This is an HTML version of an attachment to the Official Information request 'Has the NZ government provided liability waivers for COVID vaccine manufacturers (eg from negligence)'.

 
 
 
Reference: 20210435 
 
 
15 October 2021 
 
 
Graham Burger 
[FYI request #16547 email]> 
 
 
Dear Graham 
 
Thank you for your Official Information Act request (OIA), received on 17 September 
2021. You requested the following: 
 
Have any COVID19 vaccine manufacturers been provided with liability waivers of 
any kind, including negligence by the NZ government or any agency? Please 
provide details of any such waivers and the companies and agencies involved. 
 

The Ministry of Health transferred part of your request to the Treasury under section 
14(b)(ii) of the OIA.  
 
The Ministry of Health also transferred part of the request to the Ministry of Business, 
Innovation and Employment under section 14(b)(ii) of the OIA. 
 
Information being released 
 
Please find enclosed the following document: 
 
Date 
Document Description 
Decision 
9 August 2021 
Donating AstraZeneca COVID-19 
Release in part 
vaccines to the COVAX Advance 
Market Commitment: indemnity 
request from MOH/MFAT - Gavi 
 
I have decided to release the relevant parts of the document listed above, subject to 
information being withheld under one or more of the following sections of the OIA, as 
applicable: 
 
 
certain sensitive advice under section 6(b)(ii) – to prejudice the entrusting of 
information to the Government of New Zealand on a basis of confidence by an 
international organisation, 
 
personal contact details of officials under section 9(2)(a) – to protect the privacy 
of natural persons, including that of deceased natural persons, 
 
commercially sensitive information under section 9(2)(b)(ii) – to protect the 
commercial position of the person who supplied the information, or who is the 
subject of the information,  
1 The Terrace 
PO Box 3724  
Wellington 6140 
New Zealand  
tel.  +64-4-472-2733 
 
https://treasury.govt.nz 

 
 
confidential information under section 9(2)(f)(iv) – to maintain the current 
constitutional conventions protecting the confidentiality of advice tendered by 
Ministers of the Crown and officials, 
 
certain confidential information under section 9(2)(ba)(i) – where the release of 
that information would be likely to prejudice the supply of similar information, or 
information from the same source, and it is in the public interest that such 
information should continue to be supplied, and 
 
direct dial phone numbers of officials under section 9(2)(k) – to prevent the 
disclosure of information for improper gain or improper advantage. 
 
Direct dial phone numbers of officials have been redacted under section 9(2)(k) in 
order to reduce the possibility of staff being exposed to phishing and other scams.  This 
is because information released under the OIA may end up in the public domain, for 
example, on websites including Treasury’s website 
 
Information publicly available 
 
The following information is also covered by your request and will soon be publicly 
available on the Treasury website: 
 
Ite
Date 
Document Description 
Website 

1.    27 May 2021 
Donating AstraZeneca doses 
https://www.treasury.govt.nz/
to the COVAX Facility: 
publications 
Indemnity request from 
MFAT/MOH 
2.    29 April 2021 
Polynesian COVID-19 vaccine 
https://www.treasury.govt.nz/
roll-out: Indemnity request from  publications 
MFAT/MOH – Pfizer New 
Zealand Limited / BioNTech 
 
Accordingly, I have refused your request for the documents listed in the above table 
under section 18(d) of the OIA: the information requested is or will soon be publicly 
available. 

 
Please  note  that  this  letter  (with  your  personal  details  removed)  and  enclosed 
documents may be published on the Treasury website. 
 
This reply addresses the information you requested. You have the right to ask the 
Ombudsman to investigate and review my decision.  
 
Yours sincerely 
 
 
 
 
 
Conor McBride 
Team Leader, International  
 
 



 
IN-CONFIDENCE 
Treasury Report:   Donating AstraZeneca COVID-19 vaccines to the 
COVAX Advance Market Commitment: indemnity 
request from MOH/MFAT - Gavi 
Date:   
9 August 2021  
Report No: 
T2021/1882 
File Number: 
SH-1-6-1-3-3-13-1 
Action sought 
  
Action sought  
Deadline  
Hon Grant Robertson 
Agree to provide an indemnity to 
11 August 2021 
Minister of Finance 
Gavi, the Vaccine Alliance, for 
 
ancillary costs associated with the 
donation of AstraZeneca doses to 
the COVAX Facility.  
Sign the attached grant agreement. 
Contact for telephone discussion (if required) 
Name Position 
Telephone  1st 
Contact 
Hugo Van Dyke 
Senior Analyst, 
s9(2)(k)
N/A 
 
International 
(wk) 
(mob) 
Conor McBride 
Team Leader, 
s9(2)(k)
N/A 
 
International 
(wk) 
(mob) 
Minister’s Office actions (if required) 
Return the signed report to Treasury. 
Sign the attached grant agreement and return to Treasury. 
 
Note any 
 
feedback on 
the quality of 
the report 
 
Enclosure
Yes (attached) 
Treasury:4488702v2 
IN-CONFIDENCE 
                  

IN-CONFIDENCE 
Treasury Report:  Donating AstraZeneca COVID-19 vaccines to the 
COVAX Advance Market Commitment: indemnity request from 
MOH/MFAT - Gavi 
Executive Summary 
This report seeks your approval to provide Gavi, the Vaccine Alliance (Gavi) with an 
indemnity for the payment of ancillary costs for donating up to 7,600,000 COVID-19 vaccine 
doses from our Advance Purchase Agreement (APA) with AstraZeneca (AZ) to the COVAX 
Facility (COVAX) for distribution by the COVAX Advanced Market Commitment (AMC).  
 
This indemnity is similar to the indemnity you approved for donating 1,668,000 COVAX-
sourced AZ doses to the AMC, earmarked to the Pacific [T2021/1225 refers]. 
 
Vaccine Ministers have agreed to donate a further 1,000,000 AZ doses 
 
On 27 July 2021, Vaccine Ministers agreed [HR-2021-1664 refers]: 
 
• 
to donate the   
delivery of the AZ vaccine of up to 1,000,000 doses to the AMC, and 
 
s9(2)(b)(ii)
• 
the donated doses would be earmarked for countries in the Pacific region as absorptive 
capacity allows and any surplus doses would be for distribution to other COVAX AMC 
countries worldwide, according to the WHO Allocation Mechanism.  
 
The grant agreement for donating these AZ doses requires New Zealand to pay 
ancillary costs and includes an indemnity for failure to pay those costs 
 
The attached grant agreement for donating these doses will require New Zealand to:  
 
• 
pay  6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
for ancillary costs associated with delivering the donation, 
 
6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
  Payment of these ancillary 
6(b)(ii)
costs will be funded from Vote Foreign Affairs and will allow Gavi to prioritise its  9(2)(ba)(i)
resources towards mobilising the maximum number of doses, and  
 
• 
indemnify Gavi for any costs, losses or liabilities incurred as a result of New Zealand 
failing to pay these ancillary costs.   
 
The grant agreement will apply to the initial donation of up to 1,000,000 doses (up to 
6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
 and any future donation of APA-sourced AZ doses New Zealand elects to pay 
ancillary costs for (up to  6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
for 7,600,000 doses, including the initial 1,000,000).  
Future donations will be subject to agreement by Vaccine Ministers but will not require further 
indemnity approvals from you. 
 
Officials consider that this indemnity meets the public interest test 
 
To provide this indemnity, you (as Minister of Finance) will need to be satisfied that the 
indemnity meets the public interest test under section 65ZD of the Public Finance Act 1989. 
 
We consider that the indemnity satisfies the public interest test. The indemnity is low risk and 
benefits New Zealand as it expedites the rate at which doses are distributed to:  
 
• 
the Pacific, which reduces the region’s reliance on the aid programme, and  
 
• 
worldwide, which supports the global recovery and our reconnection with the world. 
T2021/1882 Donating COVID-19 vaccines via the COVAX Facility: indemnity request from MOH/MFAT - AstraZeneca 
Page 2 
IN-CONFIDENCE 

IN-CONFIDENCE 
 
Recommended Action 
We recommend that you: 
 
a  note that on 27 July 2021 Vaccine Ministers agreed to donate up to 1,000,000 doses of 
the AstraZeneca (AZ) vaccine procured through our bilateral advanced purchase 
agreement (APA) to the COVAX Advance Market Commitment (AMC) [HR-2021-1664 
refers] 
 
b  note that Vaccine Ministers have agreed to allocate these doses to COVAX AMC Eligible 
Economies in the Pacific region with first priority accorded to meeting New Zealand’s 
commitments to Tonga, Fiji, Solomon Islands, Vanuatu, and Kiribati, as absorptive 
capacity allows, and any surplus doses would be available for distribution to AMC-eligible 
countries worldwide 
 
c  note that the attached grant agreement (Annex Two) allows Gavi, the Vaccine Alliance 
(Gavi) to invoice New Zealand for ancillary costs associated with donating APA sourced 
AZ doses, including the no fault compensation levy, safe injection equipment and freight 
(totalling  6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
 
d  note that the Ministry of Health will initially incur the ancillary costs associated with the 
donation of AZ doses to the AMC and will subsequently invoice the Ministry of Foreign 
Affairs and Trade with the payment being met from Vote Foreign Affairs 
 
e  note that the grant agreement requires New Zealand to indemnify Gavi for costs, losses 
or liabilities incurred by Gavi as a result of New Zealand failing to pay the grant payment 
(that is, the payment for ancillary costs) or failing to pay the correct amount; this is in line 
with the indemnities previously granted in the COVAX Commitment Agreement 
 

note that, while the donation referred to in recommendation (a) above is for 1,000,000 
doses, the grant agreement, including the indemnity, will apply to all APA-sourced AZ 
doses (7,600,000, including the initial 1,000,000) that New Zealand agrees to donate to 
the AMC and pay ancillary costs to Gavi for 
 
g  s9(2)(f)(iv)
 
h  note that the indemnity is not within the permitted categories of indemnity that the 
Ministry of Foreign Affairs and Trade (MFAT) or Ministry of Health (MOH) can give under 
section 65ZE of the Public Finance Act 1989  
 

note that under section 65ZD of the Public Finance Act 1989, the Minister of Finance 
may, on behalf of the Crown, give an indemnity “if it appears to the Minister to be 
necessary or expedient in the public interest to do so” 
 

note that officials consider the provision of this indemnity to Gavi meets the public 
interest test because: 
 
i. 
providing for ancillary costs avoids our donation becoming a drain on the AMC’s 
resources intended to fund the purchase of vaccines for developing countries, 
and allows the AMC to mobilise the doses as quickly and safely as possible,  
 
T2021/1882 Donating COVID-19 vaccines via the COVAX Facility: indemnity request from MOH/MFAT - AstraZeneca 
Page 3 
IN-CONFIDENCE 

IN-CONFIDENCE 
ii. 
it is considered preferable that New Zealand provides support to the Pacific 
region to access vaccines as soon as possible in order to lessening their reliance 
on New Zealand’s aid programme in the event of a COVID-19 outbreak or further 
border closures, and 
 
iii. supporting developing countries more broadly to increase vaccination rates 
worldwide improves New Zealand’s ability to reconnect with the rest of the world 
 
k  note that New Zealand can wholly mitigate the risk of this indemnity being called upon 
because it is within our control to make the relevant payments on time and for the correct 
amount 
 

agree to provide an indemnity to Gavi in respect of the ancillary costs associated with 
donating AZ doses to the AMC under section 65ZD of the Public Finance Act 1989 by 
signing the attached grant agreement  
 
Agree/disagree. 
 
m  sign the attached grant agreement (Annex Two) to give effect to your decision to 
provide the indemnity, above 
 
 
 
 
 
 
Conor McBride 
Team Leader, International  
 
 
 
 
 
 
 
Hon Grant Robertson 
Minister of Finance 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
T2021/1882 Donating COVID-19 vaccines via the COVAX Facility: indemnity request from MOH/MFAT - AstraZeneca 
Page 4 
IN-CONFIDENCE 

IN-CONFIDENCE 
 
 
 
 
 
 
Treasury Report: Donating AstraZeneca COVID-19 vaccines to the 
COVAX Advance Market Commitment: indemnity 
request from MOH/MFAT - Gavi 
Purpose of Report 
1. 
This report seeks your approval to provide Gavi, the Vaccine Alliance (Gavi) with an 
indemnity for the payment of ancillary costs associated with donating up to 7,600,000 
doses of the AstraZeneca (AZ) COVID-19 vaccine to the COVAX Facility (COVAX) for 
distribution by the COVAX Advanced Market Commitment (AMC).  
2. 
This indemnity provides an extra level of assurance to Gavi that New Zealand will pay 
the ancillary costs as promised in our agreement. Officials consider the risk of 
triggering this indemnity is low because New Zealand is in control of making the 
required payments and we can therefore ensure these payments amounts are accurate 
and made on time.  
Background 
Previous donations to the Pacific  
3. 
In May 2020, New Zealand committed to support regional and global access to COVID-
19 vaccines [CAB-20-MIN-0382 refers] and to ensure our Pacific neighbours have 
timely access to a vaccine. Since then, New Zealand has entered into advanced 
purchase agreements (APAs) with four vaccine companies.   
4. 
To date, this support has been through a combination of bilateral donation directly to 
Polynesian countries1, and donation via the AMC: 
a  In February 2021, Vaccine Ministers agreed to provide Polynesian countries with 
access to New Zealand’s vaccine portfolio [HR20210373 refers] and in April you 
agreed to indemnify Pfizer New Zealand Limited / BioNTech (Pfizer)  s9(2)(b)(ii)
s9(2)(b)(ii)
s9(2)(b)(ii)
T2021/1040 refers]. Since then, at least 25,800 
Pfizer doses have been delivered to the Realm (Cook Islands, Niue, and Tokelau). 
The Realm are near completing their vaccine rollouts to their eligible populations. 
b  In April 2021, Vaccine Ministers agreed to donate 1,668,000 doses of the AZ 
s9(2)(b)(ii) vaccine to the AMC  s9(2)(b)(ii)
 which would be earmarked for the Pacific, and in 
May you agreed to indemnify Gavi for ancillary costs associated with donating those 
vaccines, should they arise [T2021/1225 refers]. These doses were purchased 
through COVAX [MBIE-2021-1847 refers].  So far, 211,200 doses have been 
delivered to Tonga, Tuvalu, Fiji, Papua New Guinea, Solomon Islands and Timor-
Leste. 
Further donations to the AMC 
                                                
1 The Cook Islands, Niue, Tokelau, Samoa, Tonga and Tuvalu 
T2021/1882 Donating COVID-19 vaccines via the COVAX Facility: indemnity request from MOH/MFAT - AstraZeneca 
Page 5 
IN-CONFIDENCE 

IN-CONFIDENCE 
 s9(2)(b)(ii)
5. 
On 27 July 2021, Vaccine Ministers agreed to donate our   
of AZ of up to 
an additional 1,000,000 doses (  
) to the AMC [HR20211664 refers]. The   
doses are a portion of the 7,600,000 doses that were originally sourced through a   s9(2)(b)(ii)
bilateral advanced purchase arrangement (APA) between New Zealand and AZ last 
year [T2020/3585 refers]. 
 s9(2)(b)(ii)
6. 
Vaccine Ministers have agreed to distribute the   
doses amongst AMC Eligible 
Economies in the Pacific region2, as absorptive capacity allows, with first priority 
accorded to meeting New Zealand’s commitments to Tonga, Fiji, Solomon Islands, 
Vanuatu, and Kiribati. Any volumes surplus to Pacific countries’ needs would be 
available for distribution to other COVAX AMC countries according to the WHO 
Allocation Mechanism3.  
7. 
Under the bilateral APA purchase of these AZ doses, New Zealand indemnified AZ in 
respect of the distribution, administration, use and manufacturing of the doses. The 
tripartite dose sharing agreement between Gavi, New Zealand and AZ in respect of 
proposed donations will provide that AZ releases New Zealand from this liability in 
respect of any AZ doses donated to COVAX.   
The terms of the grant agreement for this donation are similar to the grant 
agreement for donating the   
doses   s9(2)(b)(ii)
8. 
The attached grant agreement (Annex Two) allows Gavi to invoice New Zealand for 
ancillary costs associated with the donation, including the no fault compensation levy, 
safe injection equipment and freight  6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
  These ancillary costs 
will be funded from Vote Foreign Affairs baselines. 
 s9(2)(b)(ii)
9. 
The terms of the grant agreement are similar to the previous grant agreement for the 
donation of   
doses, under which you also agreed to an indemnity to cover the 
ancillary costs associated with donation.  In summary, the key terms for the grant 
agreement to donate the   
doses were that New Zealand agreed to: 
 s9(2)(b)(ii)
a  pay Gavi ancillary costs associated with donating the doses. While these ancillary 
costs are optional, Vaccine Ministers agreed to make these payments in accordance 
with the principle of good donorship to reduce the financial burden on COVAX and 
to support our request that doses be earmarked for the Pacific [HR20211664 refers]; 
and   
b  indemnify Gavi for any costs, losses or liabilities incurred as a result of New Zealand 
failing to pay the ancillary costs correctly.  
 s9(2)(b)(ii)
10.  The differences between the terms of this (  
) agreement and the previous (  
doses) agreement are that: 
6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
b  while Gavi will earmark donated doses for AMC eligible economies in the Pacific, if 
the donated doses exceed the absorptive capacity of those economies (which is 
                                                
2 Kiribati, Micronesia, Solomon Islands, Papua New Guinea, Timor-Leste, Vanuatu, Fiji, Marshall 
Islands, Samoa, Tonga, Tuvalu. 
3 Countries with the lowest vaccination coverage through COVAX will be prioritised 
4 These costs cover the COVAX AMC no-fault compensation levy, safe injection equipment costs and 
freight. 
T2021/1882 Donating COVID-19 vaccines via the COVAX Facility: indemnity request from MOH/MFAT - AstraZeneca 
Page 6 
IN-CONFIDENCE 

IN-CONFIDENCE 
 s9(2)(b)(ii)
anticipated, with respect to the   
doses and almost certainly will with respect to the 
remaining 6,600,000 doses), the remainder will be available for wider distribution to 
eligible economies to the AMC according to the WHO Allocation Mechanism; and 
c  this agreement, and associated indemnity, will apply for any donation of APA-
sourced AZ doses where New Zealand elects to pay the ancillary costs (i.e. if 
Vaccine Ministers subsequently agree to donate any of the remaining 6,600,000 or 
more AZ doses then the terms of this agreement would apply). 
Proposed indemnity  
11.  This indemnity is to provide assurance to Gavi that New Zealand will pay the agreed-
upon ancillary costs associated with donating AZ doses at  6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
– this 
includes the AMC no fault compensation levy, safe injection equipment and freight.  
Initially this would apply to the   
doses only, but it would also apply to any of the 
remaining 6,600,000 or more AZ doses, should New Zealand agree to donate them 
and pay ancillary costs to Gavi.   s9(2)(b)(ii)
12.  The indemnity provisions are set out below and in clauses 6.1 and 6.2 of the grant 
agreement (Annex Two). These are identical to the previous indemnity you provided to 
Gavi for donation to the COVAX AMC [T2021/1225 refers]. 
6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
T2021/1882 Donating COVID-19 vaccines via the COVAX Facility: indemnity request from MOH/MFAT - AstraZeneca 
Page 7 
IN-CONFIDENCE 

IN-CONFIDENCE 
Officials consider that your approval to the proposed indemnity satisfies the 
public interest test under the Public Finance Act 1989 
13.  It is a matter for you (as Minister of Finance) to decide whether or not you are satisfied 
that it is necessary or expedient in the public interest to indemnify Gavi on the terms 
outlined in paragraph 12. 
14.  Officials consider that giving the requested indemnity on the terms set out in  
paragraph 12 to enable fully funded dose donation through the AMC satisfies the 
“necessary or expedient in the public interest” test in section 65ZD of the Public 
Finance Act 1989, for reasons set out below and in the business case at Annex One.  
a  It supports global recovery from the COVID-19 pandemic and New Zealand 
reconnecting with the rest of the world: it will expedite the rate at which doses are 
rolled out to countries in the COVAX AMC, increasing immunisation rates in 
countries that need it. It also encourages other donors to support roll out of 
unearmarked donated doses.    
b  Supporting this multilateral approach to donating vaccines shows our commitment to 
the global equitable access to vaccines and promotes cooperation in this space: 
fully funding our donation will increase Gavi’s resources to purchase more vaccines 
for COVAX AMC thus helping to increase the supply of vaccines to other countries, 
which include our Pacific neighbours.  
c  It is a better use of New Zealand’s public resources: in the case of doses being 
donated to the Pacific, New Zealand would likely be required to cover some of the 
costs of a COVID-19 outbreak in the region. Earlier roll out of vaccines in the region 
will reduce the likelihood of that occurring, speed up border re-openings and 
increase economic stability.   
d  This indemnity has a low risk of being called upon: New Zealand has complete 
control over whether this indemnity will be called upon because we can ensure the 
payments are paid on time and for the accurate amount. 
15.  Officials also consider the donation to be expedient because of the rapidly evolving 
global situation including in Pacific countries like Fiji.  
Financial implications and mitigations 
16. The 
financial 
liability for taking on this indemnity as it applies to the   
doses is the 
total cost of grant payment for ancillary costs, which will be:  
 s9(2)(b)(ii)
6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
b  any costs incurred by Gavi as a result of New Zealand failing to meet its payment 
obligations, such as costs associated with Gavi finding an alternative funding 
source.  
17.  If New Zealand makes future donations of APA-sourced AZ doses to COVAX and 
elects to pay ancillary costs under the same grant agreement, the financial liability 
would increase to up to  6(b)(ii) 9(2)(ba)(i)
plus other costs incurred by Gavi from New 
Zealand failing to meet a payment obligation.   
18.  Finally, New Zealand is in control of making the required payments, so officials will 
mitigate the risk by ensuring the payments are made on time and for the accurate 
amount.   
T2021/1882 Donating COVID-19 vaccines via the COVAX Facility: indemnity request from MOH/MFAT - AstraZeneca 
Page 8 
IN-CONFIDENCE 

IN-CONFIDENCE 
Next steps 
19.  If you agree that it is necessary or expedient in the public interest to give the indemnity 
you will need to sign the indemnity provisions within the grant agreement at Annex 
Two
.  
20.  Once the grant agreement and other related contracts are signed, this will enable Gavi 
to progress with planning to accept and implement New Zealand’s donation of up to 
1,000,000 AZ doses   
  Any AZ donations in addition to the initial 1,000,000 will be 
subject to agreement by Vaccine Ministers but will not require further indemnity 
approvals from you. 
 s9(2)(b)(ii)
21.  Officials are currently working on what the global vaccine programme will look like for 
next year and what New Zealand’s commitments will be to the Pacific and other 
countries. We will update you on this as we begin to have a clearer picture.  
Annex 1- refer to initial request made to MoH
Annex 2 - withheld under s9(2)(b)(ii)
T2021/1882 Donating COVID-19 vaccines via the COVAX Facility: indemnity request from MOH/MFAT - AstraZeneca 
Page 9 
IN-CONFIDENCE 

Document Outline