug has potential for very significant flow-on benefits to 
alignment of academic research directly related to external need.  
the University in licensing fees and the enhanced reputation for 
UniServices cooperated with the University to initiate five additional  biotechnology in New Zealand.
commercially-focused centres and institutes able to interface with 
Several multi-mil ion dol ar research contracts were signed with 
overseas multi-national companies.  For example, Genetech will 
be using Zebra fish expertise to evaluate new drug targets.  The 
University of Auckland is now a leading scientific and commercial 
centre for the use of this animal model to understand pathology 
and early treatments of many important diseases.
UniServices remains focused on growing a scalable business 
with systems to support future revenue targets.  The company 
has completed a new strategy and operating plan to align with 
the University’s strategy.  It has also implemented a wide range 
of activities to enhance internal performance, support systems, 
resources and operating procedures.
2006 saw UniServices continue its 18-year record of double 
digit revenue growth.  The company continues to invest in further 
growth and enhanced performance by increasing its support for 
the University’s specialist commercial y focused research hubs, and 
advancing several key initiatives for expanding the range and scale 
of opportunities available for commercial research.  The continuing 
outstanding support of the University’s academic community and 
progress across al  activities in 2006 provide confidence for a 
further strong result in 2007. 


CENTrES OF rESEarCh 
ExCEllENCE
The Centres of Research Excel ence Fund was established by 
humankind's deadliest pathogens.  Within these genomes lies a 
the Government in 2001 to support world-class research which 
wealth of information about how these organisms survive, what 
contributes to New Zealand's development.  The aim of the fund 
defences they present to the immune system, and what makes 
is to encourage a greater concentration of research resources 
them pathogenic to humans.  The Centre has a large programme 
(both intel ectual and financial) in the tertiary sector through the 
of research dedicated to understanding the mechanisms of 
creation of Centres of Research Excel ence which provide high 
pathogenesis of two of the most common bacterial pathogens: 
quality, innovative research and research training environments. 
Mycobacterium tuberculosis and Staphylococcus aureus, which is 
Funding for these Centres is al ocated on a competitive basis, 
the archetypal “superbug”, able to develop resistance to al  known 
with rounds being held in 2001, 2002, and – most recently 
antibiotics. 
– 2006.  Decisions on the 2006 round wil  be made in the first 
half of 2007.
raTIONal drug dESIgN uSINg PrOTEIN 
In the first two rounds, funding was al ocated for seven Centres 
STruCTurE aNalySIS.   
of Research Excel ence, each hosted by a university.  In each 
Understanding the structure of protein targets provides a wealth 
case, the host institution is responsible for management and 
of information that can be used to design and develop new 
co-ordination of the research plan, and support for knowledge 
chemotherapeutic agents.  Once the structure of a potential drug 
transfer and networking activities.  The University of Auckland was  target is determined, in silico computer methods are employed to 
successful in obtaining funding for four proposals:
model lead compounds into the protein's active site.  Combined 
•  The Maurice Wilkins Centre for Molecular Biodiscovery;
with this in silico approach, the Centre is able to use advanced 
•  The National Research Centre for Growth and Development;
synthetic chemistry and protein engineering to develop a range 
of compounds based on the lead compound that are then tested 
•  The New Zealand Institute of Mathematics and its 
in assays for activity.
Applications;
 
•  Nga¯ Pae o te Ma¯ramatanga (National Institute of Research 
hIgh ThrOughPuT PrOTEOMICS FOr NOVEl 
Excel ence for Ma¯ori Development and Advancement).
ThEraPEuTICS.   
Funding was provided for six years, with a review after three 
The Centre has an advanced proteomics programme for 
years.  Al  Centres at the University of Auckland were successful 
the identification of proteins and peptides that can either be 
in the review process and now have funding until 2008.
developed as therapeutics in their own right or provide targets 
for structure-based drug design.  The main goal is to identify new 
MAURICE WILKINS CENTRE FOR  peptide therapeutics for diabetes and heart disease. 
MOLECULAR BIODISCOVERY
MaThEMaTICS aNd ENgINEErINg TO MOdEl 
BIOlOgICal SySTEMS.   
director: university distinguished Professor ted baker
In conjunction with the Bioengineering Institute, the Centre is 
The Maurice Wilkins Centre began its life in 2003 as the Centre 
developing a framework for model ing cel ular and sub-cel ular 
for Molecular Biodiscovery, with the coming together of five 
processes using advanced mathematical and simulation techniques. 
major research groups within the University.  Each research group 
The markup language “Cel ML” is being developed to encapsulate 
had its own scientific interests and directions and independently 
the mathematical descriptions of cel  functions and the work has 
received funds from national and international funding agencies. 
stimulated international interest and col aborations with major 
While there had been several successful col aborations between 
institutions around the world.
the groups prior to the establishment of the Centre, the 
realisation that shared interests and the combined expertise 
CEll SIgNallINg PaThwayS IN dIaBETES aNd 
that the groups could provide to common goals of research 
METaBOlIC dISOrdErS.   
excel ence in the biomedical and biotechnology field gave the 
Every human cel  is control ed by highly complex networks of 
Maurice Wilkins Centre an international competitive advantage.
proteins cal ed signal ing molecules that work together to regulate 
The Centre has gained international recognition for its work in 
al  the functions of a cel .  Research in recent years has started to 
the fol owing areas:
unravel these complex networks and this knowledge is beginning 
to show that defects in these pathways can play a significant role 
NEw aNTIMICrOBIalS ThrOugh gENOMICS 
in the development of major diseases.  In this area, the work of 
aNd PrOTEIN STruCTurE.
the Centre focuses on understanding how defects in these cell 
One of the most dramatic consequences of the genome 
signal ing pathways contribute to diabetes and cancer.
revolution has been the completion of genomes of many of 



also informs an understanding of degenerative disease in later 
life. It has direct relevance to agricultural productivity and the 
development of healthier foods.  These strategies are based on 
environmental, including nutritional, approaches rather than on 
genetic manipulation. 
The research ranges from theoretical through molecular 
approaches to applied animal and clinical outcomes and is 
designed for ultimate translation for benefit, both in terms 
of social advancement through better health and through 
commercial and public translation in biotechnology and 
agriculture.  It studies the molecular and cel ular basis of gene-
environment interactions in development, with particular 
emphasis on molecular epigenetics (how patterns of gene 
expression are altered without changes in the underlying 
DNA sequence).  Determining the mechanisms by which early 
environmental cues (such as maternal nutrition or stress) 
dEVElOPINg CEll BaSEd IMMuNOThEraPy 
influence a range of later outcomes (such as metabolism and 
FOr CaNCEr aNd OThEr dISEaSES.   
cognition) has the potential to al ow application to studies in 
The cel s in the immune system are key players in control ing 
human populations and pastoral agriculture.  A basic focus is that 
infectious diseases and also cancer.  The Centre is working 
of developmental mismatch, a concept the NRCGD developed to 
to understand how human cel s recognise infectious agents 
explain how the environment at one stage of development can 
and cancer cel s, especial y those invading the skin, and how 
induce changes that are inappropriate at later stages.  Its recent 
they attack and destroy these threats.  The rare immune cel s 
results show that the deleterious consequences of a poor early 
that carry out these functions are purified and grown in the 
environment can be reversed, offering ways to improve health 
laboratory, and the key molecules they use to perform their roles 
and pastoral productivity by focusing on nutrition and other 
are identified to help in the design of vaccines for both cancer 
low-technology interventions.  The Centre studies environmental 
and infectious disease. 
factors that can affect how individuals develop or that can 
determine later changes in body function.  These studies are 
supported by others focused on the conceptual and theoretical 
THE NATIONAL RESEARCH 
underpinnings of developmental plasticity, the ability of organisms 
to develop in a variety of different ways in response to different 
CENTRE FOR GROWTH AND 
environments.  The NRCGD has a high rate of publication 
DEVELOPMENT
including many very high impact papers.
The Centre also evaluates how this research can be translated 
director: university distinguished Professor Peter 
to policy and practice and has an additional focus on ethics, 
Gluckman
economic outcomes, policy, and public education.  The Centre 
seeks to be a role model and innovative in developing best 
Studies of the biology of growth and development are 
practice in being a networked portfolio of strategical y driven 
fundamental to New Zealand, both for advancing human health 
and managed research of the highest international standard, in 
and for enhancing agricultural productivity.  The National Research  training and mentoring, in interactions with young people, Ma-ori 
Centre for Growth and Development (NRCGD) combines skil s 
and Pasifika, and in public education. It sustains strong links to 
and research from the Liggins Institute (where the Centre is 
end-users, and emphasises translation for social and economic 
headquartered), the Faculty of Medical and Health Sciences and 
transformation of al  New Zealand.
the School of Biological Sciences of The University of Auckland, 
Massey University, the University of Otago, AgResearch and over 
30 other national and international col aborators. The Centre 
has given much attention to developing a strategic approach 
THE NEW ZEALAND INSTITUTE 
to managing science across these partners. The Centre now 
OF MATHEMATICS AND ITS 
comprises 120 staff and students with capabilities spanning 
evolutionary and developmental biology, genomics, epigenetics, 
APPLICATIONS
biomedical science, mammalian physiology, endocrinology, 
The NZIMA is headed by Fields Medal ist and Distinguished 
neurobiology, cel  biology, systems biology, agricultural 
Alumnus Professor Vaughan Jones from the University of 
biotechnology, public health and policy research.  It has an 
California, Berkeley, and Professor Marston Conder, with 
advanced infrastructure and has seen the formation of a strong, 
involvement of the best pure and applied mathematicians and 
global y linked network of researchers centred on New Zealand.  
statisticians from across the country. 
The Centre studies how environmental influences in early life 
affect development and have long-term consequences including 
The principal aims of the NZIMA are to: 
increased risks of prematurity, of being born smal , of developing 
•  Create and sustain a critical mass of researchers in 
obesity or cognitive impairment, and of later developing heart 
concentrations of excel ence in mathematics and statistics and 
disease, diabetes, osteoporosis or mood disorders.  The research 
their applications; 


•  Provide New Zealand with a source of high-level quantitative 
structure-preserving model reduction of finite-dimensional and 
expertise across a range of areas; 
infinite-dimensional systems, and the inverse problem on these 
•  Act as a facilitator of access to new developments 
systems.  It particularly seeks to develop the interaction between 
international y in the mathematical sciences; and 
the theory of explicit reductions of partial differential equations 
and the applied inverse problem.
•  Raise the level of knowledge and skil s in the mathematical 
sciences in New Zealand. 
It is model ed on similar mathematical research institutes 
NGA¯ PAE O TE MA¯RAMATANGA
in other countries, notably the Fields Institute (Canada), MSRI 
ThE NaTIONal INSTITuTE OF rESEarCh 
(Berkeley), and the Newton Institute (UK), and is a member of 
ExCEllENCE FOr Ma¯OrI dEVElOPMENT aNd 
two international consortia: IMSI (the International Mathematical 
adVaNCEMENT
Sciences Institutes) and PRIMA (the Pacific Rim Mathematical 
Association). 
directors: Professors linda smith and michael Walker
The Institute places considerable emphasis on world-class 
Nga¯ Pae o te Ma¯ramatanga works towards the transformation 
research in fundamental areas of the mathematical sciences 
of New Zealand society to achieve ful  participation by Ma¯ori in 
and the use of high-level mathematical techniques in modern 
al  aspects of society and the economy.  In order to do this, the 
application areas such as bioengineering, bioinformatics, medical 
Institute seeks to grow and harness Ma¯ori research strength in 
statistics, operations research, and risk assessment.
three critical enabling areas: education, health and science.  The 
A key activity of the Institute is the organisation of two 
Institute undertakes research, capability building, and knowledge 
thematic research programmes each year, in significant 
transfer in each of these areas.  A strong commitment to 
fundamental areas of the mathematical sciences.  The Institute 
excel ence in this work ensures that improved socio-economic 
runs workshops (for professionals and students from across New 
performance by Ma¯ori wil  fol ow, contributing to national goals 
Zealand), brings leading experts to New Zealand, and supports 
and giving the Government a strong return on its investment in 
research by the programme directors, postdoctoral fel ows and 
research.
graduate students in the theme areas.
The programmes of Nga¯ Pae o te Ma¯ramatanga are in three 
The Institute also supports selected Maclaurin Fel ows and 
broad categories, and the Institute provides a number of different 
postgraduate research students, and sponsors conferences and 
funding options to ensure a wide spectrum of opportunities at all 
other activities such as the New Zealand Mathematical Olympiad, 
levels. 
and visits and public lectures by high profile mathematical 
scientists.
TE PaE whErawhEra hauTuPua (rESEarCh 
PrOgraMME)
New research programmes in 2006 include:
The research programme aims to generate ongoing 
gEOMETrIC METhOdS IN ThE TOPOlOgy OF 
transformational change through strategical y identified research 
ThrEE-dIMENSIONal MaNIFOldS
projects developed under the Institute’s themes with both 
contestable and commissioned research projects.
The central theme of this programme is the understanding of 
three-dimensional manifolds with particular emphasis on recent 
TE PaE whaKaTaIraNga hIraNga (CaPaBIlITy 
progress resulting from the use of geometry.  The programme 
BuIldINg PrOgraMME)
concentrates especial y on the techniques and consequences of 
The capability building programme aims to expand and 
recent work on the geometrisation conjecture. 
strengthen both Ma¯ori and national capability and capacity for 
MOdEllINg INVaSIVE SPECIES aNd wEEd 
transformational change through research and its applications.  
IMPaCT
Activities under this programme include:
•  Support and mentoring for doctoral students;
Invasive, non-native species are a major threat to indigenous 
biodiversity and other conservation values in New Zealand. 
•  Curriculum development for Ma¯ori;
As a consequence New Zealand has become a world leader 
•  A series of writing retreats;
in biosecurity and weed management.  There is a strong desire 
•  Doctoral conferences and symposia;
among New Zealand conservation organisations, environmental 
•  Training workshops. 
managers and ecologists to determine the optimal use of 
resources between the competing demands of control ing existing  TE PaE whaKawhITINga Ma¯TauraNga 
weeds and stopping new weeds, thus minimising the negative 
(KNOwlEdgE ExChaNgE PrOgraMME)
impacts on indigenous biodiversity and ecosystem processes. 
Working with mathematicians, ecologists and managers, this 
The knowledge exchange activities of Nga¯ Pae o te Ma¯ramatanga 
programme is progressing towards the design of a mathematical 
aim to improve the uptake of research through engagement with 
framework for exploring the spread and subsequent impact of 
Ma¯ori, and national and international academic communities. The 
invading organisms in New Zealand ecosystems.
Institute runs an acclaimed seminar series, and also publishes 
an academic journal and a series of monographs. In addition, 
ParTIal dIFFErENTIal EQuaTIONS: 
researchers from the Institute are actively involved in events in 
aPPlICaTIONS, aNalySIS aNd INVErSE 
the community, presentations at hui, and policy seminars. The 
PrOBlEMS
Institute also runs a biennial international conference, focused on 
This programme is centred on the theory and application of 
issues facing indigenous peoples worldwide.



STaTEMENT OF SErVICE 
PErFOrMaNCE
Daniel Malone, lecturer from Elam School of Fine Arts, with participants in Steal this Smile!: a performance event at the Singapore Biennale 2006.
INTERNATIONAL STANDING
OBJECTIVE 1
Establish The university of auckland, New Zealand’s premier research university, as a peer of the world’s leading autonomous 
universities through association and collaboration, and by an active presence in the international academic community.
•  The University organised a Universitas 21 Symposium on Internationalisation and Diversity in order to engender a new strategic 
direction for the network.  This Symposium involved vice-chancel ors, fund presidents, senior managers and academics from U21 
universities, invited international experts and key University of Auckland staff.
•  The University made significant progress in advancing its China Strategy.  The Confucius Institute was established and the Director 
appointed.
•  The University hosted President Lu, Yong Xiang the President of the Chinese Academy of Sciences, and conferred an honorary 
doctorate in engineering on him.
•  The University received several requests for visits from distinguished visitors.  These included the Prime Minister of Singapore, the 
Minister of Science and Technology of China, the Minister of Higher Education of Saudi Arabia, the Ministers of Education of Turkey 
and Jersey, a delegation of Members of the EU Parliament, the Crown Princess of Thailand, the Ambassadors of China, Germany, 
Russia, UAE, the President of Tianjin University and the Chancel or of Fudan University.
•  The University’s participation in the U21 Programme in Global Issues is progressing.  A Certificate in Global Issues has been 
approved and wil  commence in 2007, hosted by the Department of International Business.  
•  Analysis is being completed on the audit of the University’s bilateral relationships, which began in February 2006.  This audit will 
al ow the University to identify its top 20 strategic relationships, thus facilitating the process of prioritising effort and al ocating 
resources accordingly.  It wil  also highlight the relative importance to the University of its membership in Universitas 21, 
Association of Pacific Rim Universities and other international networks and policy organisations. 
•  The Vice-Chancel or signed an agreement with the China Scholarship Council in mid-July.  This wil  result in the enrolment of some 
20 sponsored PhD students annual y for the next five years.  
•  The University participated in the Chinese-Foreign Universities Presidents’ Forum in Shanghai in July as wel  as the Beijing-Forum in 
October.


•  The University participated in the first Asian-Pacific Association for International Education (APAIE) conference in March at Korea 
University and attended the APAIE Executive Committee meeting in July in Japan.
•  The University sourced funding for the establishment of the New Zealand Studies Centre at Peking University from the 
Government and private donors.
•  The first stage of the trilateral partnership between Auckland, Tsinghua and Qinghai Universities is wel  underway with approaches 
made to the Government as potential partners in this programme.
•  The University engages systematical y with New Zealand education counsel ors overseas.
•  Generous private donor funding has been secured to support student exchanges between  The University of Auckland and Fudan 
University.
•  The University has made progress on a joint U21 Symposium and research project with Lund University on issues related to 
ethnicity, culture and politics.
•  The University has implemented a U21 Solander programme to support joint research col aboration with Lund, UNSW, 
Queensland and Melbourne Universities.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
The University’s position among New Zealand 
First
First
First
First
universities (in international university rankings)
Membership of international associations of universities
Association of Commonwealth Universities
Yes
Yes
Yes
Yes
Universitas 21
Yes
Yes
Yes
Yes
Association of Pacific Rim Universities
Yes
Yes
Yes
Yes
OBJECTIVE 2
Create a distinctive international educational experience for our students, in auckland and overseas.
Daniel Malone, lecturer from Elam School of Fine Arts, with participants in Steal this Smile!: a performance event at the Singapore Biennale 2006.
•  The University established a new position of Associate Director, International Student Experience, and provided enhanced support 
and pastoral care services to international students including the International Information Centre, the iSPACE facility and the 
International Student Advisory Service.
•  An expanded International Student Support Service was established with two international student advisers working with the 
existing International Student Activities Officer based in iSPACE to provide a comprehensive package of pastoral care, advice, 
cultural programmes and activities.
•  A new Associate Director, International Mobility was appointed at the end of the year to lead the student mobility section and to 
col aborate with faculties developing options for mobility outside traditional semester-based exchanges.
•  The University signed new student exchange agreements with leading research intensive universities, including Utrecht University, 
University of Ghent, Fudan University, and University of Bologna.
•  The University’s diversification strategy is successful y compensating for the decrease in enrolments from China by building market 
share in other countries.  These include the USA, Korea, Malaysia and Germany, increasing the cultural diversity of the student body.
•  Study Abroad numbers remain steady. 
•  The University strives to diversify its student body through strategic marketing.  There were 12 countries with 50 plus EFTS 
attending Auckland.  Of these 12 countries, there has been significant growth in Malaysia, Korea and Germany. 
•  The University’s service agreement with overseas scholarship agencies wil  fund the establishment of an international student 
adviser for graduate international students, located in the Graduate Centre.
•  New exchange destinations have been arranged, with others in various stages of development including King’s Col ege London.  The 
latter wil  respond to a strong preference for a quality London destination arising from a survey of prospective exchange students 
at Auckland.
•  The University had 35 nominees who were successful y awarded funding in rounds one to four of the New Zealand Undergraduate 
Study Abroad Awards (NZUSAA).
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Number of local students undertaking study 
88
124
170
151
overseas through 360˚ Auckland Abroad
Number of incoming study abroad and exchange 
718
859
1,000
890
students
Number of countries with international enrolments 
13
13
14
12
of 50 EFTS or more
 
 


RESEARCH AND CREATIVE WORK
OBJECTIVE 3
achieve a PBrF ratio of a:B:C:r rated researchers working at the university of 20:50:22:8 through the development of a high quality 
research environment.
•  Distinguished Professor Ted Baker of the School of Biological Sciences, was awarded the Rutherford Medal, the highest science award 
in New Zealand, in November.  Professor Baker is Director of the Maurice Wilkins Centre for Molecular Biodiscovery, one of four 
National Centres of Research Excel ence located at the University of Auckland, and has an international reputation in the field of 
molecular biochemistry for his work on protein crystal ography and tuberculosis.
•  Professor Bruce Baguley, of the Auckland Cancer Society Research Centre, was awarded the prestigious Sir Charles Hercus Medal by 
the Royal Society of New Zealand.  Professor Baguley was also named New Zealander of the Year by the New Zealand Herald.  This 
was particularly fitting as the Research Centre celebrated its 50th anniversary in 2006.  Professor Bil  Denny and Professor Baguley 
have led the Centre over 20 years as it has developed an international reputation second to none in medicinal chemistry and anti-
cancer drug development.
•  Distinguished Professor Peter Hunter was elected Fel ow of the Royal Society of London in May 2006.  Election as a Fel ow of the 
Royal Society of London is one of the highest honours available to scientists international y, and Professor Hunter joins an outstanding 
group of 1400 Fel ows and Members which includes 60 Nobel Laureates.  Only 40 New Zealand born scientists (of whom eight are 
currently living) have ever been elected Fel ows.
•  Distinguished Professor Peter Gluckman (Director of the Liggins Institute) was elected Fel ow of the United Kingdom Academy of 
Medical Sciences in May 2006.  The Academy of Medical Sciences is an independent learned society which promotes advances in 
medical science and campaigns to ensure these are translated into healthcare benefits for society.  Fel ows are selected primarily for 
their contribution to the advancement of medical science, and of a Fel owship of 800, only 22 are based outside the United Kingdom.
•  Professor Andy Philpott, of the Department of Engineering Science, was awarded the Hans Dal enbach Prize by the Operations 
Research Society of New Zealand.  The prize is given for outstanding work in management science and operations research and 
recognises Professor Philpott’s international y acclaimed work on yacht design, telecommunications network design, the analysis of 
electricity markets, and the optimisation of electricity generation and transmission.
•  Professor Howard Carmichael (Physics), Professor Tim Cundy (School of Medicine), Professor Bruce Melvil e (Civil and Environmental 
Engineering), and Professor Peter Lobie (Liggins Institute) were elected as Fel ows of the Royal Society of New Zealand.  Fel owship 
of the Royal Society of New Zealand (FRSNZ) is an honour conferred for distinction in research or the advancement of science or 
technology and only 12 Fel ows were elected nationwide in 2006.
•  Professor James Sneyd (Mathematics) and Associate Professor Catherine Casey (Management and Employment Relations) were 
awarded James Cook Fel owships by the Royal Society of New Zealand.  The James Cook Research Fel owships are awarded to 
"forward thinking" researchers who wil  make a significant contribution to New Zealand’s knowledge base.  The Fel owships al ow 
them to concentrate on their chosen research for two years and are widely considered as among the most prestigious science and 
technology awards in New Zealand.  Of nine current James Cook Fel ows, four are staff members of The University of Auckland.
•  Associate Professor Penny Brothers (Chemistry) and Dr Melanie Anae (Director of the Centre for Pacific Studies) were awarded 
senior Fulbright New Zealand Scholarships.  Only four scholarships were awarded nationwide.  Associate Professor Brothers will 
spend six months at the Los Alamos National Laboratory (LANL) in New Mexico, studying porphyrin complexes which are able to 
make new materials with a number of scientific and commercial applications.  Dr Anae wil  spend four months at the University of 
Hawai , exploring identity journeys of Samoans and the persistence of Samoan identity throughout the world.
•  Dr Mark Vickers, a Research Fel ow at the Liggins Institute, was awarded the Hamilton Memorial Prize by the Royal Society of New 
Zealand for his work on fetal programming. The prize recognises outstanding work by a young New Zealander in New Zealand or 
the Pacific Islands.
•  The University of Auckland Europe Institute was launched during a visit by a high-level delegation from the European Parliament in 
March 2006.  Led by Professor Cris Shore (Anthropology) and Associate Professor Maureen Benson-Rea (International Business), 
the Institute wil  build on the substantial volume of research on Europe being conducted at the University and wil  link with other 
New Zealand universities in the New Zealand European Union Centres Network.  The Institute wil  coordinate many aspects of the 
University’s interactions with Europe, with a particular focus on new funding for research and scholarships.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual*
% of PBRF eligible staff who achieve an A Quality 
10%
10%
12%
n/a
Category in the research quality evaluation report
% of PBRF eligible staff who achieve a B Quality 
36%
36%
40%
n/a
Category in the research quality evaluation report
% of PBRF eligible staff who achieve an R Quality 
20%
20%
16%
n/a
Category in the research quality evaluation report
*   The PBRF evaluation is held every three years. The first evaluation was in 2003 with the results available in 2004.  The current evaluation was in 2006 with the results 
available in late March 2007.  Consequently the 2004 Actuals were not remeasured in 2005.



OBJECTIVE 4
achieve 800 masters and 500 doctoral completions per annum through the development of an international quality graduate 
programme.
•  Claire French, a PhD student in the Faculty of Medical and Health Sciences, was named MacDiarmid Young Scientist of the Year 
for 2006 in the annual MacDiarmid Awards competition run by the Foundation for Research, Science and Technology.  Claire 
developed a new technique, with wide application in forensic science, for determining which part of the body cel  samples originate 
from.  Hayley Reynolds, a student in the Maurice Wilkins Centre for Molecular Biodiscovery, and Andrew Graham, who is studying 
mechanical engineering, were named as runners up in the awards.
•  Twenty-seven students from the University of Auckland were successful in obtaining Top Achiever Doctoral Awards in 2006, from a 
total of 64 granted nationwide. The Top Achiever Doctoral Awards are the premier national y-funded scholarships in New Zealand 
and provide support for students undertaking PhD study.  They are granted on a competitive basis.
•  Postgraduate research students make up 6.3% of the student population (on an EFTS basis).
•  International recruitment has been successful in attracting new cohorts of masters and PhD students from China, Pakistan, and Saudi 
Arabia, with further cohorts expected over the next five years. 
•  The domestic fees policy for new international students enrol ing at the University, announced by the Minister of Education in 2005, 
has begun to have an impact with the number of doctoral enrolments increasing from 275 in 2005 to 303 in 2006, many of them 
international students.  
•  The Centre for Academic Development continues to run courses for academic staff to improve the quality of supervision offered 
to research postgraduate students.  A suite of supervision tools has been developed to assist staff and students with the supervision 
process, and to improve the probability of student success.
•  In 2006 there was an increase in the number of doctoral scholarships available to students, up by 50 to 130 for domestic students, 
and an increase of 12 for international students.  The value of the doctoral scholarships increased to $25,000 p.a.  
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
% of academic staff with doctorates
n/a
70%
72%
73%
Number of postdoctoral fel owships awarded
6
6
6
6
Number of doctoral theses completed
171
228
250
190
Number of research masters theses completed
568
671
650
650
 



OBJECTIVE 5
Provide enhanced support for research activities by doubling external research income to $270m per annum.
•  Revenue earned by the University, from external y-sponsored research projects running in 2006, reached $79 mil ion.  Research 
revenue from UniServices was $73 mil ion, giving a total research revenue of $152 mil ion, up from $144 mil ion in 2005.
•  The value of new research contracts and grants won in 2006 was $63 mil ion from the Research Office and $94 mil ion from 
UniServices, a total of $157 mil ion and down by $8 mil ion from the $165 mil ion contracted in 2005. These contracts wil  go on  
for typical y 2-5 years and lead to revenues through that time. Research contracting in 2005 was artificial y boostedby mid-term  
re-contracting for the four Centres of Research Excel ence at the University in that year, fol owing successful review by the TEC.
•  Researchers at the University were successful in gaining 18 of 56 grants awarded by the Health Research Council in 2006.  Total 
funding awarded to the University of Auckland was $25.7 mil ion from a total of $61.4 mil ion awarded national y – the largest 
amount awarded to any university in New Zealand.
•  15 Marsden research grants were awarded to the University total ing over $6.2mil ion in research funding for the next three years. 
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
External research revenue earned ($m)
131
145
151
152
 
OBJECTIVE 6
develop large-scale research institutes of excellence.
•  The Liggins Institute has been established as the first large-scale research institute.  This means it is now administratively autonomous 
and the Director reports to the Vice-Chancel or.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Number of Centres of Research Excel ence (CoRES) 
4
4
4
4
hosted
 
0

TEACHING AND LEARNING
OBJECTIVE 7
achieve a high quality student body with an annual growth rate of equivalent full-time students of 1%.  This student body to be 
composed as follows: 78% in undergraduate, 12% in taught postgraduate and 10% in research postgraduate programmes.
•  The University did not achieve a growth rate in equivalent ful -time students of 1% in 2006.  It experienced a decline in international 
and domestic undergraduate students and in some areas of postgraduate study.  
•  The composition of the student body in 2006 was as fol ows: 83% in undergraduate programmes, 11% in taught postgraduate 
programmes, and 6% in research postgraduate programmes. 
•  The University has developed policies and processes to assist in moving toward a higher proportion of postgraduate students, 
including a review of postgraduate recruitment and marketing, better processes for handling postgraduate enquiries, and increased 
postgraduate scholarship provision.
•  Through the restructuring of postgraduate degrees put in place in 2006, taught and research degrees are more clearly identified to 
students. 
•  Faculties have increased initiatives to encourage able undergraduate students to continue into postgraduate study and to undertake 
research training.  For instance, the Faculty of Arts has used the School of Graduate Studies Market Research and Strategy Report to 
improve Faculty advice and information on postgraduate programmes.  
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
% of total EFTS enrol ed in undergraduate programmes
84%
84%
84%
83%
% of total EFTS enrol ed in taught postgraduate 
10%
10%
10%
11%
programmes
% of total EFTS enrol ed in research postgraduate 
6%
6%
7%
6%
programmes
% of postgraduate EFTS contributed by international 
13%
12%
15%
12%
students
 
OBJECTIVE 8
Create a curriculum meeting the highest standards of excellence across the university.
•  The University implemented a new degree structure based on an equivalent ful  time year of study of 120 points.  This change 
aligned the University with the National Register of Quality Assured Qualifications.
•  The University introduced a General Education programme for al  new undergraduate students.  This programme is designed to 
broaden students’ academic interests and to deepen their skil  base.
•  The University continues to diversify its offerings within Faculty programmes: Asian Studies, Development Studies and Languages 
and Literatures were introduced as new subjects in the Bachelor of Arts (Honours) degree; Bioengineering was introduced as a 
new specialisation in the Master of Engineering and Master of Engineering Studies; Physics and Geophysics, and Bioinformatics were 
introduced as postgraduate programmes in the Faculty of Science; and new postgraduate qualifications were introduced in Bioscience 
Enterprise.  The Committee on University Academic Programmes approved the introduction in 2007 of a Postgraduate Diploma 
in Social Science Research Methods, a suite of postgraduate qualifications in Clinical Education, and undergraduate Certificates in 
Science and Global Issues.  
•  The University continues to maintain its international standing through the accreditation of its programmes.  The Bachelor of 
Architecture was accredited for five years by the Association of Architecture Schools of Australasia.  The Bachelor of Social Work 
was accredited by the Social Workers Registration Board.  Accounting programmes were re-accredited by the New Zealand Institute 
of Chartered Accountants for a further five years.
•  The University constantly assesses and evaluates its programmes to keep a relevant portfolio of qualifications.  NZQA pre-degree 
qualifications offered through the former Auckland Col ege of Education, now amalgamated with the University, have been phased 
out.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
% new undergraduate students re-enrol ed in the 
85.5%
85.9%
90.5%
85.0%
fol owing year
Number of 1st Class bachelors honours/masters 
523
576
560
629
completions
Number of departmental and programme reviews
4
2
4
4
 
 



OBJECTIVE 9
Create and maintain an outstanding teaching and learning environment.
•  The Postgraduate Certificate in Academic Practice commenced in 2006 with nine staff completing the first course required for 
the Certificate.  The programme reflects current trends in academic development worldwide by providing a qualification for higher 
education teaching.
•  The University has enhanced the Library col ection substantial y through purchase of electronic resources, particularly large archival 
research col ections and increased investment in other resources
•  A plan for the refurbishment of lecture theatres was approved and work commenced.
•  A new Library and Student Centre complex was completed for the Faculty of Engineering.
•  The University approved a policy on information literacy and published a Student Information Technology Guide.
•  The Centre for Professional Development, the Student Learning Centre and the Centre for Flexible and Distance Learning were 
amalgamated into a Centre for Academic Development.
•   Al  Faculties reported to the Teaching and Learning Quality Committee on ways in which they link teaching and research in degree 
teaching.
•  The University held a Vice-Chancel or’s Symposium on student assessment.
•  An online tutorial which assists students to make effective use of Library resources was made available.
•  Usage of CECIL, the University’s online learning management system, increased.
•  The University promoted excel ence in teaching through its Teaching Excel ence Awards and their presentation at graduation 
ceremonies.  Faculties have been encouraged to make Faculty Teaching Excel ence Awards.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Student to academic staff ratio
17.9
17.5
17.0
17.7
Number of accreditations received for degree 
25
27
28
28
programmes
% of courses using the University’s online learning 
60%
67%
75%
69%
management system CECIL 
Number of student computer work stations
4,200
4,339
4,400
4,790
Expenditure on Library col ections ($m)
15.4
16.4
15.4
16.1



TE TIRITI O WAITANGI/ 
THE TREATY OF WAITANGI
OBJECTIVE 10
Fulfill the responsibilities and obligations of the university 
under Te Tiriti o waitangi.
•  An increased 2006 Special Supplementary Grant (SSG) 
funding for Ma-ori students again underpinned the Tua-kana 
(tutor mentoring) programmes.
•  In 2006 the University continued to offer undergraduate 
and postgraduate scholarships to Ma-ori students, which 
included the Ma-ori Chancel or’s Award for Top Scholars 
(CATS), Ma-ori Access Awards and the University of 
Auckland Ma-ori Graduate Scholarships.
•  Mr Jim Peters (left) was appointed to the position of Pro 
Vice-Chancel or (Ma-ori) and commenced in the position 
in October.
•  Elections were held in November for the restructured  
Ru-nanga.
•  Applicants for the position of Director of the James 
Henare Ma-ori Research Centre (JHMRC) were considered 
in December.  The repositioning and development of the 
Centre wil  proceed in 2007, the Vice-Chancel or  
Mr Jim Peters, Pro Vice-Chancellor (Ma-ori)
having consulted earlier in 2006 with iwi leaders in Tai 
Tokerau.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
% of total domestic EFTS who identify as Ma¯ori
6.4%
7.6%
8.0%
7.0%
Number of graduates who identify as Ma¯ori
356
623
675
553
Number of doctoral students who identify as Ma¯ori
8
10
12
9
% of al  academic staff (FTE) who identify as Ma¯ori
4.8%
4.8%
4.8%
5.1%
% of al  general staff (FTE) who identify as Ma¯ori
5.5%
5.3%
5.5%
5.1%
Number of MoUs signed with mana whenua, iwi Ma¯ori, 
3
3
3
3
and Ma¯ori organisations
 
 
COMMUNITY ENGAGEMENT
OBJECTIVE 11
develop effective partnerships with the university’s local, national and international communities.
•  The University conducted a comprehensive and successful North Asia tour, featuring the NZ Trio, in Beijing, Shanghai, Hong Kong and 
Seoul, with a concert at Korea University.  
•  The University continued to develop key relationships with the New Zealand embassies overseas and KEA (Kiwi Expatriates Abroad).
•  The University supported the Ma-ori Business Leaders’ Awards Dinner, which was held in the Alumni Marquee in September, 
organised by the Faculty of Business and Economics.
•  The University sponsored the 2006 Asian Students’ Association Seminar “Going Bananas”. 
•  The University participated for the first time in the Auckland Pasifika Festival.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Number of Adult and Community Education funded EFTS
172
162
204
120
Number of community advisory group meetings
4
4
4
4
Number of Partnerships for Excel ence awarded or 
3
5
5
5
continued
 



OBJECTIVE 12
Engage alumni and friends in mutually 
supportive and productive relationships.
•  An annual programme of public lectures 
is supported by the Faculty of Arts and 
provides a platform for alumni events 
and profile-building activities, as does the 
promotion of book launches and visits 
from distinguished academics. 
•  Alumni appointed to the Business School’s 
Advisory Board included: John Hagen 
(Chair) and Vincent Cheng; Mark Weldon 
and David Skil ing (al  Distinguished 
Alumni); Bridget Liddel ; Sarah Kennedy; 
Tony Falkenstein; and John Buchanan.  
The Business School continued to 
communicate with its alumni twice a year 
through Network and the University of 
Auckland Business Review which are sent 
to alumni. 
•  The “Old A's” alumni of the Faculty of 
Education (graduates of the Auckland 
Training Col ege) continue to meet and 
go from strength to strength.  They played 
a major role in the 125th celebrations of 
teacher education held in September.  The 
celebrations also included the publication 
of Making a difference:  A History of the 
Auckland Col ege of Education 1881-2004
 
by Louise Shaw. 
•  Nursing and Pharmacy articles have been 
included in the FMHS Alumni magazine.  
Representatives from the Schools of 
Nursing and Pharmacy have been invited 
to participate in the Alumni Chapter and 
al  alumni are now on one FMHS mail list 
for invitations and mailouts.  The School 
of Pharmacy has now formed an Alumni 
Association in conjunction with the 
Faculty. 
•  The Faculty of Science has participated in 
Development Office initiatives throughout 
2006, with plans now extending into 2007 
Professor Peter Gluckman (centre) with the 2006 recipients of the Peter Gluckman Medal, Professors Bill 
(Annual Fundraising Appeal, representation 
Denny (left) and Bruce Baguley (right), in recognition of their work in cancer research.
on the VC’s visit to China, the Chancellor’s 
dinner, the Distinguished Alumni Awards 
dinner). 
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Number of Distinguished Alumni awards
5
6
6
6
Number of editions of Ingenio and electronic alumni/friends 
13
13
13
13
newsletters
Number of university-wide alumni events held in New 
5
6
9
10
Zealand
Number of university-wide alumni events held overseas
6
12
13
14


EXCELLENT PEOPLE
OBJECTIVE 13 
recruit and retain a high-quality staff and student body, striving to create equal opportunities for all those of ability to succeed in a 
university of high international standing.
•  Forty Chancel or’s Awards were made to top Ma-ori and Pacific scholars from New Zealand secondary schools.  These awards aim to 
improve access, increase participation, and address under-representation of Ma-ori and Pacific peoples at the University.
•  The University undertook numerous recruitment and orientation programmes, focusing on Ma-ori, Pasifika, students from low socio-
economic backgrounds and attracting women into Science and Engineering, at careers expos, schools and on campus.  
•  The TEC introduced a new four-tier funding formula, with more financial weighting for graduate and postgraduate students, in 2006 
and the University received increased SSG funding for its Ma-ori and Pacific students as a consequence.  This funding was largely used 
to support 47 university-wide Tua-kana Tutor-Mentoring programmes.
•  The University made significant progress in providing access to printed material for blind and visual y impaired students and for 
international students with disabilities.
•  Equal Education Opportunity Activities have included: Enginuity Day - the main outreach for Women in Engineering; Girls into 
Science 2006; WISE Futures Evening - which encourages female students to consider the physical sciences at tertiary level; Whai 
Te Pae Tawhiti Programmes - a summer school outreach programme for Ma-ori Students from out of Auckland with the potential 
to succeed in tertiary education; Dream Fonotaga, which targets Pasifika students from low-mid decile schools to inspire them 
to pursue tertiary study; and STEAM - an innovative on-campus programme which exposes Ma-ori and Pacific students to the 
opportunities that exist with a tertiary education in Science, Technology, Engineering, Architecture and Medicine.
•  A new staff appointment was made in the Centre for Academic Development with responsibility for coordinating professional 
development opportunities for Ma-ori academics, tutors and mentors.
•  The University’s Women in Leadership programme won the Mana-ki Tangata Innovation Award at the EEO Trust Work and Life 
Awards. 
•  A recruitment brochure focused on general staff was developed in February and has been successful y used at Pasifika and the 
Careers Expo held at the University which HR Staff attended for the first time.
•  The University now has access to an international quality of life/cost of living tool that generates comparisons between New Zealand 
and several core countries from which we recruit academic staff. 
•  A new relocation policy has been approved and wil  be implemented in the New Year.  This wil  have particular benefit for recruiting 
academics in the international arena.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Equal opportunities plans reviewed and reported each year
Achieved
Achieved
Achieved
Achieved
% of total EFTS who identify as Pasifika
6.3%
7.8%
7.9%
8.1%
Number of graduates who identify as Pasifika
360
531
580
533
% of al  academic staff (FTE) who identify as Pasifika
2.4%
2.4%
2.5%
2.6%
% of al  general staff (FTE) who identify as Pasifika
5.7%
5.1%
5.6%
5.1%
% of academic positions (FTE) fil ed by women
42%
42%
43%
43%
% of senior academic positions (FTE) fil ed by women
20%
22%
23%
22%
% of senior general staff positions (FTE) fil ed by women
42%
41%
38%
42%
OBJECTIVE 14
Enhance and promote a student environment that is welcoming, enjoyable and stimulating, encouraging students to reach their full 
potential within a climate of academic excellence.
•  Students expressed a high level of satisfaction with the quality of their programmes and teaching in the annual teaching and learning 
survey.  84% of al  students agreed that their programme was chal enging and intel ectual y stimulating.
•  A record 9,791 degrees and diplomas were awarded in 2006.  The achievements of doctoral graduands were showcased with 
citations and slide shows at the graduation ceremonies and in doctoral profiles published in the convocation book.  The total number 
of qualifications conferred/awarded in 2006 was up 13% on 2005. 
•  Undergraduate and postgraduate students are strongly encouraged to engage ful y with the University in order to fulfil their 
academic, personal, and career development through participation in a wide range of activities.
•  The School of Graduate Studies and the Postgraduate Students’ Association have hosted a number of functions to welcome and 
orient new postgraduate students to the University, and to encourage them with their postgraduate academic programmes. 


•  The postgraduate student facilities at Strata, in the new Student Commons, are proving invaluable in enhancing students’ social and 
cultural experiences at the University. 
•  The University encourages strong, effective and creative student leadership through the Auckland University Students’ Association, 
departmental and Faculty Staff-Student consultative committees and membership of Faculty and University committees.
•  Each year student success in academic, recreational and cultural activities is celebrated through the award of prizes, scholarships, and 
the University Blues which are the premier sporting and cultural accolade for students.  Encouragement and support is provided to 
student-led initiatives such as Spark and Chiasma. 
•  Student teams successful y participated in national and international competitions in 2006.  
•  The University’s students were successful in gaining prestigious scholarships to study overseas.  Matthew McCormick, a graduate with 
a conjoint BA/BE in Economics and Biomedical Engineering, received a Woolf Fisher scholarship to study for a DPhil at Oxford.
•  Two hundred students volunteered to be UniGuides in 2006.  The programme is a conduit into University employment: students 
must first be selected for progress through the UniGuide programme before they can work in the Cal  Centre, the Information 
Centre or as a Student Ambassador.
•  Plans have been developed for an additional Student Information Centre within the main Quad area.  
•  Academic Administration set up a central Transition Centre to deal with issues relating to the transition to 2006 academic 
programme changes and provide advice on an ongoing basis. 
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Number of students who take part in the UniGuide scheme
795
1,277
1,250
1,702
% of students included in university-wide survey expressing 
87%
n/a
85%
93%
satisfaction with University experience*
% of new students (EFTS) who are international students
20%
18%
18%
16%

Includes students of al  levels of degree programmes from al  faculties.
OBJECTIVE 15
Create a culture that encourages academic and general staff to reach their full potential.
•  Professor Peter Gluckman received a Distinguished Citizen Award from Auckland City for his promotion of New Zealand medical 
research on the international stage, and commitment to developing Auckland as a centre of intel ectual excel ence.
•  A review of leadership development activities offered in 2006 has been completed.  The programme for 2007 is being developed 
based on these recommendations.
•  The University holds annual award ceremonies that recognise the achievements of both academic and general staff.  The General 
Staff Excel ence awards recognise the value col eagues place on staff contributions to the University.  This year’s winners were 
Graeme Roberts (Student Administration), Alhad Mahagaonkar (Medical and Health Sciences) and Marilyn Humphrey (Arts).  
•  Excel ence in teaching is recognised through the Sustained Excel ence in Teaching awards presented at Graduation.  This year’s 
winners were Professors Rick Bigwood (Law), Mick Pender (Engineering) and Associate Professor Raymond Mil er (Arts).  The 
Innovation in Teaching award was presented at Autumn Graduation to Maria Avdjieva and Lisa Cal agher (Business and Economics) 
for transforming the content of two core first-year courses to include the provision of learner-centred learning skil s to students. The 
Award for Excel ence in Supervision was awarded for the first time to Professor Richard Le Heron (Geography and Environmental 
Science).  Professor Bigwood went on to receive a National Tertiary Teaching Excel ence Award for sustained excel ence.  
•  Staff achievement in their fields of research were recognised through awards and honours detailed under Objective 3. 
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Number of staff participating in Academic Heads 
149
102
100
178
development and support programme
Number of staff participating in the Women in Leadership 
148
142
175
222
programmes
Number of general staff attending University-wide induction 
359
414
400
332
programme
Number of staff awarded U21 fel owships
4
5
4
0
Number of scholarships provided for staff to participate in 
6
6
6
8
executive management education programmes



RESOURCING AND ORGANISING FOR QUALITY
OBJECTIVE 16
Safeguard the long-term viability and autonomy of The university of auckland through excellent financial management.
•  The University conducted Semestral Reviews of Faculties and Service Divisions, where departmental actual and forecast 
performance were measured against budget.  Corrective actions were agreed upon and implemented.
•  The University completed monthly departmental reviews of financial performance and monitoring against budget and forecasts.  
Variances were investigated and appropriate actions were taken.
•  The University conducted robust reviews of business cases for capital expenditure proposals prior to approval.
•  Delegated authorities are built into the workflow of PeopleSoft financials to enable efficient monitoring of financial transactions.
•  The Vice-Chancel or approved and distributed a financial management framework outlining the responsibility of each Director and 
Dean towards the management of al  financial resources.
•  The University provided training for tax risk management to Faculty and Service Division finance managers to minimise tax 
exposures.
•  Management reviewed the Capital Plan and Financial Projections, which were updated and presented to Council.
•  The University ensures that internal compliance measures are monitored to maintain standards of best practice.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Total revenue ($000)
577,7
651.6
654.8
673.1
Operating surplus as a % of revenue
3.3%
3.0%
3.0%
3.1%
Operating cash receipts as a % of operating cash payments
117%
120%
116%
117%
Net equity ($000)
855.9
1,015.1
1,034.9
1,039.7
Months cash cover
21.60%
12.10%
8.70%
17.54%
 



 
 
 
 
OBJECTIVE 17
Increase and diversify the university’s revenue.
•  The University has successful y applied for funding of research projects from external providers.  
•  The University is engaged by external organisations to advance their research needs.
•  The University has entered into joint venture activities with other universities, local y and international y, to advance research projects 
that offered opportunities to diversify funding streams.
•  The Market capitalisation of companies based upon the University’s licensed technology grew to $650 mil ion in 2006.  UniServices 
remains involved with and owns shares in most of these companies.  
•  The Phase I  clinical trial result for the DMXAA cancer drug licensed to Antisoma was positive indicating efficacy in humans.  This led 
to a more than doubling in Antisoma’s share price.  Development of this drug has potential for very significant flow-on benefits to the 
University in licensing fees and the enhanced reputation for Biotechnology in New Zealand.
OBJECTIVE 18
Provide an infrastructure that supports teaching, learning, research and community engagement of the highest quality.
•  The University provides advanced facilities that enable state-of-the-art research projects to be conducted.  For example, a Confocal 
laser live cel  imaging facility has been commissioned and has improved the capability and capacity of biomedical imaging at FMHS.  
•  The University’s record of success in Government Strategic Development Funds such as the Innovation and Development Fund has 


contributed to advances in the teaching and research environment.  The high fidelity human patient simulator and associated audio-
visual equipment in the new Advanced Clinical Skil s Centre and the BeSTGRID project were assisted through IDF funding.  
•  A comprehensive review of al  teaching spaces was carried out and recommendations made for better utilisation of those spaces.  A 
strong emphasis continues on minimising utility costs and planning for the refurbishment of the older building stock.  
•  Maintenance and refurbishment work continues throughout the University; upgrading work at the Grafton Campus included the 
completion and opening of the sixth floor development, two additional laboratories at the Department of Ophthalmology, and the 
Auckland Clinical School, the majority of which are situated on the 12th floor of the Auckland Hospital.
•  The property and facilities functions of the Epsom Campus were successful y integrated into the University’s systems through 2006, 
along with the relocation from the City Campus of the School of Education staff and relocation of Epsom staff into different areas to 
suit the new Schools structure.  
•  Several smal er refurbishment projects were successful y undertaken to provide up to date teaching and laboratory facilities at the 
Grafton Campus.  Consultants were appointed to undertake a comprehensive site master plan to inform future planning decisions 
arising out of the FMHS Academic Plan produced early in the year. A risk identification process to identify the impact arising from 
capital and infrastructure projects was initiated early in the year. Similar initiatives have been taken with the Faculties of Science and 
Engineering.
•  A major review of rationalising spaces for the performing arts was undertaken and is due to be completed early in 2007; the 
refurbishment of studio spaces in Elam was completed.
•  A contract for significant maintenance work on Old Government House is underway.  
•  The appointment of an Environmental Coordinator was made in the latter half of 2006 and already significant initiatives are planned 
for additional power saving measures and reduction of waste.  
•  The University undertook surveys of al  buildings and infrastructure and a 10-year maintenance plan for al  campuses wil  be 
produced in early 2007, using that information.  
OBJECTIVE 19
Promote governance and management practices consistent with the mission and values of The university of auckland.
•  The Council has commenced a programme of re-evaluating its sub-committees and their terms of reference.
•  The Council has received and approved a report on updating voting procedures and moving to electronic voting processes.  
•  The Council updated and secured the gazetting of its Constitution this year.
•  Faculty and service division annual plans aligned to the University’s Strategic Plan were introduced and used as a basis for evaluating 
the performance of senior managers.
•  A system for more effective and earlier monitoring of EFTS through the Decision Support System was developed.
•  The Vice Chancel or’s University Development Fund was repositioned as the Vice-Chancel or’s Strategic Development Fund and 
realigned to support achievement of Strategic Plan objectives.
•  A Strategic Investment Fund for major developments arising from the annual planning process was established through reprioritising  
1% of base expenditure budgets.
•  Financial management expectations of senior managers were codified. 
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
Report at least twice annual y to Audit Committee on key 
Achieved
Achieved
Achieved
Achieved
issues in risk management
Implement annual internal audit plan and carry out 
Achieved
Achieved
Achieved
Achieved
recommendations
OBJECTIVE 20
Operate planning and review processes that drive achievement of the university’s strategic objectives.
•  The University undertook a review and implementation of new processes for the relocation and reporting of al  University 
endowments, in light of the increasing importance of endowments to universities.
•  The University undertook two administrative function reviews of the Research Office and Human Resources.  Reports on the 
administrative reviews of ITS and Financial Services were published and their recommendations are being implemented.
•  83% of the University Faculties and Service Divisions are participating in the Continuous Improvement Programme (CIP).  The 
programme has initiated efficiency improvements in University processes.
Performance Indicators
2004 actual
2005 actual
2006 Target
2006 actual
% of service divisions and faculties participating in 
n/a
70%
80%
84%
University-wide continuous improvement process
Number of Administrative Function Reviews
n/a
2
2
2


STaTEMENT OF rESOurCES
BUILDINGS1
  PerFormnce indictors 
 
2004 
2005 
2006
   
G
  ross Area of University Buildings (m2) 
424,452 
425,819 
422,174 
LAND
The University is responsible for a total land area of 187.3ha (187.7 in 2004).  This includes 18.6ha on the City Campus, 32.4ha at the 
Tamaki Campus, 1.5ha at Whangarei and 122.1ha at the Leigh Marine Research Laboratory and various bush reserves. 
LIBRARY RESOURCES2
   
2004 
2005 
2006 
COllECTIONS
Printed books and theses 
1,341,294 
1,579,812 
1,618,142
Printed serials (volumes) 
569,094 
579,002 
588,742
Total printed volumes 
1,910,388 
2,158,814 
2,206,884
Electronic books 
180,942 
217,191 
283,997
Print serials titles 
18,490 
6,044 
5,890
Electronic serials titles 
58,884 
66,063 
81,699
SErVICES
Total loans 
1,070,526 
1,185,287 
1,178,766
LEARN web sessions 
3,506,000 
4,204,728 
5,046, 290
Library teaching sessions 
1,847 
2,102 
1,865
Attendance at Library teaching sessions 
21,702 
28,125 
25,081
Number of libraries/information commons 
15 
17 
16
General Library average hours open per week 
92 
90 
90
Information Commons average hours open per week 
113 
113 
113
Study spaces 
3,504 
3,618 
3,733
Study/training spaces with computer workstations 
864 
944 
1,064
Total number of study spaces 
4,323 
4,562 
4,797
1 Statistics in Buildings and Land from 2004 and 2005 include the Epsom Campus.
2 Statistics from 2005 include the Epsom Campus.
0



fiNaNCial 
STaTEmENTS
for the year ended 31 December 2006
CONTENTS
 
Statement of ReSponSibility 
52 
Statement of accounting policieS 
53 
Statement of financial peRfoRmance 
56 
Statement of movementS in equity 
56 
Statement of financial poSition 
57 
Statement of caSh flowS 
58 
noteS to the financial StatementS 
59 
coSt of SeRviceS SummaRy 
73 
RepoRt of the auditoR-geneRal 
74 
gloSSaRy 
76
51




STaTEmENT Of rESpONSibiliTy by COuNCil aND maNagEmENT
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
•  the  council  and  management  of the  university  of auckland  accept  responsibility  for  the  preparation  of  the  financial 
Statements and the judgments used in them.  
•  the council and management of the university of auckland accept responsibility for establishing and maintaining a system 
of internal control which has been designed to provide reasonable assurance as to the integrity and reliability of financial 
reporting.
•  in the opinion of the council and management of the university of auckland, the financial Statements for the year ended 
31 december 2006 fairly reflect the financial position and operations of the university of auckland.
•  the council of the university of auckland has reviewed these financial Statements and by resolution approved these 
financial Statements for issue at its meeting of 26 february 2007.
ChaNCEllOr 
ViCE-ChaNCEllOr 
DirECTOr Of aDmiNiSTraTiON 
hugh fletcher 
Stuart mccutcheon 
Jonathan blakeman 
 
52

STaTEmENT Of aCCOuNTiNg pOliCiES
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
RepoRting entity
the university of auckland was established by the university of auckland act 1961.
these financial statements report on the activities of the university of auckland and its subsidiaries. 
the financial statements have been prepared in accordance with the requirements of Section 41 of the public finance act 1989 and Section 
203 of the education act 1989, which include the requirement to comply with general y accepted accounting practice in new Zealand.
MeasuReMent Base
the  financial  statements  have  been  prepared  on  an  historical  cost  basis,  with  the  exception  of  certain  items  for  which  specific  accounting 
policies are identified.
accounting policies
the fol owing accounting policies, which material y affect the measurement of financial performance and financial position, have been applied:
baSiS of conSolidation
the financial statements of subsidiary companies are consolidated in the financial statements of the university using the purchase method. 
inter-entity transactions and inter-entity balances have been eliminated on consolidation.
the interest of minority shareholders is stated at the minority's proportion of the fair values of the assets and liabilities recognised.
acquiSition duRing the yeaR
where an entity becomes a part of the group during the year, the results of the entity are included in the consolidated results from the 
effective date that the entity became a part of the group.
Revenue
government grants are recognised as revenue upon entitlement. unrestricted donations are recognised as revenue upon entitlement. assets 
donated are recognised at fair value. where the university receives a donation with obligations, a liability is recognised. once the obligation is 
discharged, the donation is recognised as revenue.
Sponsored research is recognised as revenue upon entitlement. Research contract revenue is reduced by the obligation to complete research 
where bil ing entitlement is in advance of performing the research agreed in the contract.
donations received specifical y as capital contributions toward the acquisition of assets or endowments which are not available as a contribution 
towards operating costs are accounted for as unusual items.
financial inStRumentS
the  university  is  party  to  financial  instrument  arrangements  as  part  of  its  everyday  operations. these  financial  instruments  include  bank 
accounts, short-term deposits, accounts receivable, accounts payable, long-term investments, and external y managed funds, al  of which are 
recognised in the Statement of financial position. Revenue and expenses in relation to these instruments are recognised in the Statement of 
financial performance.
the  university  enters  into  foreign  currency  forward  exchange  contracts  to  hedge  trading  transactions,  including  anticipated  transactions, 
denominated in foreign currencies. gains and losses on contracts which hedge specific short-term foreign currency denominated transactions 
are recognised as a component of the related transaction in the period in which the transaction is completed.
inveStmentS
Restricted fund investments are valued at their market value. 
investments in listed equity securities are valued on the basis that the investments are available-for-sale; and the value is based on quoted 
market prices.
gains and losses arising from changes in fair value are recognised directly in equity, until the security is disposed of or is determined to be 
impaired, at which time the cumulative gain or loss previously recognised in equity is included in the profit or loss for the period.
impaired losses recognised in profit or loss for equity investments classified as available-for-sale are subsequently reversed through profit or 
loss to the extent that they reverse losses recognised in profit or loss. 
 
53

STaTEmENT Of aCCOuNTiNg pOliCiES (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
ReceivableS
accounts receivable are stated at their estimated realisable value after providing for amounts not considered recoverable.
inventoRieS
inventories are valued at the lower of cost and net realisable value. the weighted average method is used to determine cost.
pRopeRty, plant and equipment
Land and Buildings and Works of Art are re-valued to fair value every three years, as determined by an independent valuer. fair value for land 
has been determined on its highest and best use taking into consideration restrictions over the use of the land and the likelihood of re-zoning. 
for buildings, it reflects the depreciated replacement cost, and for works of art, the assessed market value.
Revaluations are transferred to the asset revaluation reserve for that class of asset. if any revaluation reserve class has a deficit, that deficit 
is recognised in the Statement of financial performance in the period it arises. in subsequent periods any revaluation surplus that reverses 
previous revaluation deficits is recognised as revenue in the Statement of financial performance.
al  items of property, plant and equipment are initial y recorded at cost.
land in crown title is included in property, plant and equipment. the university has unobstructed control of this land and derives substantial 
tangible benefits from its use. the university has sole and unrestricted use of buildings located on crown land and has assumed ownership of 
these buildings. although legal title has not been transferred, the university has assumed al  the normal risks and rewards of ownership.
Library Books and Periodicals held as at 31 december 1991 were valued internal y, based on the estimated volume of the col ection and weighted 
average cost as at that date. al  subsequent acquisitions are recorded at cost less accumulated depreciation. al  permanent withdrawals from 
the col ection are recorded at average cost.
Teaching  and  Research  Equipment,  Computer  Equipment,  Plant  and  Equipment  and  Other  Fixed  Assets  are  valued  at  cost  less  accumulated 
depreciation.
Leasehold Improvements are valued at cost less accumulated depreciation.
Work in Progress is valued on the basis of expenditure incurred and certified gross progress claim certificates up to balance date. work in 
progress is not depreciated.
depReciation
al  items of property, plant and equipment other than freehold land are depreciated using the straight-line method (except for the library 
col ection, which uses the diminishing value method) at rates that wil  write off the cost or value of assets less their residual values, over their 
estimated remaining useful lives. the depreciation rates used for each class of asset are:
buildings 
1 - 10%
library collection 
8% dv
teaching and research equipment 
10 - 20%
computer equipment 
33 - 50%
plant and equipment 
5 - 20%
leasehold improvements 
9 - 21%
other property, plant and equipment  10 - 20%
depreciation  on  al   assets  except  buildings  is  charged  to  the  significant  activity  that  specifical y  uses  the  asset.  depreciation  on  buildings  is 
recognised in property Services as occupancy cost and charged to activity centres on the basis of square metres occupied.
employee entitlementS
provision is made in respect of the university’s liability for general and academic staff annual leave, long service leave and retirement gratuities. 
annual  leave  is  calculated  on  an  actual  entitlement  basis  at  current  rates  of  pay.  long  service  leave  and  retirement  gratuities  have  been 
calculated on an actuarial basis which estimates the present value of amounts payable in respect of existing employees based on assumed rates 
of death, disablement, resignation, retirement and salary progression.
pRoviSionS
all provisions are recorded at the best estimate of the expenditure required to settle the obligation at balance date. where the effect is material, the 
expected expenditures are discounted to their present value using pre-tax discount rates. 
ReStRuctuRing
Restructuring is a programme planned and controlled by management that materially changes the scope of a business undertaken by the university 
or the manner in which that business is conducted by the university. the university recognises a provision for restructuring when the council have 
54

STaTEmENT Of aCCOuNTiNg pOliCiES (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
approved a detailed formal plan, and the restructuring has commenced or a public announcement regarding the restructuring has been made. costs 
and expenditures related to ongoing operations are not included in the provision for restructuring.
goodS and SeRviceS taX (gSt)
gSt is excluded from the financial statements except for accounts Receivable and accounts payable which are stated inclusive of gSt.  the 
balance of gSt payable to the inland Revenue department is included in accounts payable.
taXation
tertiary  institutions  are  exempt  from  the  payment  of  income  tax  as  they  are  treated  by  the  inland  Revenue  department  as  charitable 
organisations. accordingly no charge for income tax is provided. 
tRuSt and Special fundS
the university has established trust and Special funds for specific purposes. the conditions for use of those funds are imposed by council, deed, 
gift or by the terms of endowments and bequests. the funds are transferred to general equity when no longer required for that purpose.
foReign cuRRency
foreign  currency  transactions  throughout  the  year  are  converted  into  new  Zealand  dol ars  at  the  exchange  rate  on  the  date  of  the 
transaction.
Short-term transactions covered by foreign currency forward exchange contracts are measured and reported at the forward rates specified in 
those contracts. foreign currency balances, as at 31 december, are valued at the exchange rates prevailing on that date. 
foreign exchange gains and losses are recognised in the Statement of financial performance.
leaSeS
Operating lease rentals are recognised in equal instalments over the period of the lease.
Finance  leases,  which  effectively  transfer  to  the  university  substantial y  al   of  the  risks  and  benefits  of  ownership  of  the  leased  item,  are 
capitalised at the present value of the minimum lease payments. the leased assets and corresponding liabilities are recognised and the leased 
assets are depreciated over the period the university is expected to benefit from their use.
Statement of caSh flowS
the fol owing are the definitions of the terms used in the statement of cash flows:
operating activities include al  transactions and other events that are not investing or financing activities.
investing activities are those activities relating to the acquisition, holding and disposal of property, plant and equipment and of investments. 
investments can include securities not fal ing within the definition of cash.
financing activities are those that result in changes in the size and composition of the capital structure. this includes both equity and debt not 
fal ing within the definition of cash.
cash is defined as coins, notes, demand deposits, and other highly liquid investments which may be converted into coins and notes within no 
more than two working days.
budget figuReS
the budget figures are those approved by council before the beginning of the financial year.
the budget figures have been prepared in accordance with general y accepted accounting practice in new Zealand and are consistent with 
the accounting policies adopted by council for the preparation of the financial statements.
changes in accounting policies
inveStmentS
the investment policy has changed with regard to valuation of investments owned by auckland uniServices limited. in the past investments 
were minimal y valued to ensure that exposure risk was minimised. however, several of the investments have reached a level of security that 
requires  them  to  be  valued  at  market  value  of  the  shareholding. the  impact  of  this  revaluation  is  an  increase  in  the  value  of  investments 
of  $221,524. the  market  value  of  these  investments  at  31  december  was  $173,429  which  has  not  been  reflected  in  the  comparative 
information.
al  other accounting policies have been applied on a cosistent basis with the previous year.
55

STaTEmENT Of fiNaNCial pErfOrmaNCE
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
 
consolidated 
univeRsity
 
 
2006 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
actual 
budget 
actual 
actual 
actual
 
note 
$000 
$000 
$000 
$000 
$000
OpEraTiNg rEVENuE 
 
 
 
 
 
 
 
 
government grants 

257,757    255,384    240,897   
257,757    240,897   
 
tuition fees 
 
161,849    170,189    169,353   
161,849    169,353   
 
Research contracts 
 
152,354    145,365    144,100   
79,293   
75,196   
 
Service income 
 
79,408   
73,510   
74,909   
87,337   
81,176   
 
donations 
 
5,465   
5,039   
4,242   
5,465  
4,242   
 
interest  
 
5,962  
7,748   
8,986   
5,780   
7,699   
 
other income  
 
10,266   
4,837   
9,070   
10,105   
8,876       
total operating revenue 
 
673,061    662,072    651,557   
607,586    587,439  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
OpEraTiNg EXpENSES 
 
 
 
 
 
 
   
 
people costs 

386,708    378,011    362,809   
344,253    330,411  
 
operating costs 

198,304    196,686    202,798   
176,464    172,434  
 
depreciation 

67,334   
68,688   
66,234   
66,300   
65,239       
total operating expenses 
 
652,346    643,385    631,841   
587,017    568,084       
OpEraTiNg SurpluS fOr ThE yEar bEfOrE uNuSual iTEmS 
 
20,715   
18,687   
19,716   
20,569   
19,355  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
uNuSual iTEmS 

 
 
 
 
 
   
 
donations for capital projects 
 
321   
   
214   
321   
214  
 
Restructuring provision 
 
(4,517)   
 
 
(4,517)   
 
   
NET SurpluS TraNSfErrED TO uNiVErSiTy EQuiTy 
 
  16,519   
18,687    19,930   
16,373   
19,569   
STaTEmENT Of mOVEmENTS iN EQuiTy
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
 
consolidated 
univeRsity
 
 
2006 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
actual 
budget 
actual 
actual 
actual
 
note 
$000 
$000 
$000 
$000 
$000
equity at start of the year 
 
1,015,084    925,176    855,926   
1,010,718    852,595  
 
transferred from Statement of financial performance 
 
16,519   
18,687   
19,930   
16,373   
19,569  
 
increase in revaluation reserve 
18 
4,590   
 
139,228   
4,590    138,554
 
increase in investment revaluation reserve 
18 
3,538
total recognised revenue and expenditure for the year 
 
24,647 
18,687 
159,158 
20,963 
158,123 
 
minority interest in subsidiary 
 
421 
EQuiTy aT END Of ThE yEar 
 
1,040,152    943,863   1,015,084   
1,031,681   1,010,718  
the Statement of accounting policies on pages 53 to 55 and the notes to the financial Statements on pages 59 to 72 form part of and  
should be read in conjunction with these statements.
56

STaTEmENT Of fiNaNCial pOSiTiON
aS aT 31 DECEmbEr 2006
 
consolidated 
univeRsity
 
 
2006 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
actual 
budget 
actual 
actual 
actual
 
note 
$000 
$000 
$000 
$000 
$000
CurrENT aSSETS 
 
 
 
 
 
 
   
 
cash and bank  

11,695   
1,002   
3,407   
7,972   
1,824  
 
Short term investments - unrestricted 

6,005   
178   
61,579   
6,000   
43,200  
 
Short term investments - restricted 

193   
727   
109   
193   
109  
 
Receivables and prepayments 

40,444   
32,950   
40,538   
29,537   
34,558  
 
inventories 

8,978   
7,297   
6,024   
3,110   
4,076  
total current assets 
 
67,315   
42,154    111,657   
46,812   
83,767  
 
 
 
 
 
 
 
 
   
CurrENT liabiliTiES 
 
 
 
 
 
 
   
 
bank overdraft 
 
 
 11,500   
   
 
     
 
finance lease liabilities 
10 
726   
726   
726   
726   
726  
 
payables 
11 
160,503    141,965    154,268   
137,599    125,204  
 
employee entitlements 
12 
21,587   
11,354   
16,004   
21,222   
15,734  
 
provisions 
13 
9,359   
3,608   
6,164   
9,359   
6,164  
total current liabilities 
 
192,175    169,153    177,162   
168,906    147,828  
 
 
 
 
 
 
 
 
   
WOrkiNg CapiTal 
 
(124,860)   (126,999)    (65,505)   
(122,094)    (64,061)  
 
NON CurrENT aSSETS 
 
 
 
 
 
 
   
 
long term investments - unrestricted 

150   
150   
150   
1,150   
1,150  
 
long term investments - restricted 

21,930   
15,474   
14,817   
15,930   
14,512  
 
loans 

1,811   
1,022   
1,811   
1,580   
1,619  
 
property, plant and equipment 

1,167,900   1,080,346   1,089,173   
1,161,894   1,082,860  
total non current assets 
 
1,191,791   1,096,992   1,105,951   
1,180,554   1,100,141  
 
 
 
 
 
 
 
 
   
NON CurrENT liabiliTiES 
 
 
 
 
 
 
   
 
employee entitlements 
12 
24,963   
23,225   
22,820   
24,963   
22,820  
 
finance lease liabilities 
10 
1,816   
2,905   
2,542   
1,816   
2,542  
total non current liabilities 
 
26,779   
26,130   
25,362   
26,779   
25,362  
 
 
 
 
 
 
 
 
   
NET aSSETS 
 
1,040,152    943,863   1,015,084   
1,031,681   1,010,718  
 
 
 
 
 
 
 
 
   
rEprESENTED by: 
 
 
 
 
 
 
   
 
general equity 
17 
812,828    817,057    796,564   
808,990    792,872  
 
Revaluation reserves 
18 
206,694    110,689    202,104   
206,020    201,430  
 
investment revaluation reserve 
18 
3,538
 
minority interest 
 
421
 
trust and special funds 
19 
16,671   
16,117   
16,416   
16,671   
16,416  
TOTal EQuiTy 
 
1,040,152    943,863   1,015,084   
1,031,681   1,010,718  
the Statement of accounting policies on pages 53 to 55 and the notes to the financial Statements on pages 59 to 72 form part of and  
should be read in conjunction with these statements.
57

STaTEmENT Of CaSh flOWS
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
 
consolidated 
univeRsity
 
 
2006 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
actual 
budget 
actual 
actual 
actual
 
note 
$000 
$000 
$000 
$000 
$000
CaSh flOWS frOm OpEraTiNg aCTiViTiES 
 
 
 
 
 
 
   
Cash was provided from:  
 
 
 
 
 
 
   
 
government grants 
 
258,041    260,069    237,613 
258,041    237,613  
 
tuition fees 
 
168,749    175,641    171,453   
168,749    171,453  
 
dividends received 
 
32   
150   
25   
32   
25  
 
interest received 
 
6,202   
8,943   
9,712   
6,020   
8,425  
 
other operating receipts 
 
250,436    217,374    223,650   
182,594    159,204  
 
 
 
683,460    662,177    642,453   
615,436   576,720  
Cash was applied to: 
 
 
 
 
 
 
   
 
goods and services tax 
 
2,332   
642   
1,440   
2,146   
1,414  
 
payments to employees 
 
333,113    335,238    317,509   
299,724    284,888  
 
interest paid 
 
85   
15   
58   
85   
58  
 
other operating payments 
 
249,325    233,783    214,942   
220,819    187,410  
 
 
 
584,855    569,678    533,949   
522,774    473,770  
NET CaSh flOWS frOm OpEraTiNg aCTiViTiES  

98,605    92,499    108,504   
92,662    102,950  
 
 
 
 
 
 
 
 
   
CaSh flOWS frOm iNVESTiNg aCTiViTiES 
 
 
 
 
 
 
   
Cash was provided from: 
 
 
 
 
 
 
   
 
investments 
 
 
849 
1,300 
 
1,300  
 
advance from subsidiary 
 
 
 
 
19,700 
 
 
 
 
849 
1,300   
19,700  
1,300  
Cash was applied to: 
 
 
 
 
 
 
   
 
property, plant and equipment and work in progress 
 
143,729    148,061    109,761   
141,252    105,661  
 
investments 
 
1,378   
   
765   
1,378   
804  
 
 
 
145,107    148,061    110,526   
142,630    106,465  
NET CaSh flOWS frOm iNVESTiNg aCTiViTiES  
 
(145,107)   (147,212)   (109,226)   
(122,930)   (105,165)  
CaSh flOWS frOm fiNaNCiNg aCTiViTiES 
 
 
 
 
 
 
   
Cash was applied to: 
 
 
 
 
 
 
   
 
Repayment of finance lease liabilities 
 
726   
726   
836   
726   
836  
 
 
 
726   
726   
836   
726   
836  
NET CaSh flOWS frOm fiNaNCiNg aCTiViTiES  
 
(726)   
(726)   
(836)   
(726)   
(836)  
NET iNCrEaSE / (DECrEaSE) iN CaSh hElD 
 
(47,228)    (55,439)    (1,558)   
(30,994)    (3,051)  
opening cash balance 
 
65,095   
45,844   
66,644   
45,133   
48,175  
effects of exchange rate changes on cash 
 
26   
 
9   
26   
9  
ClOSiNg CaSh balaNCE 
 
17,893   
(9,595)    65,095   
14,165   
45,133  
 
 
 
 
 
 
 
 
   
this is shown in the Statement of financial position as fol ows: 
 
 
 
 
 
 
   
 
cash and bank 
 
11,695    (10,500)   
3,407   
7,972   
1,824  
 
Short term investments - unrestricted 
 
6,005   
178   
61,579   
6,000   
43,200  
 
Short term investments - restricted 
 
193   
727   
109   
193   
109  
 
 
 
17,893   
(9,595)    65,095   
14,165   
45,133  
the Statement of accounting policies on pages 53 to 55 and the notes to the financial Statements on pages 59 to 72 form part of and  
should be read in conjunction with these statements.
58

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
1  OpEraTiNg EXpENSES 
consolidated  
univeRsity
 
 
2006 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
actual 
budget 
actual 
actual 
actual
 
 
$000 
$000 
$000 
$000 
$000
pEOplE COSTS 
 
 
 
 
 
 
   
 
academic salaries 
 
177,567 
173,246 
175,279 
171,637 
162,460
 
general salaries 
 
154,315 
162,238 
140,614 
126,731 
121,351
   other salary related expenses 
 
54,826 
42,527 
46,916 
45,885 
46,600
     
 
386,708 
378,011 
362,809 
344,253 
330,411
OpEraTiNg COSTS 
 
 
 
 
 
 
   
 
fees paid to auditors   - external audit 
 
262 
 
234 
222 
195
 
  
- other services 
 
25 
 
22 
25 
14
 
bad debts written off 
 
302 
42 
646 
244 
604
 
change in provision for doubtful debts 
 
556 
 
36 
31 
36
 
council members and directors fees 
 
19 
 
16 
19 
16
 
interest expense 
 
172 
14 
 
1,875 
836
 
interest on finance lease 
 
 
 
57 
 
57
 
loss on disposal of fixed property, plant and equipment 
 
2,716 
511 
1,074 
2,629 
1,074
 
net foreign currency (gain) / loss 
 
302 
 
(9) 
(26) 
(9)
 
prizes and scholarships 
 
19,204 
19,576 
17,269 
19,179 
17,209
   operating lease cost  
- properties 
 
9,578 
9,944 
9,005 
9,578 
9,005
       
- equipment 
 
8,008 
9,923 
9,531 
7,977 
9,499
   other operating expenses 
 
157,160 
156,676 
164,917 
134,711 
133,898
 
 
 
198,304 
196,686 
202,798 
176,464 
172,434
DEprECiaTiON 
 
 
 
 
 
 
   
 
buildings and leasehold improvements 
 
30,952 
29,609 
29,174 
30,952 
29,140
 
library col ection 
 
9,343 
9,348 
8,967 
9,343 
8,967
 
plant and equipment 
 
26,313 
29,005 
27,356 
25,279 
26,395
 
leased equipment 
 
726 
726 
737 
726 
737
 
 
 
67,334 
68,688 
66,234 
66,300 
65,239
TOTal OpEraTiNg EXpENSES 
 
652,346 
643,385 
631,841 
587,017 
568,084
59

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
2  gOVErNmENT graNTS
 
consolidated / univeRsity  
 
 
2006 
2006 
2005
 
 
actual 
budget 
actual
 
 
$000 
$000 
$000
Student component funding 
 
217,248 
216,172 
224,352
clinical training agency 
 
1,876 
1,878 
1,855
Student stipends 
 
2,498 
3,104 
1,977
other government grants 
 
2,460 
2,432 
1,529
pbRf income 
 
33,675 
31,798 
11,184
TOTal gOVErNmENT graNTS 
 
257,757 
255,384 
240,897
3  uNuSual iTEmS
 
consolidated / univeRsity
 
 
2006 
2006 
2005
 
 
actual 
budget 
actual
 
 
$000 
$000 
$000
donations for capital projects  
 
321 
 
214 
Restructuring provision 
 
(4,517) 
 
 
 
(4,196) 
 
214
the university has prepared a detailed plan of restructuring within particular faculties. a provision has been made in the  
2006 financial statements to cover the expected costs of the restructuring.
4  COST Of SErViCES STaTEmENTS
the  university  reports  its  cost  of  services  on  the  basis  of  significant  activities.   the  university  has  analysed  the  wide  variety  of  activities  performed 
throughout the organisation into the following significant activities.
 
- teaching and Research
 
- Research programmes
 
- academic Services
 
- institutional Services
the cost of Services Summary on page 73 reconciles costs and income from significant activities to total revenue and total expenses as disclosed in the 
Statement of financial performance.
60

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
5  rECONCiliaTiON Of OpEraTiNg SurpluS aND NET CaSh flOWS frOm OpEraTiNg aCTiViTiES
 
consolidated 
univeRsity
 
 
2006 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
actual 
budget 
actual 
actual 
actual
 
 
$000 
$000 
$000 
$000 
$000
net surplus for the year  
 
16,519 
18,687 
19,930 
16,373 
19,569
add / (less) non cash items 
 
 
 
 
 
 
   
 
depreciation 
 
67,334 
68,688 
66,234 
66,300 
65,239 
   
 
donated assets 
 
(2,142) 
(1,727) 
(2,004) 
(2,142) 
(2,004)
 
foreign exchange fluctuation 
 
(26) 
 
(9) 
(26) 
(9)
 
other non cash items 
 
 
 
(1,763) 
 
(1,763)
 
 
 
65,166 
66,961 
62,458 
64,132 
61,463
add /(less) movements in working capital 
 
 
 
 
 
 
   
 
decrease / (increase) in receivables  
 
485 
(85) 
(4,652) 
5,808 
(7,664)
 
decrease / (increase) in inventory 
 
7,903 
2,123 
3,129 
179 
(44)
 
increase / (decrease) in payables and provisions 
 
(1,817) 
5,561 
16,461 
15,591 
17,942
 
increase in employee entitlements 
 
5,584 
1,770 
3,676 
5,488 
4,210
 
 
 
12,155 
9,369 
18,614 
27,066 
14,444
less items classed as investing activity 
 
 
 
 
 
 
   
 
Repayment of short term borrowings 
 
 
 
  
 
 
 
(gain) / loss on sale of property, plant and equipment 
 
2,629 
511 
1,074 
2,629 
1,074
 
movements in working capital relating to investing 
 
(7) 
(4,438) 
2,397 
(19,681) 
2,369
 
 
 
2,622 
(3,927) 
3,471 
(17,052) 
3,443
operating expenditure relating to movements in long term provisions 
 
2,143 
1,409 
4,031 
2,143 
4,031
NET CaSh flOW frOm OpEraTiNg aCTiViTiES 
 
98,605 
92,499 
108,504 
92,662 
102,950
6  fiNaNCial iNSTrumENTS
consolidated
 
 
weighted 
mature 
mature 
2006 
2005
 
 
average 
within 
in over 
fair 
fair
 
 
interest 
one year 
one year 
value 
value
 
 
Rate % 
$000 
$000 
$000 
$000
cash and bank 
 
6.09 
11,695 
 
11,695 
3,407
bank deposits and bills 
 
7.63 
6,005 
 
6,005 
61,579
Receivables  
 
 
29,226 
 
29,226 
30,277
payables 
 
 
(81,833) 
 
(81,833) 
(86,556)
Share portfolio 
 
 
 
5,919 
5,919 
305
other investments 
 
 
 
2,042 
2,042 
1,961
Restricted funds – externally managed equities portfolio 
 
 
193 
6,716 
6,909 
5,768
Restricted funds – externally managed bonds and cash portfolio 
 
 
 
9,214 
9,214 
8,853
TOTal fiNaNCial iNSTrumENTS - CONSOliDaTED 
 
 
(34,714) 
23,891 
(10,823) 
25,594
61

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
6  fiNaNCial iNSTrumENTS (CONTiNuED)
univeRsity
 
 
weighted 
mature 
mature 
2006 
2005
 
 
average 
within 
in over 
fair 
fair
 
 
interest 
one year 
one year 
value 
value
 
 
Rate % 
$000 
$000 
$000 
$000
cash and bank 
 
7.14 
7,972 
 
7,972 
1,824
bank deposits and bills 
 
7.63 
6,000 
 
6,000 
43,200 
loans from subsidiary company  
 
 
(31,700) 
 
(31,700) 
(12,000)
Receivables  
 
 
18,319 
 
18,319 
24,297
payables 
 
 
(64,659) 
 
(64,659) 
(71,718)
Shares in subsidiaries 
 
 
 
1,000 
1,000 
1,000
other investments 
 
 
 
1,730 
1,730 
1,769
Restricted funds – externally managed equities portfolio 
 
 
193 
6,716 
6,909 
5,768
Restricted funds – externally managed bonds and cash portfolio 
 
 
 
9,214 
9,214 
8,853
TOTal fiNaNCial iNSTrumENTS - uNiVErSiTy 
 
 
(63,875) 
18,660 
(45,215) 
2,993
 
 
consolidated 
univeRsity
DiSClOSED iN ThE STaTEmENT Of fiNaNCial pOSiTiON aS:
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
cash and bank 
 
 
11,695 
3,407 
7,972 
1,824
Short term investments – unrestricted 
 
 
6,005 
61,579 
6,000 
43,200
Short term investments – restricted 
 
 
193 
109 
193 
109
long term investments – unrestricted 
 
 
150 
150 
1,150 
1,150
long term investments – restricted 
 
 
21,930 
14,817 
15,930 
14,512
loans 
 
 
1,811 
1,811 
1,580 
1,619
  DiSClOSED iN ThE NOTES TO ThE aCCOuNTS aS: 
Note
Receivables 

 
29,226 
30,277 
18,319 
24,297
payables 
11 
 
(81,833) 
(86,566) 
(64,659) 
(71,718) 
loan from subsidiary company  
11 
 
 
 
(31,700) 
(12,000)
TOTal fiNaNCial iNSTrumENTS 
 
 
(10,823) 
25,594 
(45,215) 
2,993
Restricted  investments  are  held  for  purposes  specified  by  endowments  and  Scholarships  funds.    they  are  not  available  for  general  university  use. 
Restricted investments include investment of endowment funds of $5.661m (2005 $6.339m) and Scholarship funds of $8.989m (2005 $8.157m).
fair ValuES Of fiNaNCial aSSETS aND liabiliTiES
the following assumptions have been used to estimate the fair value of each class of financial instrument.
Bank deposits, Bank bills, Receivables and Payables 
the carrying amounts of these balances are equivalent to their fair value because of their short maturity.
Bank bonds, Commercial paper, NZ Government securities, SOE stock and Local Authority stock 
the fair value of these investments is based on current market interest rates for investments of similar terms or maturities.
Share portfolio 
Shares are held at fair value which is based on current market values.
Independently Managed Trust Fund Investments 
the fair value of these investments is based on current market interest rates and share prices as advised by independent investment managers.
Loan from Subsidiary Company 
the fair value of the loan is based on current market interest rates for a loan of similar terms and maturity.
62

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
6  fiNaNCial iNSTrumENTS (CONTiNuED)
bOrrOWiNgS
the university has an unsecured fluctuating committed cash advance facility with a maximum limit of $60m, and an expiry date of 31 march 2007.  as at  
31 december 2006, the university had not drawn down against this facility.
iNTErEST raTE riSk
interest rate risk is the risk that the value of a financial instrument will fluctuate due to changes in market interest rates.  the value of the above securities is 
affected by changes in interest rates.  the university manages its interest rate exposure through the utilisation of fixed interest rates.
CrEDiT riSk
credit risk is the risk that one party to a financial instrument will fail to discharge an obligation and cause the other party to incur a financial loss.
the university places investments with institutions which have a high credit rating.  the university also reduces its exposure to risk by limiting the amount  
that can be invested in any one institution.  the university believes that these policies reduce the risk of any loss which could arise from its investment  
activities.
there is no concentration of credit risk in Receivables.
CurrENCy riSk
currency risk is the risk that the value of a financial instrument will fluctuate due to changes in foreign exchange rates.
the university has exposure to currency risk from off shore transactions. this is mitigated through the use of forward foreign exchange contracts.
foreign currency bank balances are held to meet future payments contracted in these currencies.
 
consolidated 
univeRsity
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
forward foreign exchange contracts 
 
 
12,081 
3,527 
12,044 
3,010
The fair value of outstanding forward foreign exchange contracts at 31 December 2006 gives rise to a loss of $0.737m.
SharES iN SubSiDiariES
Name 
interest 2006 
interest 2005 
principal activities 
balance date
auckland uniServices limited 
100% 
100% 
commercial research 
31 december
uni-accommodation limited 
100% 
100% 
Student accommodation 
31 december
via auckland uniServices the following subsidiaries also form part of the group
neuronZ limited 
89% 
68% 
Research 
31 december
uniSports limited 
100% 
100% 
non-trading 
31 december
lifestyle compass limited 
100% 
100% 
non-trading 
31 december
new Zealand Seed fund partnership limited 
100%  
  – 
non-trading 
31 december
new Zealand Seed fund management limited 
100%  
  – 
non-trading 
31 december
e learnings asia pacific limited 
100% 
100% 
non-trading 
31 december
cecil limited 
100% 
100% 
non-trading 
31 march
63

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
7   rECEiVablES aND prEpaymENTS
 
consolidated 
univeRsity
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
note 
$000 
$000 
$000 
$000
trade receivables 
 
 
31,440 
31,694 
15,583 
19,812
less provision for doubtful debts 
 
 
(2,313) 
(1,757) 
(1,188) 
(1,157)
net receivables 
 

29,127 
29,937 
14,395 
18,655
Related company receivables 
 

 
 
3,825 
5,302
accrued interest 
 

99 
340 
99 
340
prepayments 
 
 
11,218 
10,261 
11,218 
10,261
TOTal rECEiVablES aND prEpaymENTS 
 
 
40,444 
40,538 
29,537 
34,558
 
8  iNVENTOriES 
 
     
 
 
 
 
consolidated 
univeRsity 
consolidated 
 
univeRsity
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
Raw materials 
 
 
339 
370 
339 
370 
Research contracts in progress 
 
 
8,058 
4,926 
2,190 
2,978 
other work in progress 
 
 



2
finished goods 
 
 
577 
726 
577 
726
TOTal iNVENTOriES 
 
 
8,978 
6,024 
3,110 
4,076
64

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
9  prOpErTy, plaNT aND EQuipmENT
 
consolidated 
univeRsity
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
freehold land 
– at cost / valuation 
 
163,817 
163,817  
163,155 
163,155
 
 
net book value 
 
163,817 
163,817  
163,155 
163,155
buildings 
– at cost / valuation 
 
711,314 
630,807 
710,864 
630,359
 
 
– accumulated depreciation 
 
(55,390) 
(27,105) 
(55,323) 
(27,071)
 
 
net book value 
 
655,924 
603,702 
655,541 
603,288
leasehold improvements 
– at cost / valuation 
 
20,616 
20,785 
18,751 
19,614
 
 
– accumulated depreciation 
 
(12,614) 
(12,111) 
(11,810) 
(11,454)
 
 
net book value 
 
8,002 
8,674 
6,941 
8,160
library collection 
– at cost / valuation 
 
189,303 
176,466 
189,303 
176,466
 
 
– accumulated depreciation 
 
(75,954) 
(66,852) 
(75,954) 
(66,852)
 
 
net book value 
 
113,349 
109,614 
113,349 
109,614
works of art 
– at cost / valuation 
 
13,095 
8,509 
13,095 
8,509
 
 
net book value 
 
13,095 
8,509 
13,095 
8,509
plant and equipment 
– at cost 
 
257,008 
236,040 
250,309 
229,285
 
 
– accumulated depreciation 
 
(162,953)  (143,579) 
(159,950)  (141,175)
 
 
net book value 
 
94,055 
92,461 
90,359 
88,110
leased plant and equipment 
– at cost 
 
3,631 
3,631 
3,631 
3,631
 
 
– accumulated depreciation 
 
(1,089) 
(363) 
(1,089) 
(363)
 
 
net book value 
 
2,542 
3,268 
2,542 
3,268
other property, plant and equipment 
– at cost 
 
8,173 
9,687 
8,173 
9,687
 
 
net book value 
 
8,173 
9,687 
8,173 
9,687
capital work in progress 
– at cost 
 
108,943 
89,441 
108,739 
89,069
 
 
net book value 
 
108,943 
89,441 
108,739 
89,069
total property, plant and equipment 
– at cost / valuation 
  1,475,900  1,339,183 
1,466,020  1,329,775
 
 
– accumulated depreciation 
 
(308,000)  (250,010) 
(304,126)  (246,915)
prOpErTy, plaNT aND EQuipmENT – NET bOOk ValuE 
  1,167,900  1,089,173 
1,161,894  1,082,860
all land and buildings occupied by the university as at 1 January 2005 were revalued at that date. land and building revaluations were carried out by dtZ 
new Zealand ltd, Registered valuers.
works of art have been revalued by peter webb galleries, specialist valuers and auctioneers as at 1 January 2006.
acquisitions since the date of revaluation are recorded at cost.
crown land with a value of $103,273,275 is included in property, plant and equipment.
65

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
10   fiNaNCE lEaSE liabiliTiES
 
consolidated/univeRsity
 
 
 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000
due within 1 year 
 
 
726 
726
due within 1 to 2 years 
 
 
726 
726
due within 2 to 5 years 
 
 
1,090  
1,816
due in over five years 
 
 
 
 
 
 
 
2,542 
3,268
DiSClOSED iN STaTEmENT Of fiNaNCial pOSiTiON aS:
current liabilities 
 
 
726 
726
non current liabilities 
 
 
1,816 
2,542
TOTal fiNaNCE lEaSE liabiliTiES 
 
 
2,542 
3,268
11  payablES
 
consolidated 
univeRsity
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
note 
$000 
$000 
$000 
$000
trade payables 
 

81,833 
86,556  
64,178  
71,179 
Related company payables 
 

 
 
481  
 539
loan from subsidiary 
 

  
 
31,700 
12,000
Revenue received in advance 
 
 
 12,586 
12,876  
 12,586  
12,876
Research contract obligations 
 
 
66,084  
54,836  
28,654  
28,610
TOTal payablES 
 
 
160,503 
154,268 
137,599 
125,204
12  EmplOyEE ENTiTlEmENTS
 
consolidated 
univeRsity
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
CurrENT liabiliTiES
accumulated annual leave 
 
 
15,410 
10,838  
15,045 
10,568 
Retirement allowance 
 
 
 5,580 
4,625  
 5,580 
4,625
long service leave 
 
 
597 
541 
597 
541
TOTal EmplOyEE ENTiTlEmENTS – CurrENT 
 
 
21,587 
16,004 
21,222 
15,734
NON CurrENT liabiliTiES
Retirement allowance 
 
 
23,659  
20,924  
 23,659  
20,924 
long service leave 
 
 
 1,304  
1,896  
 1,304  
 1,896
TOTal EmplOyEE ENTiTlEmENTS – NON CurrENT 
 
 
24,963 
22,820 
24,963 
22,820
66

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
13  prOViSiONS
SpECial fuND prOViSiONS
2006 
consolidated / univeRsity
 
 
vice-chancellor’s 
academic 
total
 
 
Strategic 
Support 
2006
 
 
development fund 
fund 
actual
 
 
$000 
$000 
$000
balance 1 January 2006 
 
6,080 
84 
6,164
increase / (decrease) to provision 
 
1,644 
247 
1,891
amounts incurred against provision 
 
(2,942) 
(271) 
(3,213)
balaNCE 31 DECEmbEr 2006 
 
4,782 
60 
4,842
2005 
consolidated / univeRsity
 
 
vice-chancellor’s 
emerging 
academic 
total
 
 
Strategic 
Research areas 
Support 
2005
 
  development fund 
Support fund 
fund 
actual
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
balance 1 January 2005 
 
4,245 
57 
118 
4,420
increase / (decrease) to provision 
 
3,549 
 
228 
3,777
amounts incurred against provision 
 
(1,714) 
(57) 
(262) 
(2,033)
balaNCE 31 DECEmbEr 2005 
 
6,080 
 
84 
6,164
ViCE-ChaNCEllOr’S STraTEgiC DEVElOpmENT fuND
the fund is to enable the vice-chancellor to meet agreed strategic development opportunities that arise during the course of the year and which require 
immediate funding.  
these costs are all available to be incurred in the next financial year.
EmErgiNg rESEarCh arEaS SuppOrT fuND
the fund was to provide seed funding for research activities in new areas, in existing and new research centres established according to the university of 
auckland policy.
aCaDEmiC SuppOrT fuND
this fund is to provide support for distinguished academics engaged in research.  
these costs are expected to be incurred in the next financial year.
rESTruCTuriNg prOViSiON
the university commenced a restructuring review in march 2006. the provision includes redundancy and outplacement costs.
consolidated 
consolidated 
univeRsity
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
Restructuring provision 
 
 
4,517 
  
4,517
 
 
 
 
4,517 
 
4,517 
14  CONTiNgENT liabiliTiES
no significant contingent liabilities have been identified as at 31 december 2006 (2005: nil).
67

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
15  OpEraTiNg COmmiTmENTS
 
consolidated  
univeRsity
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
COmmiTmENTS iN rESpECT Of OpEraTiNg lEaSES
due within 1 year 
 
 
14,859 
16,189 
13,498 
14,835
due within 1 to 2 years 
 
 
10,328 
11,871 
9,708 
10,713
due within 2 to 5 years 
 
 
17,701 
16,165 
16,491 
14,877
due in over five years 
 
 
4,099 
5,194 
3,810 
5,162
TOTal OpEraTiNg lEaSE COmmiTmENTS 
 
 
46,987 
49,419 
43,507 
45,587
OpEraTiNg lEaSE COmmiTmENTS by TypE
properties 
 
 
37,960 
36,886 
34,648 
33,437
equipment 
 
 
9,027 
12,533 
8,859 
12,150
TOTal OpEraTiNg lEaSE COmmiTmENTS by TypE 
 
 
46,987 
49,419 
43,507 
45,587
16  CapiTal COmmiTmENTS
consolidated/univeRsity
y
 
 
 
 
 
2006 
2005
 
 
 
 
 
actual 
actual
 
 
 
 
 
$000 
$000
property Services projects 
 
 
 
 
38,102 
48,654
other capital expenditure 
 
 
 
 
1,436 
960
TOTal CapiTal COmmiTmENTS 
 
 
 
 
39,358 
49,614
17  gENEral EQuiTy
included in equity at the end of the year is a total of $36.379m (2005: $36.379m) representing accumulated capital contributions made by the crown under 
s15 public finance act 1989. this funding has been made for specific capital purposes – owen g glenn building $25.000m, centres of Research excellence 
$8.841m and tertiary education Strategic change fund $2.538m.  all contributions were received prior to 2005.
 
consolidated  
univeRsity
 
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
balance 1 January 2006 
 
 
796,564 
774,596 
792,872 
771,265
net surplus  
 
 
16,519 
19,930 
16,373 
19,569
less net surplus transferred to trust and special funds 
 
 
(255) 
(814) 
(255) 
(814)
add Revaluation reserves transferred to retained earnings on disposal of assets 
 
 
 
2,852 
 
2,852
balaNCE 31 DECEmbEr 2006 
 
 
812,828 
796,564 
808,990 
792,872
68

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
18  rEValuaTiON rESErVES     
consolidated  
univeRsity
 
 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
 
actual 
actual 
actual 
actual
 
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
laND aND builDiNgS
balance 1 January 2006 
 
 
199,077 
62,701 
198,403 
62,701
transferred to retained surplus on sale of revalued assets 
 
 
 
(2,852) 
 
(2,852)
net revaluation of land and buildings 
 
 
 
139,228 
 
138,554
balaNCE 31 DECEmbEr 2006 
 
 
199,077 
199,077 
198,403 
198,403
WOrkS Of arT
balance 1 January 2006 
 
 
3,027 
3,027 
3,027 
3,027
net revaluation of works of art 
 
 
4,590 
 
4,590 
balaNCE 31 DECEmbEr 2006 
 
 
7,617 
3,027 
7,617 
3,027
iNVESTmENT rEValuaTiON
balance 1 January 2006 
 
 
 
 
net revaluation of investments 
 
 
222
balaNCE 31 DECEmbEr 2006 
 
 
222
TOTal balaNCE 31 DECEmbEr 2006 
 
  206,916    202,104 
206,020 
201,430
19  TruST aND SpECial fuNDS
2006 
consolidated / univeRsity
 
 
Special 
endowment 
Scholarships 
total
 
 
funds 
funds
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
balance 1 January 2006 
 
1,920 
6,339 
8,157 
16,416
income 
 
6,526 
1,478 
1,128 
9,132
less expenditure 
 
6,425 
2,156 
296 
8,877
net surplus (deficit)  
 
101 
(678) 
832 
255
balaNCE 31 DECEmbEr 2006 
 
2,021 
5,661 
8,989 
16,671
2005 
consolidated / univeRsity
 
 
Special 
endowment 
Scholarships 
total
 
 
funds 
funds
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
balance 1 January 2006 
 
1,887 
6,385 
7,330 
15,602
income 
 
6,264 
2,885 
1,166 
10,315
less expenditure 
 
6,231 
2,931 
339 
9,501
net surplus (deficit)  
 
33 
(46) 
827 
814
balaNCE 31 DECEmbEr 2006 
 
1,920 
6,339 
8,157 
16,416
69

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
20  rElaTED parTiES
the university enters into transactions with government departments and crown agencies.  these are not considered to be related party transactions.
auCklaND uNiSErViCES limiTED
the  university  pays  some  of  the  salaries  of auckland  uniServices  limited  administrative  staff  and  other  administration  costs  which  it  recharges  to  the 
company.   the university also charges auckland uniServices limited for costs incurred by departments and student scholarship costs against the company’s 
projects.
the value of transactions charged by the university to auckland uniServices limited during 2006 was $18.3m (2005: $16.8m).
auckland uniServices limited pays some salary costs and sundry expenses on behalf of the university and recharges these to the university.   the value of 
transactions charged by auckland uniServices limited to the university during 2006 was $4.2m (2005: $2.9m).
interest charged by auckland uniServices limited to the university throughout the year was $1.789m (2005: $0.836m).
balances outstanding at 31 december 2006 are :
1. Sundry debtors 
$2,364,197 
(2005: $4,549,057)
2. current account 
$1,460,481 
(2005: $752,635)
3. Sundry creditors 
$480,766 
(2005: $347,356)
4. loan account 
$31,700,000 
(2005: $12,000,000)
Sundry debtors relate to amounts owing to university departments for scholarship charges and sundry expenses paid on behalf of auckland uniServices 
limited.
Sundry  creditors  relate  to  amounts  owed  by  university  departments  for  salaries,  travel  expenses  and  other  charges  paid  on  their  behalf  by auckland 
uniServices limited.
the loan account represents cash advanced by auckland uniServices limited to the university.
uNi-aCCOmmODaTiON limiTED
uni-accommodation limited is a wholly owned subsidiary of the university of auckland, which leases student accommodation from investors in the Railway 
campus and rents rooms to students.  the university provides value added services including meal plans, telephone and laundry services to the students on 
its own account.  the university provides management and accounting services to uni-accommodation limited free of charge, and receives and pays money 
on behalf of uni-accommodation limited.
the balance owed by the university to uni-accommodation limited at 31 december 2006 is $231,593 (2005: $192,367).
70

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
21   aDOpTiON Of iNTErNaTiONal fiNaNCial rEpOrTiNg STaNDarDS 
 
 
 
in  december  2002,  the accounting  Standards  Review  board  in  new  Zealand  announced  that  new  Zealand  equivalents  to  international  financial 
Reporting Standards (nZ ifRS) will apply to all new Zealand entities for periods commencing on or after 1 January 2007, with the option to convert 
two years earlier.   the university of auckland will adopt nZ ifRS for the year commencing 1 January 2007.   the comparative financial statements 
will  be  restated  and  an  opening  position  prepared  using  nZ  ifRS  as  at  1  January  2006.   this  disclosure  highlights  the  most  significant  changes   
to the university of auckland's opening position as well as significant changes in accounting policy on conversion to nZ ifRS.   
 
plaNNiNg fOr ThE TraNSiTiON TO NZ ifrS 
 
 
 
 
 
a project team of university personnel has reviewed the university's current accounting policies to identify and plan for changes required to comply 
with nZ ifRS. implementation of these changes commenced during the year ended 31 december 2006 and the project is on schedule to ensure that 
conversion occurs within the required timeframe of 31 december 2007. 
 
 
 
 
 
iDENTifiED aDjuSTmENTS ON aDOpTiON Of NZ ifrS 
 
 
 
where the financial impact of conversion can be reliably estimated, and where it is material, details are provided below.  the adjustments set out 
in  this  note  are  estimates  based  on  interpretation  of  the  currently  issued  standards.   to  the  extent  that  these  standards  or  their  interpretation 
change, the amounts quoted below may need to be adjusted prior to the publication of the university's ful  ifRS-compliant financial statements as at  
31 december 2007.
1. fiNaNCial iNSTrumENTS 
 
 
 
 
 
the university of auckland maintains an off-balance sheet portfolio of forward exchange contracts to hedge currency risks associated with its committed  
foreign currency transactions.  under new Zealand gaap these contracts are accounted for as hedges with any gains or losses deferred and recognised 
when the hedged transaction occurs.   
 
 
 
 
 
under nZ ifRS al  derivative contracts wil  be recognised at fair value in the Statement of financial position.  changes in the fair value of the derivatives 
wil   be  recognised  in  the  Statement  of  financial  performance  unless  strict  hedge  criteria  are  met.   this  includes  testing  the  hedging  relationship  both 
prospectively and retrospectively for effectiveness.  ineffectiveness outside the prescribed parameters precludes the use of hedge accounting and may 
result in volatility in the Statement of financial performance. cash flow hedge accounting is expected to be the predominant form of hedge accounting 
applied by the university.  it is expected that these new rules on accounting for hedging instruments wil  introduce volatility within equity reserves, 
and, where hedges are deemed ineffective, the potential for some volatility within the Statement of financial performance.
the net impact on equity as at 31 december 2005 (opening balance sheet) is $22,000.  this amount represents the fair value of forward  
exchange contracts as at 31 december 2005 that do not meet the criteria for hedge accounting.   
 
 
 
2. EmplOyEE bENEfiTS
iaS 19 requires employee benefits to be recognised as services are rendered as opposed to on entitlement.  the university of auckland has undertaken 
an actuarial valuation to determine the likelihood of employees taking more than their current year's sick leave. this adjustment wil  change net equity on 
adoption.
the adjustment on transition to nZ ifRS has been quantified at $1,950,000 for the university and its subsidiaries. going forward, subsequent changes to 
this provision wil  result in volatility in the Statement of financial performance. 
3. iNTaNgiblE aSSETS
the  university  of auckland  does  not  currently  recognise  any  intangible  assets.  nZ  iaS  38  -  intangible assets  (and  related  interpretations)  require 
computer software that is not an integral part of the related computer hardware to be treated as an intangible asset, provided certain criteria are met.
on conversion to nZ ifRS, such items wil  be reclassified from tangible to intangible fixed assets.  there wil  be no net impact on equity.
71

NOTES TO ThE fiNaNCial STaTEmENTS (CONTiNuED)
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
21   aDOpTiON Of iNTErNaTiONal fiNaNCial rEpOrTiNg STaNDarDS (continued)
4. rEVENuE ariSiNg frOm aCTiNg aS agENT
under the requirements of nZ iaS 18 Revenue, in an agency relationship amounts col ected on behalf of a principal are not revenue and the entity 
acting as an agent should recognise only its commission received as revenue. 
it has been identified that entities within the university of auckland group receive revenue from a number of contracts that require them to col ect 
money  that  is  then  passed  on  to  third  parties.    in  these  instances  the  university  should  recognise  only  the  commission  received  as  revenue  as 
opposed to the total revenue and total expenses. 
 
 
 
 
 
 
 
 
on conversion to nZ ifRS such items wil  need to be removed from the income statement for both the comparative (31/12/2006) and the current 
financial year (31/12/2007).  there wil  be no net impact on equity.
gENEral EQuiTy rECONCiliaTiON aS aT 1 jaNuary 2006 (baSED ON CurrENT ESTimaTES aND iNTErprETaTiONS)
 
consolidated
 
 
general 
Revaluation 
trust and 
total
 
 
equity 
Reserves 
Special funds 
equity
 
 
$000 
$000 
$000 
$000
balance reported under NZgaap as at 1 january 2006 
 
796,564 
202,104 
16,416 
1,015,084
Recognition of derivatives not meeting criteria for hedge accounting 
 
22 
 
 
22
increase in employee entitlements 
 
(1,950) 
 
 
(1,950)
balaNCE rESTaTED uNDEr NZ ifrS aS aT 1 jaNuary 2006 
 
794,636 
202,104 
16,416 
1,013,156
72

COST Of SErViCES Summary
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
 
consolidated 
univeRsity
 
 
2006 
2006 
2005 
2006 
2005
 
 
actual 
budget 
actual 
actual 
actual
 
 
$000 
$000 
$000 
$000 
$000
COST Of SigNifiCaNT aCTiViTiES 
 
 
 
 
 
 
   
 
teaching and research 
 
357,263    357,055    341,838   
357,521    341,870  
 
Research programmes 
 
173,936    171,337    165,584   
110,042    103,996  
 
academic services 
 
136,379    134,769    129,737   
133,093    126,700  
 
institutional services 
 
131,201 
121,806    125,395   
132,990   126,231       
total cost of significant activities 
 
798,779    784,967    762,554   
733,450    698,797  
less internal transactions 
 
(146,433)   (141,582)   (130,713)   
(146,433)   (130,713)       
TOTal EXTErNal COSTS 
 
652,346    643,385    631,841   
587,017    568,084  
 
 
 
 
 
 
 
 
   
rEVENuE frOm SigNifiCaNT aCTiViTiES 
 
 
 
 
 
 
   
 
teaching and research 
 
472,950    472,793    454,476   
476,606    456,101  
 
Research programmes 
 
183,851    175,402    178,149   
118,181    115,427  
 
academic services 
 
41,307   
39,063   
37,804   
38,020   
34,782  
 
institutional services 
 
121,386    116,396    111,841   
121,212    111,842       
total revenue from significant activities 
 
819,494    803,654    782,270   
754,019    718,152  
less internal transactions 
 
(146,433)   (141,582)   (130,713)   
(146,433)   (130,713)  
TOTal EXTErNal rEVENuE 
 
673,061    662,072    651,557   
607,586    587,439       
OpEraTiNg SurpluS frOm SigNifiCaNT aCTiViTiES 
 
20,715    18,687    19,716   
20,569   
19,355  
 
 
 
 
 
 
 
 
   
internal  transactions  include  occupancy  charges,  internal  al ocations  of  research  funding,  internal  tuition  fees  and  services  provided  within  the 
university. 
 
 
 
 
 
   
73

rEpOrT Of ThE auDiTOr-gENEral
fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
TO ThE rEaDErS Of ThE uNiVErSiTy Of auCklaND aND grOup’S fiNaNCial STaTEmENTS  
aND pErfOrmaNCE iNfOrmaTiON fOr ThE yEar ENDED 31 DECEmbEr 2006
the auditor-general is the auditor of the university of auckland (the “university”) and group.  the auditor-general has appointed me, nick main, 
using the staff and resources of deloitte, to carry out the audit of the financial statements and statement of service performance of the university 
and group, on his behalf, for the year ended 31 december 2006. 
uNQualifiED OpiNiON
in our opinion: 
•  the financial statements of the university and group on pages 52 to 73:
•  comply with general y accepted accounting practice in new Zealand; and
•  fairly reflect:
 
o   the university and group’s financial position as at 31 december 2006; and
 
o   the results of operations and cash flows for the year ended on that date.
 
o   the performance information of the university on pages 36 to 49 fairly reflects its service performance achievements measured against 
 
 
the performance targets adopted for the year ended on that date.
the audit was completed on 27 february 2007, and is the date at which our opinion is expressed.
the  basis  of  our  opinion  is  explained  below.    in  addition,  we  outline  the  responsibilities  of  the  council  and  the  auditor,  and  explain  our 
independence.
baSiS Of OpiNiON
we carried out the audit in accordance with the auditor-general’s auditing Standards, which incorporate the new Zealand auditing Standards.
we planned and performed the audit to obtain al  the information and explanations we considered necessary in order to obtain reasonable 
assurance that the financial statements and statement of service performance did not have material misstatements whether caused by fraud or 
error.
material misstatements are differences or omissions of amounts and disclosures that would affect a reader’s overal  understanding of the financial 
statements and statement of service performance.  if we had found material misstatements that were not corrected, we would have referred to 
them in our opinion.
the audit involved performing procedures to test the information presented in the financial statements and statement of service performance.  
we assessed the results of those procedures in forming our opinion.
audit procedures general y include:
•  determining  whether  significant  financial  and  management  controls  are  working  and  can  be  relied  on  to  produce  complete  and  accurate 
 
data;
•  verifying samples of transactions and account balances;
•  performing analyses to identify anomalies in the reported data;
•  reviewing significant estimates and judgements made by the council;
•  confirming year-end balances;
•  determining whether accounting policies are appropriate and consistently applied; and
•  determining whether al  financial statement disclosures are adequate.
74


we  did  not  examine  every  transaction,  nor  do  we  guarantee  complete  accuracy  of  the  financial  statements  and  statement  of  service 
performance.
we evaluated the overal  adequacy of the presentation of information in the financial statements and statement of service performance.  we 
obtained al  the information and explanations we required to support our opinion above.
rESpONSibiliTiES Of ThE COuNCil  aND ThE auDiTOr
the council is responsible for preparing financial statements in accordance with general y accepted accounting practice in new Zealand.  those 
financial statements must fairly reflect the financial position of the university and group as at 31 december 2006.  they must also fairly reflect the 
results of its operations and cash flows for the year ended on that date.  the council is also responsible for preparing performance information 
that fairly reflects the service performance achievements for the year ended 31 december 2006.  the council’s responsibilities arise from the 
education act 1989 and the crown entities act 2004. 
we are responsible for expressing an independent opinion on the financial statements and reporting that opinion to you.  this responsibility arises 
from section 15 of the public audit act 2001 and the crown entities act 2004. 
iNDEpENDENCE
when  carrying  out  the  audit  we  fol owed  the  independence  requirements  of  the  auditor-general,  which  incorporate  the  independence 
requirements of the institute of chartered accountants of new Zealand.
in addition to the audit we carried out assignments in the area of executive payrol  services.  other than the audit and this assignment, we have 
no relationship with or interest in the university or any of its subsidiaries.
nicK main
deloitte
on behalf of the auditor-general
auckland, new Zealand
•  this audit report relates to the financial statements of the university of auckland for the year ended 31 december 2006 included on the university 
of auckland’s website. the university’s council is responsible for the maintenance and integrity of the university’s website. we have not been engaged 
to report on the integrity of the university’s website. we accept no responsibility for any changes that may have occurred to the financial statements 
since they were initially presented on the website. the audit report refers only to the financial statements named above. it does not provide an opinion 
on any other information which may have been hyperlinked to/from these financial statements. if readers of this report are concerned with the inherent 
risks arising from electronic data communication they should refer to the published hard copy of the audited financial statements and related audit 
report dated 27 february 2007 to confirm the information included in the audited financial statements presented on this website. legislation in new 
Zealand governing the preparation and dissemination of financial statements may differ from legislation in other jurisdictions.
75

glOSSary
aCrONym 
EXpaNDED mEaNiNg
asttle 
assessment tools for teaching and learning
cecil 
the university of auckland's learning management System
coRes 
centre of Research excel ence
dalSl 
department of applied language Studies and linguistics
efR   
external y funded Research
eftS 
equivalent ful  time Student
fmhS 
faculty of medical & health Sciences
fRSt 
foundation for Research Science and technology
hRc   
health Research council
moe   
ministry of education
ndeva   
the student administration system.
nicai 
national institute of creative arts and industries (also referred to as faculty of)
oecd 
organisation for economic co-operation and development
pbRf 
performance based Research fund
pgSf   
public good Service fund (crown research funder)
RSnZ   
Royal Society of new Zealand
tec 
tertiary education commission
teo   
tertiary education organisation
teSol 
teachers of english to Speakers of other languages
76



2006
2006
2006
the university of auckland 
private Bag 92019 
the university 
auckland Mail centre
auckland 1142
new Zealand
of auckland
www.auckland.ac.nz
2006 annual report
Zealand
Zealand
Zealand
New 
New 
New 
Auckland
Auckland
Auckland
of 
of 
of 
University 
University 
University 
The 
The 
The 
Report
Report
Report
Annual 
Annual 
Annual